内审要求.docx

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内审要求

审核检查表

受审部门：

部门负责人：

审核员：

审核日期：

依据的标准：

条款

审核内容

提供证据

结果

4.1

本公司是否已按ISO14001：

2004标准的要求建立了文件化的管理体系？

体系的建立、实施、保持和改进情况。

为何要贯彻ISO14001：

2004标准，体系建立的过程（准备、文件发布、实施日期），文件的概况，内审、管理评审情况，在环境方面作了哪些工作，得到了哪些改进和绩效。

4.1

有无相关方重大投诉？

4.1

文件描述环境管理体系覆盖的范围？

见手册

4.2

环境方针是否由最高管理者制定？

方针与公司的活动、产品和服务的性质、规模和环境影响是否相适宜？

环境方针的制订、批准、发布、宣传

4.2

方针是否包涵对持续改进和污染预防以及遵守有关法律法规的承诺?

4.2

方针的内容并传达给全体员工或代表其工作的人员？

4.2

方针是否对外公开？

4.2

方针是否定期评审和有书面的规定？

审核检查表

受审部门：

总经理\管代

部门负责人：

审核员：

审核日期：

依据的标准：

条款

审核内容

提供证据

结果

4.2

方针是否已文件化？

4.2

方针是否和目标联系？

4.3.1

是否制定并保持了识别评价环境因素（特别是决定产品、活动或服务中重大的环境因素）的程序。

在管理部门要提供环境因素的识别、评价的程序，总的环境因素清单、评价记录、以及重要环境因素清单。

各部门要提供各自的环境因素清单、评价记录、以及重要环境因素清单。

环境因素的识别要包括所有的活动，包括产品、活动和服务以及相关方的环境因素，如进入厂区的建筑施工方、危险化学品的运输方、客户对产品的环境控制要求等。

4.3.1

查环境因素清单，看环境因素的调查识别是否含盖了所有的产品、活动和服务，是否有遗漏。

4.3.1

环境因素的评价是否合理，是否执行了程序文件的规定。

4.3.1

是否在制定环境目标、建立、实施和保持环境管理体系时切实考虑了重大环境因素（与环境目标对照）。

4.3.1

是否保持了重大环境因素的最新信息

审核检查表

受审部门：

部门负责人：

审核员：

审核日期：

依据的标准：

条款

审核内容

提供证据

结果

4.3.2

是否制定并保持了确定适用法律与其他要求的程序。

编制适用的法律法规和其他要求清单，包括名称、发布实施日期、涉及部门、适用条款等，收集有关的文本（可以是电子版本，也可以是书面文件）。

清单要发放的各有关部门，部门要获得相关的法律法规文本，要清楚相关的法律法规要求是什么，遵守情况如何？

4.3.2

适用法律法规和其他要求的获取情况（有无遗漏、失效）？

4.3.2

体系的建立、实施和保持是否考虑了适用的法律法规和其他要求？

4.3.3

是否制定了文件化的环境目标和指标，谁制定，谁审批。

根据环境方针和重大环境因素制订环境目标、指标和管理方案，目标、指标和环境管理方要以文件的形式批准发布，目标指标如可行应量化，方案要具体，要包括方案实施的具体步骤、方法、职责、进度要求等。

对于目标、指标和环境管理方案的实施情况要进行监控。

目标、指标和环境管理要发放的相关的执行部门，部门要清楚方案的实施情况

4.3.3

在制定、评审环境目标时是否考虑了法律及其他要求、重大环境因素。

4.3.3

在制定、评审环境目标时是否考虑了技术上的问题，财政及运作上的要求，相关方的意见？

（检查目标是否具体、指标是否量化）

4.3.3

目标和指标是否反映了方针的要求，包括了污染预防的承诺。

4.3.3

针对目标和指标是否制定了环境管理方案.

审核检查表

受审部门：

部门负责人：

审核员：

审核日期：

依据的标准：

条款

审核内容

审核记录

结果

4.3.3

方案中是否包括了实现目标指标的方法与时间表，职责。

4.3.3

若项目发生变化时，是否对方案进行修订，以确保与项目的适应性。

4.4.1

为了使环境管理体系有效运行和保持,是否规定了各职能部门和岗位的职责和权限，并形成文件。

各部门在环境管理体系中的职责见“环境管理手册”，部门要清楚各自的环境职责；

管理层为环境管理体系的实施和保持提供了那些必备的资源（人、财、物），提供具体的环境投入数据；

管理者代表的职责权限见“环境管理手册”；

各部门职责的落实情况等。

4.4.1

职责和权限是否传达到相关职能层次。

4.4.1

管理层为环境管理体系的实施和保持提供了那些必备的资源（人、财、物）。

4.4.1

是否任命了管理者代表，并规定了职责权限。

作用如何。

4.4.2

是否明确了公司人员的能力来要求和培训的需求？

在iso9001:

