下半年台湾省基金从业资格私募股权投资基金结构考试题.docx

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下半年台湾省基金从业资格私募股权投资基金结构考试题

2015年下半年台湾省基金从业资格：

私募股权投资基金结构考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。

A．误导B．操纵C．欺诈D．投资损失

2、下列关于国家股的说法，错误的是__。

A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

3、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

4、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。

A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制

5、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。

A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩

6、下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划

7、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。

A：

申购B：

赎回C：

认购D：

登记

8、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）的说法，不正确的是__。

A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF赎回时一般可以得到现金D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

9、基金托管人资格由中国证监会和____核准。

A：

中国银监会B：

中国人民银行C：

中国证监会的当地派出机构D：

国务院

10、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。

A．3 B．5 C．6 D．10

11、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。

A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险

12、参与证券投资的金融机构有__等。

A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者

13、道氏理论认为市场波动具有____A：

2种趋势B：

4种趋势C：

3种趋势D：

5种趋势

14、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是__。

A．估值日有市价，应当采用市价确定公允价值B．估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值C．估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值D．有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值

15、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。

A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人

16、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，不正确的是__。

A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行

17、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。

A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益D．持仓比例

18、债券不能收回投资的情况有__。

A．债务人清算后没有剩余余额B．流通市场风险C．债务人不履行债务D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

19、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____A：

信托资产B：

债务资产C：

法人资本D：

借贷资产

20、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。

A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》

21、__是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人

22、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。

A．基金投资的灵活性B．基金资产的安全性C．基金托管人的独立性D．基金资产的分散性

23、证券投资基金在美国被称为____A：

共同基金B：

单位信托基金C：

证券投资信托基金D：

集合投资基金

24、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有为资本决定价格的功能B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场是投资者套期保值的场所D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能

25、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。

A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B．为基金投资人披露基金销售机构情况C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额

26、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。

A．50% B．60% C．80% D．90%

27、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有__。

A．ETF通常采用完全被动式管理方法B．LOF的申购、赎回可以通过交易所进行C．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价D．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

28、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。

A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限为5年以上C．基金募集金额不低于5亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人

29、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

A．全面性原则B．客观性原则C．及时性原则D．投资人利益优先原则

30、托管人内部控制的基础是____A：

环境控制B：

风险评估C：

控制活动D：

信息沟通

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。

股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。

这是指股票的__特征。

A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性

32、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。

A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证

33、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。

A．TB．T+1C．T+2D．T+3

34、基金在我国台湾被称为__。

A．共同基金B．单位信托基金C．集合投资计划D．证券投资信托基金

35、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险__银行储蓄。

A．大于B．小于C．基本接近D．等于

36、以下关于债券与股票的比较正确的是__。

A．债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定B．债券是一种有期投资，股票是一种无期投资C．股票风险较小，债券风险相对较大D．发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司

37、决定股票市场价格的是股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值

38、上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

39、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。

A．最高价B．最低价C．开盘价D．收盘价

40、我国基金业的发展阶段可分为__。

A．早期探索阶段B．试点发展阶段C．快速发展阶段D．高速发展阶段

41、__投资偏好是家庭形成期的主要选择。

A．基金定期定投B．长期投资的权益投资工具C．固定收益工具D．偏保守的平衡资产配置

42、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为__份。

A．69510B．69514C．69559D．69462

43、下列关于基金评级的说法，不正确的是__。

A．基金评级的方式直观易懂B．封闭式基金与开放式基金应当分别评级C．选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级（最高级别）的基金，可以保障未来的投资本金安全D．如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损

44、证券投资人中，机构投资者包括__。

A．政府机构B．事业法人C．基金D．个人

45、拟募集基金不应存在__的情况。

A．与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B．投资方向不明确C．其基金管理公司设立、运作未满1年D．基金名称存在欺诈、误导投资人

46、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是__。

A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动B．金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具C．金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系D．金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性

47、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是__。

A．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字

48、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为（）份。

A．80000 B．50000 C．49751 D．49750

49、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。

A．基金资产净值公告B．基金年度报告C．基金托管协议D．基金招募说明书

50、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是__。

A．通常基金规模越大，基金托管费率越低B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C．股票型基金的年托管费率一般为0.25%D．货币市场基金的年托管费率一般为0.15%

51、基金运作费用包括__。

A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费

52、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。

A．小于等于B．大于等于C．小于D．大于

53、基金市场的服务机构包括__。

A．律师事务所B．会计师事务所C．基金代销机构D．基金注册登记机构

54、国家股、法人股等是按__来划分的。

A．股票上市地点B．股票投资主体的不同性质C．股票上市主要监管部门D．股票是否公开发行

55、如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A．50%B．60%C．70%D．80%

56、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。

A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司

57、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。

__A．封闭式基金；0.02B．开放式基金；0.01C．开放式基金；0.02D．封闭式基金；0.01

58、下列属于基金业“软件”的有__。

A．基金产品线B．基金公司C．理财规划观念D．客户群体对基金的理解和接受度

59、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。

A．前端收费模式B．后端收费模式C．全额收费模式D．净额收费模式

60、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有__。

A．存托凭证B．公募基金C．股指期货D．股指期权