金属非金属矿山尾矿库安全质量标准化标准及考核评级办法.docx
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金属非金属矿山尾矿库安全质量标准化标准及考核评级办法
金属非金属矿山尾矿库安全质量标准化标准及考核评级办法
第一条本标准及考核办法适用于安徽省内所有金属非金属矿山尾矿库。
第二条在考核年度内（申请之日起前一年）未发生生产安全事故，且满足下列要求的金属非金属矿山尾矿库，方可参加安全质量标准化等级认定：
（一）尾矿库安全生产许可证、工商营业执照齐全，且在有效期内；
（二）设置安全生产管理机构，按要求配备专职安全生产管理人员；
（三）主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书，且证书在有效期内；
（四）特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书，且证书在有效期内；
（五）尾矿库勘察、设计、评价、施工、监理单位的资质符合法律法规的要求；
（六）依法参加工伤保险，交纳安全生产责任险或风险抵押金；
（七）安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用；
（八）制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备，并定期组织培训和演习；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议；
（九）尾矿坝的轮廓尺寸符合设计要求；
（十）尾矿库在最高洪水位时能同时满足设计规定的安全超高和最小干滩长度的要求；
（十一）排洪设施能力满足设计要求且无堵塞、裂缝、腐蚀和磨损；
（十二）坝体渗流控制满足设计要求，坝面无沼泽化；
（十三）坝面按设计设置排水沟、覆土、植被，坝面、坝肩无裂缝或冲沟；
（十四）三等及三等以上尾矿库已按规定要求安装了在线监测系统；
（十五）尾矿库进行了三年一次安全现状评价工作，上游式尾矿坝堆积至二分之一至三分之二最终设计坝高时，进行稳定性专项评价。
第三条尾矿库安全质量标准化标准分8个单元，满分为600分，分别为：
（一）安全管理质量标准满分100分；
（二）尾矿库建设程序安全质量标准满分80分；
（三）尾矿输送、排放与筑坝安全质量标准满分90分；
（四）尾矿坝体安全质量标准满分100分
（五）尾矿库防排洪安全质量标准满分100分；
（六）尾矿坝渗流与防震、抗震安全质量标准满分40分；
（七）尾矿库作业现场及周边环境安全质量标准满分40分；
（八）文明生产安全质量标准满分20分。
各单元标准及考核评级办法详见评分表。
第四条金属非金属矿山尾矿库安全质量标准化分为三个等级，考核标准如下：
一级：
安全质量标准化得分率在90%及以上，且尾矿库建设程序，尾矿输送、排放与筑坝，尾矿坝体，尾矿库防排洪单元得分率不低于90%，其它单元得分率不低于80％；
二级：
安全质量标准化得分率在75%及以上，且尾矿库建设程序，尾矿输送、排放与筑坝，尾矿坝体，尾矿库防排洪单元得分率不低于75%，其它单元得分率不低于70％；
三级：
安全质量标准化得分率在60%及以上，且所有单元得分率均不低于60％。
第五条申请一级安全质量标准化的尾矿库由国家安全监管总局考核；申请二级安全质量标准化的尾矿库由省安监局会同省经信委组织考核；申请三级安全质量标准化的尾矿库由设区的市安全监管局会同行业管理部门组织考核。
第六条尾矿库企业每年对尾矿库安全质量标准化达标情况进行内部评审，每三年委托评审单位对尾矿库进行一次外部评审。
