金融市场学选择多选.docx

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金融市场学选择多选

单选

（一）

1.金融市场以（C）为交易对象。

A．实物资产B．货币资产C．金融资产D．无形资产

2．上海黄金交易所于 正式开业。

（ D）

A．1990年12月 B．1991年6月C．2001年10月 D．2002年10月

3.证券交易所的组织形式中，不以盈利为目的的是   （  B ）

A．公司制 B．会员制　C．审批制 D．许可制

4．一般说来，金融工具的流动性与偿还期   （   B）

A．成正比关系 B．成反比关系C．成线性关系 D．无确定关系

5．下列关于普通股和优先股的股东权益，不正确的是   （   D）

A．普通股股东享有公司的经营参与权　B．优先股股东一般不享有公司的经营参与权

C．普通股股东不可退股D．优先股股东不可要求公司赎回股票

6.以下三种证券投资，风险从大到小排序正确的是   （   A）

A．股票，基金，债券   B．股票，债券，基金

C．基金，股票，债券   D．基金，债券，股票

7.银行向客户收妥款项后签发给客户办理转账结算或支取现金的票据是（A   ）

A．银行本票B．商业本票C．商业承兑汇票D．银行承兑汇票

8．货币市场的主要功能是（ A）

A．短期资金融通 B．长期资金融通

C．套期保值   D．投机

9．债务人不履行合约，不按期归还本金的风险是 （   C）

A．系统风险   B．非系统风险C．信用风险   D．市场风险

10．中央银行参与货币市场的主要目的是（   A）

A．实现货币政策目标 B．进行短期融资C．实现合理投资组合   D．取得佣金收入

11．在物价下跌的条件下，要保持实际利率不变，应把名义利率（ D  ）

　　A．保持不变B．与实际利率对应　C．调高 D．调低

12．世界五大黄金市场不包括 （C   ）

A．伦敦 B．纽约C．东京 D．香港

13．在我国，可直接进入股票市场的金融机构是（ A）

A．证券公司B．商业银行C．政策性银行   D．财务公司

14．股票发行方式按是否通过金融中介机构推销，可分为（B   ）

A．公募发行和私募发行B．直接发行和间接发行C．场内发行和场外发行D．招标发行和非招标发行

15．我国上海、深圳证券交易所股票交易的“一手”为（C）

A．10股 B．50股C．100股  D．1000股

16．专门接受佣金经纪人的再委托，代为买卖并收取一定佣金的是 （   B）

A．专业经纪人B．专家经纪人C．零股交易商  D．交易厅交易商

17．我国上市债券以___交易方式为主。

（   A）

A．现货B．期货C．期权D．回购协议

18．我国外汇汇率采用的标价法是（A）

A．直接标价法B．间接标价法C．美元标价法   D．直接标价和间接标价法相结合

19．黄金市场按交易类型和交易方式可分为（C ）

A．一级市场和二级市场B．直接市场和间接市场C．现货市场和期货市场   D．官方市场和黑市

20．关于期权交易双方的风险，正确的是（   A）

A．买方损失有限，收益无限 B．卖方损失有限，收益无限C．买方收益有限，损失无限   D．卖方损失、收益均无限

（二）

1．上海证券交易所成立于B

A．1990年7月B．1990年12月

C．1991年7月D．1991年12月

2．同业拆借市场属于A

A．货币市场B．资本市场

C．外汇市场D．黄金市场

3．伦敦同业拆放利率是B

A．SHIBORB．LIBOR

C．HIBORD．NIBOR

4．出票人委托银行或其他法定金融机构于见票时无条件支付一定金额给受款人的票据是D

A．汇票B．银行承兑汇票

C．本票D．支票

5．国际公认的三大专业信用评级机构不包括D

A．标准普尔公司B．穆迪投资服务公司

C．惠誉国际信用评级有限公司D．大公国际资信评估有限公司

6．不仅能取得固定股息，还有权和普通股一同参与利润分配的股票是C

A．累积优先股B．可赎回优先股

C．参与优先股D．可转换优先股

7．股票市场的首要功能是A

A．筹集资金B．引导资金合理流动

C．优化资源配置D．风险定价

8．已知A公司预期未来股息为5元／股，当时的市场利率为10％，则该公司每股股票内在价值为D

A．5元／股B．5.5元／股

C．45元／股D．50元／股

9．一些较大的机构投资者不需经过经纪人或做市商，彼此之间直接进行大宗股票买卖的市场是D

A．场内市场B．场外市场

C．第三市场D．第四市场

10．我国A股目前实行的交割方式是B

A．T+0B．T+1

C．T+2D．T+3

11．在英国，投资基金被称为C

A．共同基金B．互助基金

C．单位信托基金D．证券投资信托基金

12．按照风险由小到大进行排列，正确的是A

A．收入型基金、平衡性基金、成长型基金

B．收入型基金、成长型基金、平衡性基金

C．成长型基金、平衡性基金、收入型基金

D．成长型基金、收入型基金、平衡性基金

13．某基金认购费率为1％，某投资者以10000元认购该基金，则该投资者认购基金的份额数量为B

A．9800份B．9900份

C．10000份D．11000份

14．我国封闭式基金的收益分配B

A．每年只能分配一次B．每年不得少于一次

C．每年不得少于两次D．没有规定

15．两国货币的比价基本固定，汇率只能在很小的范围内上下波动的汇率制度是A

A．固定汇率制度B．共同浮动汇率制度

C．联系汇率制度D．钉住浮动汇率制度

16．下列关于黄金价格变动的影响因素的说法中，正确的是D

A．若黄金供过于求，则黄金的价格会上升

B．在通货膨胀严重的时期，黄金价格会下跌