2000岗位人员任职资格要求里增加14001:

1996的能力要求，对现有的人员是否满足要求进行评价。

对于不满足要求的情况作为培训计划的输入之一，制订培训计划并组织实施。

对培训的效果进行评价。

作好各种培训记录。

对于环境有影响的重要特殊岗位（仓库、部分生产岗位、食堂、污水处理、化学品的运输、保管和使用岗位等）清单、人员名单，培训的需求、培训计划、培训的实施情况等。

4.4.2

有无完整的培训计划？

4.4.2

是否对可能产生重大环境影响的岗位人员进行了适当的培训？

查培训记录

审核检查表

受审部门：

部门负责人：

审核员：

审核日期：

依据的标准：

条款

审核内容

审核记录

结果

4.4.2

可能产生重大环境影响的岗位有那些、重要岗位的员工有那些，是否列出清单？

4.4.2

培训后的效果如何，这些员工是否明白了他们工作中实际或潜在的重大环境影响，以及个人的工作改进所带来的环境效益

4.4.3

是否有接受和答复相关方关心的问题处理及反馈的程序和制度？

制定接受和答复相关方（顾客、供方、危险化学品的运输方、环境保护部门、政府主管部门、周围的单位或居民以及其他的合同方等）关心问题的处理及反馈程序或制度。

实施信息的收集和传递。

记录反映出信息交流的效果和成效（包括对内、对外以及对涉及重要环境因素外部联络进行处理的记录等）。

重要相关方名录。

。

各部门要清楚自己的内外部信息交流的的事项和要求，如在环境方面内部要和哪些部门交流，外部要和哪些部门交流，提供具体的证据，如记录，环境影响评价、检测报告、固废处置协议等。

对于有些相关方要进行评价，签订有关的协议，提出环境控制要求（如提供适宜的运输设备、人员、遵守交通规则、装卸运输不泄漏等），如危险化学品的运输单位要提供相关的资质证明，包括运输许可证、营业执照、运输人员资质、运输设备的合格证等。