第七条尾矿库安全质量标准化等级有效期为3年，在有效期内，发生生产安全死亡事故的，取消其安全质量标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。
第八条本办法由省安全监管局和省经信委负责解释。
第九条本标准及考核评级办法自颁布之日起执行。
一安全管理质量标准（100分）
项目
质量标准
标准分
评分办法
得分
扣分说明
管理机构及人员
（12分）
1．五等尾矿库配备专职安全管理人员不少于1人，其余不得少于2人。
3
检查专职安全管理人员配备情况。
未配备或配备人数不够均不得分。
2．尾矿库至少配备1名熟悉尾矿库相关业务的技术人员。
4
检查技术人员的配备情况，未配备不得分。
3．尾矿库作业现场，每班次必须配备专（兼）职安全员。
3
检查作业现场。
无专（兼）职安全员不得分。
4．尾矿特种作业人员须持证上岗。
2
检查现场。
尾矿特种作业人员无特种作业操作资格证或未持证上岗，每人次扣1分，直至本项分数扣完为止。
安全生产责任制和管理制度
（16分）
1．应建立、健全下列人员或部门的安全生产责任制：
1）主要负责人；
2）分管负责人；
3）安全生产管理人员；
4）职能部门；
5）各岗位人员。
5
查阅安全生产责任制。
没有书面或电子形式的安全生产责任制视为无安全生产责任制；没有第一责任人、分管安全生产工作的副矿长、安全生产管理部门负责人的安全生产责任制不得分；缺少一个职能部门的安全生产责任制扣1分；缺少一类人员的安全生产责任制扣1分；一类（个）安全生产责任制不明确扣1分。
直至本项目分数扣完为止。
2．应建立、健全并落实下列安全生产管理制度：
1）安全生产方针目标管理制度；
2）安全例会制度；
3）安全生产检查制度；
4）生产技术管理制度；
5）机电设备管理制度；
6）安全教育培训制度；
7）安全费用提取与使用制度；
8）重大危险源监控制度；
9）安全生产隐患排查治理制度；
10）安全技术措施审批制度；
11）劳动防护用品管理制度；
12）职业危害预防制度；
13）生产安全事故报告和应急管理制度；
14）安全生产奖惩制度；
15）安全生产档案管理制度等。
8
检查制度的制定及落实情况。
缺一项制度扣0.5分；缺少一类制度执行情况记录扣0.5分。
直至本项目分数扣完为止。
3．应建立、健全尾矿库所有工种的岗位操作规程。
3
检查尾矿库现有工种的操作规程。
缺少一个对应的操作规程扣1分，直至本项分数扣完为止。
安全生产教育和培训
（20分）
1．以制度或文件的形式明确责任部门和人员负责安全生产教育培训工作。
2
查阅相关制度或文件。
无制度或文件明确负责安全生产教育培训工作的部门和人员，不得分。
2．每年制定安全生产教育培训计划，并按计划执行安全教育培训。
2
查阅相关制度或文件，无制度或文件明确负责安全生产教育培训工作的部门和人员，不得分。
。
3．对新员工执行“三级”安全教育培训。
3
检查培训材料，并询问职工。
未执行“三级”安全教育培训，每人次扣1分，直至本项分数扣完为止。
4．建立从业人员安全教育和培训档案。
3
检查职工教育和培训档案。
缺少1份档案扣1分，1人未经培训上岗扣1分，直至本项分数扣完为止。
5．从业人员培训时间应满足下列要求：
1）新上岗从业人员安全培训时间不少于72学时；
2）从业人员每年接受再培训的时间不少于20学时。
4
查阅培训记录。
一项培训时间不满足要求扣1分，直至本项分数扣完为止。
6．复岗和转岗员工应执行相应的安全教育培训。
3
检查培训记录。
未执行复岗和转岗安全教育培训，不得分。
7．采用新工艺、新技术、新设备、新材料时，对受影响员工重新培训并考试合格。
3
检查培训记录。