C．当经济扩张时，黄金价格会上升

D．长期来看，生产黄金的成本是决定黄金价格的重要因素

17．在金融衍生品市场中，同时进入两个或多个金融衍生品市场进行交易，以锁定一个无风险收益的交易者是D

A．套期保值者B．投机者

C．投资者D．套利者

18．一般来说，免税债券的收益率比类似的应纳税债券的收益率A

A．低B．相同

C．高D．没有关系

19．下列不同的市场类型中，根据历史交易资料进行交易无法获取超额利润，技术分析无效，投资者可以通过基本分析获取超额利润的是B

A．无效市场B．弱式有效市场

C．半强式有效市场D．强式有效市场

20．我国负责制定并保证货币政策的执行，加强宏观调控、监管货币市场的是D

A．银监会B．证监会

C．保监会D．中国人民银行

（三）

1．按照交割期限的不同，金融市场可分为（B）

A．货币市场和资本市场B．现货市场和期货市场C．票据市场和证券市场D．发行市场和流通市场

2．每股股票所包含的股东权益是股票的（A）

A．净值B．市价C．面值D．清算价格

3．企业参与货币市场活动的主要目的是（C）

A．进行长期资金融通B．获取价差收入C．调整流动性资产比重D．取得长期投资利润

4．在同业拆借市场上，最活跃、交易量最大的参与者是（A）

A．商业银行B．证券公司C．保险公司D．基金

5．客户向经纪人支付一定的现款或股票作为保证金，差额部分由经纪人垫付的交易方式称为（B）

A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易

6．国债柜台交易采用的交割方式是（B）

A．T+3B．T+0C．T+2D．T+1

7．关于债券票面利率的确定依据，下列描述正确的是（C）

A．单利计息的票面利率低于复利计息的票面利率B．单利计息的票面利率低于贴现计息的票面利率C．当债券的期限较长时，票面利率较高D．当债券的信用级别较高时，票面利率较高

8．凡远期汇率高于即期汇率的，差额称做（A）

A．升水B．贴水C．持平D．平价

9．金融期货交易者的不同类型中，为谋取现货与期货之间价差变动收益的是（B）

A．价差交易者B．基差交易者C．头寸交易者D．日交易者

10．交易双方权利和义务不对称的是（D）

A．金融互换B．金融期货C．金融远期D．金融期权

11．下列不属于衍生金融工具的是（C）

A．期权B．利率互换C．股票D．远期合约

12．股利增长速度g可以表示为（C）

A．利润留存率*销售利润率B．利润留存率*净资产收益率

C．股利分配率*净资产收益率D．股利分配率*销售利润率

13．无风险利率包含（C）

A．违约风险溢价B．流动性风险溢价C．通货膨胀风险溢价D．期限风险溢价

14．若证券市场的价格反映了所有公开发布的信息，包括历史信息，公司财务状况及其他可以用的公开信息，这种市场属于（B）

A．强有效市场B．中度有效市场C．非有效市场D．弱有效市场

15．可以通过证券投资多样化分散的风险是（A）

A．财务风险B．通胀风险C．利率风险D．系统风险

16．存放在美国境外银行的美元存款或从这些银行借入的美元贷款称做（D）

A．外国债券B．欧洲货币C．亚洲美元D．欧洲美元

17．ROE指标是指（D）

A．净利润／平均总资产B．净利润／总销售收入C．销售收入／总资产D．净利润／平均股东权益

18．在高度自由化和国际化的金融管理体制和优惠的税收制度下，以自由兑换的货币为工具，由非居民参与进行的融资业务称为（C）

A．货币互换B．同业拆放C．离岸金融D．远期合约

19．下列属于经济预测先行指标的是（A）

A．收益率曲线的斜率B．工业产值C．消费物价指数D．失业平均期限

20．与一般金融工具相比较，衍生金融工具最显著的特点是（B）

A．流动性B．杠杆性C．低风险性D．收益性

（四）

1.金融市场最基本的构成要素是（C）

A.金融市场参与者和金融市场价格B.金融市场交易工具和金融市场中介

C.金融市场参与者和金融市场交易工具D.金融市场交易工具和金融市场价格

2.金融市场分为即期交易市场和远期交易市场的依据是（C）

A．交易标的物不同B．融资方式不同C．交易对象的交割方式不同D．交易场所不同

3.通过为市场参与者报出买入价格和卖出价格，从而获取价差收入的金融专业人员是（D）

A.经纪人B.交易商C.承销商D.做市商

4.当市场利率高于票面利率时，发行债券采取（B）

A.平价B.折价C.溢价D.中间价

5.金本位下，汇率决定的基础是（A）

A.铸币平价B.金平价C.购买力平价D.利率平价

6.以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，在中国境内上市，专供外国和中国（含港、澳、台地区）投资者买卖的股票称作（B）

A．A股B．B股C．H股D．S股

7.以私募方式筹集资金并利用杠杆融资投资于公开交易的证券和金融衍生品的投资基金称为（B）

A.套利基金B.对冲基金C.在岸基金D.上市基金

8.按是否通过中介机构，债券发行分为（B）

A.公募发行和私募发行B.直接发行和间接发行C.有券发行和无券发行D.招标发行和非招标发行

9.在余额包销方式中，经销商获得的收入是（B）

A.佣金B.佣金加部分差价收入C.佣金加全部差价收入D.全部差价收入

10.某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。

根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（B）

A．可转换优先股B．累积优先股C．股息率可调整优先股D．参与优先股

11.由出票人签发，要求付款人按照约定的付款期限，向指定