4.4.3

在环境方面有哪些内部交流，内容和形式？

与外部交流的内容和形式？

4.4.3

是否有相应的记录反应出信息交流的效果和成效

4.4.3

对涉及重大环境因素的外部联络进行处理并记录其决定了吗？

4.4.3

环境管理体系是否包括环境方针、目标和指标？

审核检查表

受审部门：

部门负责人：

审核员：

审核日期：

依据的标准：

条款

审核内容

审核记录

结果

4.4.4

文件（手册）对环境管理体系覆盖范围的描述是否明确？

4.4.4

文件（手册）对环境管理体系主要要素的描述是否明确？

是否给出了相关文件（程序）的查询途径？

4.4.4

环境管理体系文件是否包括了ISO14001：

2004标准所要求的文件和记录，以及为确保体系有效运行所需的文件和记录？

4.4.5

是否建立并保持了程序,以确保与环境有关的文件得到控制，便于查找。

建立受控文件清单，包括外来文件。

对所有的文件进行审批。

按使用需求将文件发放的各部门或岗位并作好记录。

各部门要建立本部门的受控文件清单。

4.4.5

与环境有关的文件有那些，查受控文件清单。

文件的批准评审和更新以及再次批准情况？

4.4.5

文件的更改和现行的修订状态的标识是否清楚？

4.4.5

各重要场所是否获得文件？

查文件发放记录

4.4.5

外部文件是否进行了适当的标识和管理？

发放的情况如何？

审核检查表

受审部门：

部门负责人：

审核员：

审核日期：

依据的标准：

条款

审核内容

审核记录

结果

4.4.5

保留的作废文件是否进行了适当的标识和管理？

4.4.6

对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，是否编制了环境实施运行程序文件？

制订运行控制程序（污水、噪声、固废、化学品、资源管理、能源管理等），仓库管理制度。

与固废中心签定处置协议。

一年来没有违法的证明（环境）。

食堂污水处理，建隔油池。

化学品清单、化学品安全系数。

各部门要组织学习相关的运行控制要求，有关的人员要清楚有关的运行控制要求，如污水、噪声、固废、化学品、资源管理、能源管理等。

4.4.6

运行标准是否明确？

4.4.6

相关要求和程序文件是否通报供方和合同方？

4.4.6

运行控制是否进行了有效的检查？

4.4.6

是否从根本上消除了环境影响？

4.4.6

能源管理、资源管理是否符合要求

4.4.6

固废，特别是危险固体废弃物是否分类收集处置

审核检查表

受审部门：

部门负责人：

审核员：

审核日期：

依据的标准：

条款

审核内容

审核记录

结果

4.4.7

是否明确与异常、紧急情况有关的工作岗位？

针对可能发生的紧急情况，编制应急预案如火灾爆炸、危险化学品泄漏、污水处理设施故障停电等。

制订预演计划，对预案的可行性进行预演，对于演习进行评价，如需要修订程序和应急预案。

配置应急工具和设施，如灭火器、消防栓、烟感器、喷淋装置，消防沙箱、取沙工具等。

危险化学品的标识，MSDS清单，危险化学品的使用和保管人员要熟悉MSDS清单。

危险化学品的仓库门要朝外开，储罐要有围堰，仓库地面不能有裂缝，性质相抵触的危险化学品要分开存放。

4.4.7

程序中是否有对紧急情况响应的内容？

4.4.7

是否定期测试应急措施

4.4.7

当紧急情况发生后或演练后，是否对程序文件和作业文件进行评审和修订

4.4.7

是否对职责和信息渠道的评定和修订

4.4.7

所形成的记录是否得以保持

4.4.7

应急设施的配置是否充分、有效

4.5.1

是否编制程序，对可能具有重大影响的运行的关键特性进行监视和测量？

包括监测环境绩效、运行控制、目标和指标符合情况的要求。

审核检查表

受审部门：

部门负责人：

审核员：

审核日期：

依据的标准：

条款

审核内容

审核记录

结果

4.5.1

是否按要求进行了监视和测量（水、气、声、固废、危险化学品、目标和指标等）？

制订监测和测量控制程序。

对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行的监视和测量，包括环境表现、有关的运行控制。

对目标和指标的进行跟踪并作好记录。

校准与维护监测装置并做好记录。

建设项目环境影响报告，环境检测报告。

4.5.1

查监测记录是否按规定进行了保存

4.5.2

是否编制了合规性评价程序？

定期评价环境法律及其他要求的遵循情况（结合评价表）。

4.5.2

对遵守法律法规和其他要求的评价情况，查评价记录。

4.5.3

是否编制程序，规定对实际和潜在的不符合采取纠正和预防措施。

针对环境，与ISO9000控制要求一致

4.5.3

是否针对投诉采取相应的纠正措施？

采取的纠正措施记录是否得以保持？

4.5.3

对不符合或事故是否进行了调查？

审核检查表

受审部门：

部门负责人：

审核员：

审核日期：

依据的标准：

条款

审核内容

审核记录

结果

4.5.3

是否针对事故的原因采取相应的处理方法？

4.5.3

针对减少不符合的产生所采取的纠正措施是否适宜？

4.5.3

所采取的纠正措施和预防是否经过评审？

4.5.3

采取纠正或预防措施的记录是否保持？

4.5.4

是否制定、保持了识别、保存及处置环境记录的程序？

这些记录中包括了培训、审核及评审结果了吗？

记录是否字迹清楚，标识明确，具备可追溯性？

针对环境，与ISO9000控制要求一致

4.5.4

对于记录的保存和管理是否做到了便于查阅，避免损坏、变质或遗失？

是否规定了保存期限并做了记录？

记录是否得到保持，以在对其体系及自身适宜时，用来证明符合ISO14001：

2004，标准的要求。

审核检查表

受审部门：

部门负责人：

审核员：

审核日期：

依据的标准：

条款

审核内容

审核记录

结果

4.5.5

是否建立了内部审核程序？

程序内容是否与标准相符合？

4.5.5

是否对内部审核方案按程序要求进行了策划？

是否按规定的时间间隔编制了审核计划？

计划是否覆盖了所有部门、过程及要素？

4.5.5

根据计划是否编制了审核检查表？

检查表是否覆盖了标准要求和计划安排？

是否覆盖了所审核对象的主要职责？

4.5.5

是否覆盖了所审核对象的主要职责？

是否覆盖了所审核对象的主要职责？

有没有审核员审核自己的工作？

4.5.5

审核员是否经过专门培训？

现场审核是否反映了检查表内容已经检查？

对不合格的事实描述是否清楚、可证实、可追溯？

4.5.5

对现场审核发现的不符合项是否开具了不符合报告并经受审核部门确认？

是否及时采取了纠正措施？

是否对纠正措施进行了验证并保持了验证结果的报告？

是否按规定保留了审核记录？

审核检查表

受审部门：

部门负责人：

审核员：

审核日期：

依据的标准：

条款

审核内容

审核记录

结果

4.6

是否按计划进行了管理评审？

4.6

评审是否由总经理主持。

4.6

管理评审输入材料看是否涉及了内部审核结果、变化的周边环境及持续改进的承诺而有可能方针、目标及环境管理体系的其他要素。

4.6

管理评审收集了那些信息是否充分？

4.6

管理评审是否形成报告？

4.6

管理评审管理者是否对环境管理体系的持续的适宜性、充分性和有效性进行评价，

4.6

对于管理评审提出的问题是否进行了落实