采用新工艺、新技术、新设备、新材料时，未对受影响员工重新培训或考试不合格，不得分。
安全生产投入
（10分）
1．设置了安全生产专项经费账户。
4
检查专项经费账户设置情况。
未设置安全生产专项经费账户，不得分。
2．制定本年度安全专项经费使用计划。
3
检查年度安全专项经费使用计划。
未制定安全专项经费使用计划，不得分。
3．有安全生产专项经费使用情况记录。
3
检查专项经费使用记录。
无安全生产经费使用记录，不得分。
危险源辨识评价与关键任务
（14分）
1．需进行危险源辨识与评价，并把辨识与评价结果文件化
3
检查相关记录。
未进行危险性辨识与评价扣3分，评价结果未文件化扣2分。
2．应根据风险分析结果制定相应的防控措施。
3
未做相应防控措施扣3分。
3．应根据变化情况及时更新危险源辨识与风险评价结果。
2
未及时更新危险源辨识与风险评价结果不得分。
4．应根据风险分析结果确定关键任务，并编制关键任务作业指导书。
3
未确定关键任务扣1分、没有编制关键任务作业指导书扣2分。
5．应就关键任务作业指导书对相关人员进行培训。
3
未进行关键任务作业指导书培训不得分。
事故应急救援
（17分）
1．应急救援预案是否包含综合预案、专项预案和现场应急处置方案。
4
查阅应急救援预案。
未按要求编写，不得分。
2．对库区下游存在重要工业、民用设施的，应制定专项应急救援预案。
4
查阅应急救援预案。
无针对下游重要工业、民用设施的专项应急预案不得分
3．生产安全事故应急救援预案是否经过评审并备案。
4
检查评审、备案的相关材料。
应急救援预案未经评审或评审后未备案，不得分。
4．应制定应急演练计划，并按计划进行应急演练。
3
检查年度应急演练计划和演练记录。
未制定应急演练计划，扣1分；未按计划演练或未形成演练记录，每缺一项扣2分，直至本项分数扣完为止。
5.应急救援协议单位应参与矿山的应急救援演练。
2
检查近三年演练记录。
应急救援协议单位未参加过应急演练，不得分。
安全生产档案管理
（11分）
1．尾矿库勘察资料、设计资料、评价资料，施工资料、监理资料及其它报告、图纸、批文保存完整，手续齐全；应具有尾矿库区总平面布置图及坝体断面图、防排洪设施布置、监测设施布置等现状图纸（包括电子版）。
4
查阅资料。
缺一项扣1分，直至本项分数扣完为止。
2．安全生产记录（会议记录、培训记录、检查整改记录等）保存完整。
2
查阅资料。
发现一处不符合标准扣1分，直至本项分数扣完为止。
3．职工健康档案保存完整。
2
检查职工健康档案，缺少1份扣1分，直至本项分数扣完为止。
相关方管理
（3分）
1．有外部联系单位清单及联系方式。
3
查阅外部联系清单。
无外部联系单位清单，不得分；有外部联系单位清单，无联系方式，扣2分。
二尾矿库建设程序安全质量标准（80分）
项目
质量标准
标准分
评分办法
得分
扣分说明
尾矿库建设
（48分）
1．依法立项审批，履行建设项目审批、核准或备案手续。
8
检查相关资料。
无建设项目审批、核准或者备案文件不得分。
2．尾矿库的勘察、设计、安全评价、施工及施工监理等应当由具有相应资质的单位承担。
8
检查相关资料。
有一项不符合标准扣2分，直到本项分数扣完为止。
3．可行性研究阶段，由具有资质的安全评价机构进行安全预评价。
8
检查安全预评价报告书及其备案文件。
无预评价报告及备案文件不得分
4．初步设计应按规定编制安全专篇；尾矿库建设项目应当进行安全设施设计并经审查合格，方可施工。
安全设施的设计应由具有资质的设计单位承担，并经安全生产监督管理部门审查同意；有重大变更的，应经原设计单位同意，并报原审查部门审查同意。
8
检查安全设施设计审查合格及设计修改的有关文件、资料。
有一项不符合要求，本项不得分。
5．投入生产或使用前，由具有资质的安全评价机构进行安全验收评价。
8
检查安全验收评价报告书及其备案文件。
无验收评价报告不得分。
6．建设项目竣工投入生产或者使用前，必须依照有关法律、行政法规的规定对安全设施进行验收，验收合格后，方可投入生产和使用。
8
检查安全验收批复文件资料。
无验收批复资料不得分。
尾矿库回采
（32分）
1．尾矿库回采应有有资质的单位进行尾矿库再利用勘察、技术论证、安全预评价和再利用设计。
8
检查相关资料。
有一项不符合要求扣2分，直到本项分数扣完为止
2．尾矿库回采安全预评价报告应向安全生产监督管理部门备案。
8
检查预评价报告及备案文件。
无预评价报告及备案文件不得分。
3．尾矿库回采设计应包含安全设施设计，并编制安全专篇。
8
检查相关设计资料。
无安全设施设计和安全专篇，本项不得分。
4．尾矿库回采安全设施设计应报安全生产监督管理部门审查批准备案。
8
检查批准、备案文件。
无批准、备案文件不得分。
三尾矿输送、排放与筑坝安全质量标准（90分）
项目
质量标准
标准分
评分办法
得分
扣分说明
尾矿输送排放
（60分）
1．应加强尾矿输送的管理，防止输送设备、线路损坏导致堵、漏、跑、冒。
8
检查输送设备和线路。
有堵、漏、跑、冒任一现象时，本项不得分。
2．应编制年、季作业计划和详细运行图表，统筹安排和实施尾矿输送、分级、筑坝和排放的管理工作。
10
检查年、季作业计划。
无年、季作业计划不得分。
3．上游式筑坝法，应于坝前均匀放矿，无设计论证不得在库后或一侧岸坡放矿。
10
检查尾矿库现场。
有不均匀放矿现象或者无设计论证在库后或一侧岸坡放矿，本项不得分。
4．坝体较长时是应采用分段交替作业，使坝体均匀上升。
6
检查尾矿库现场。
坝体不均匀上升不得分。
5．矿浆排放不得冲刷初期坝和子坝，严禁矿浆沿子坝内坡趾流动冲刷坝体。
8
检查尾矿库现场。
有一处矿浆冲刷子坝内坡现象扣4分，直到本项分数扣完为止。
6．放矿时应有专人管理，不得离岗。
6
检查尾矿库作业现场。
放矿无专人管理不得分。
7．坝顶及沉积滩面应均匀平整。
6
检查尾矿库现场。
有一处不平整扣2分，直到本项分数扣完为止。
8．滩面不应出现侧坡、扇形坡或细粒尾矿大量集中沉积于某端或某侧。
6
检查现场。
出现一种情况扣3分，直到本项分数扣完为止
筑坝
（30分）
1．每期子坝堆筑前应进行岸坡处理并作隐蔽工程记录。
8
检查筑坝资料。
无岸坡处理和隐蔽工程记录不得分。
2．要严格按设计要求的高度和坡度堆筑子坝。
8
检查尾矿库现场。
未按设计要求堆筑，不得分。
3．每期子坝堆筑完毕，要及时进行坝外坡面维护工作。
8
检查现场。
子坝堆筑完毕，未及时进行坝外坡维护工作不得分。
4．每期子坝堆筑完毕，应进行质量检查，检查记录应经主管技术人员签字后存档备查。
6
检查相关记录。
未进行质量检查或者无质量检查记录不得分。
四尾矿坝体安全质量标准（100分）
坝体及坝面
（76分）
1．尾矿初期坝和堆积坝坡比应符合设计要求。
15
检查尾矿坝现场。
查阅设计资料，有一处陡于设计要求扣5分，直到本项分数扣完为止。
2．尾矿库坝顶宽度应符合设计要求。
15
检查尾矿坝现场，查阅设计资料。
坝顶宽度低于设计宽度不得分。
3．尾矿库下游坡面是否有滑坡、裂缝、沼泽化、流土管涌、严重冲沟等不良现象。
10
检查现场。
有滑坡、裂缝、沼泽化、流土管涌、严重冲沟等不良现象之一本项不得分。
4．坝肩截水沟应完好、畅通，有检查记录。
6
检查尾矿库现场。
未按设计要求设置截水沟不得分；截水沟不完好或不畅通扣4分，未检查或无检查记录扣3分，直到本项分数扣完为止
5．坝面护坡应完整，坝面排水沟应完好畅通，有坝面排水沟检查记录。
6
检查尾矿库现场。
坝面护坡不完整扣4分；排水沟不完好扣2分；排水沟不畅通扣2分；无坝面排水沟检查记录扣2分，直到本项目分数扣完为止
6．坝体排渗设施应按照设计要求修筑。
8
检查设计资料和尾矿库现场。
排渗设施未按设计要求修筑不得分。
7．坝体排渗设施应结构完好，运行工况正常。
8
检查尾矿库现场。
排渗设施结构不完好不得分。
8．排渗设施渗水应均匀清澈、无浑水渗出。
8
检查尾矿库现场。
渗水量不均匀或者不清澈，本项不得分。
监测设施（24分）
1．尾矿库监测设施应按设计和规范要求布设，监测设施布设齐全、有效。
8
检查尾矿库现场和设计资料。
监测设施未按设计要求布设不得分；监测设施不齐全扣4分；监测设施不符合要求扣4分，直到本项目分数扣完为止。
2．监测频率应符合设计和规范要求，应有监测记录。
8
检查相关监测资料。
未进行监测或者没有形成监测记录不得分，未按设计和规范要求的频率进行监测并形成监测记录扣5分。
3．浸润线埋深和坝体变形应符合设计和规范要求。
8
检查相关监测资料。
不符合设计和规范要求不得分。
五尾矿库防排洪安全质量标准（110分）
项目
质量标准
标准分
评分办法
得分
扣分说明
尾矿库防排洪
（55分）
1．尾矿库防排洪设施应齐全、畅通，符合设计要求。
15
查阅设计资料，检查现场，防排洪设施不符合设计要求不得分；防洪设施不畅通扣10分。
2．防排洪设施结构应完好，对发现的隐患应进行有效的治理。
15
检查尾矿库现场。
防排洪设施结构存在严重隐患，或存在隐患未发现不得分；存在一个一般隐患扣5分，直到本项分数扣完为止。
3．应有防排洪设施日常检查记录。
10
检查防排洪设施日常检查记录。
无检查记录不得分。
4．库内设有水位标尺并且有水位观测记录。
15
检查尾矿库现场及水位观测资料。
无水位标尺扣10分，无水位监测记录扣5分。
水位控制与防汛（55分）
1．控制尾矿库库内水位应遵循如下原则：
1）在满足回水水质和水量要求前提下，尽量降低库内水位；
2）在汛期必须满足设计对库内水位控制的要求；
3）当尾矿库实际情况与设计不符时，应在汛前进行调洪演算，保证在最高洪水位时滩长与超高都满足设计要求；
4）当回水与坝体安全对滩长和超高的要求有矛盾时，必须保证坝体安全；
5）水边线应于坝轴线基本保持平行。
15
检查尾矿库现场及设计资料。
有一项不符合要求扣5分，直到本项分数扣完为止。
2．汛期前应对防排洪设施进行全面检查、维修和疏浚，确保排洪设施畅通、完好；根据确定的排洪底坎高程，将排洪底坎以上1.5倍调洪高度内的挡板全部打开，清除排洪口前水面漂浮物。
10
检查现场和相关记录。
未进行汛期前防排洪设施检查、维修和疏浚不得分，无相关记录扣5分。
3．非紧急情况，未经技术论证，不得用常规子坝挡水。
10
检查尾矿库现场。
有子坝挡水现象不得分。
4．洪水过后应对防排洪设施进行全面认真的检查与清理，发现问题及时修复。
10
检查相关记录。
洪水过后未对防排洪设施进行全面的检查和清理不得分；发现问题没有及时修复不得分，无相关记录扣5分。
5．防汛物资应齐全。
10
检查防汛物资。
无防汛物资不得分，防汛物资不符合要求扣5分。
六尾矿坝渗流与防震、抗震（40分）
项目
质量标准
标准分
评分办法
得分
扣分说明
尾矿坝渗流与防震、抗震（40分）
1．尾矿库运行期间坝体浸润线严格按设计要求观测。
5
检查浸润线观测记录。
未按设计要求观测不得分。
2．坝体浸润线超过控制标准，应采取相应措施。
10
检查相关记录及资料，坝体浸润线超过控制标准未采取相应措施不得分。
3．当坝面或坝肩出现集中渗流、流土、管涌、大面积沼泽化、渗水量增大或渗水变浑等异常现象时，应采取相应处理措施。
10
检查相关记录及资料。
未采取相应措施不得分。
4．尾矿库原设计抗震标准低于现行标准时，应进行安全技术论证并采取相应措施。
5
检查相关资料和记录。
未进行相关论证并采取相应措施不得分。
5．上游建有尾矿库、排土场或水库等工程设施时，应了解上游所建工程的稳定情况，采取防范措施。
5
检查相关资料和记录。
未采取相应措施不得分。
6．震后应进行检查，对被破坏的设施及时修复。
5
检查相关资料和记录。
未进行震后检查并对破坏的设施进行修复不得分。
七尾矿库作业现场及周边环境安全质量标准（60分）
项目
质量标准
标准分
评分办法
得分
扣分说明
尾矿库作业现场及周边环境（60分）
1．应明确负责职业卫生管理的责任部门、人员及其职责。
3
查阅相关资料和记录。
未明确职业卫生管理部门或人员，不得分。
2．应为从业人员配备符合国家标准或者行业标准要求的、合格的劳动保护用品，并按规定发放。
5
检查现场及相关记录。
未配备或配备的劳动保护用品不合格，不得分
3．应建立职工健康监护档案，并保证一人一档。
2
查阅职工健康监护档案。
未建立档案或未实行一人一档，不得分。
4．所有作业点及危险点是否有足够的照明。
10
检查现场。
作业点及危险点无照明设施不得分，照明设施不符合要求者扣5分。
5．作业现场内的电力线路，应按安全规程要求敷设整齐，不得有乱搭乱接现象。
6
检查现场。
作业现场内电力线路敷设不整齐，存在乱搭乱接现象不得分。
6．在陡峭的山坡、坝体、深水区等危险地段，应设置明显的警示标志。
10
检查现场。
无警示标志的不得分。
7．库区上坝道路应满足安全要求，且保持畅通。
8
检查现场。
库区未设置满足要求的上坝道路不得分，道路不畅通扣4分。
8．库区内不得有高压线路通过，如有高压线路通过应采取相应安全措施内容。
6
检查现场。
如库区有高压线通过而未采取相应安全措施不得分。
9．库区周边不应有如下现象
1）周边山体滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情况；
2）库区范围内违章爆破、采石和建筑；
3）违章进行尾矿回采、取水；
4）外来尾矿、废石、废水和废弃物排入；
5）库区放牧和开垦等；
6）尾矿库下游有不宜建设的居住、生产等设施。
10
检查现场。
有一项扣2分，直到本项分数扣完为止。
八文明生产安全质量标准（20分）
项目
质量标准
标准分
评分办法
得分
扣分说明
矿区文明生产
（12分）
1.矿区内应做到整洁卫生，无杂物堆积；地面应硬化，做到不扬尘，下雨不淤积泥水。
2
检查现场。
发现一处不符合标准，扣1分，直到本项分数扣完为止。
2.生活和办公区域应适当进行绿化。
2
检查现场。
不符合标准，不得分。
3.矿区道路完好畅通，主要路面应进行必要的硬化。
2
检查现场。
发现一处不符合标准，扣1分，直到本项分数扣完为止。
4.停车场规划合理、划线分区，车辆按规定停放整齐，照明符合要求。
2
检查现场。
发现一处不符合标准，扣1分，直到本项分数扣完为止。
5.物料分类码放整齐。
3
检查现场。
发现一处不符合标准，扣1分，直到本项分数扣完为止。
6.矿区内标识规范、清晰。
2
检查现场。
不符合标准，不得分。
办公和生活设施
（8分）
1.设置满足生产需要的办公场所和办公设施、设备。
2
检查现场。
不符合标准，不得分。
2.各办公室应将本职职能或安全生产责任悬挂上墙。
2
检查现场。
发现一处不符合标准，扣1分，直到本项分数扣完为止。
3.室内外整洁，办公设施及用品摆放整
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