管控制度北京地方标准水利工程施工资料管控规程报批稿修改后精编.docx
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管控制度北京地方标准水利工程施工资料管控规程报批稿修改后精编
（管理制度）北京地方标准水利工程施工资料管理规程报批稿（修改后）
北京市质量技术监督局发布
DB11/T950—2013
3
阿
目次
前言I
1范围1
2规范性引用文件1
3术语和定义1
4管理要求1
5分类与编号1
5.1分类1
5.2编号1
6内容与要求1
6.1施工管理资料1
6.2施工技术资料1
6.3材料与构配件资料1
6.4施工测量与监测资料1
6.5隐蔽工程及地基处理资料1
6.6施工记录1
6.7施工试验记录1
6.8功能试验资料1
6.9工程质量评定资料1
6.10工程验收资料1
6.11竣工图1
6.12声像资料1
6.13归档电子文件1
附录A（资料性附录）施工资料用表1
参考文献1
表1施工资料分类表1
表A.1施工日志错误!
未定义书签。
表A.2图纸会审记录1
表A.3技术交底记录1
表A.4安全交底记录1
表A.5工程洽商记录1
表A.6工程设计变更、洽商一览表1
表A.7测量复核记录1
表A.8隐蔽工程检查记录1
表A.9地基处理记录1
表A.10地基钎探记录1
表A.11自检记录1
表A.12混凝土开盘鉴定1
表A.13混凝土浇筑记录1
表A.14混凝土养护测温记录1
表A.15砂浆拌和记录1
表A.16构件吊装施工记录1
表A.17箱涵顶进施工记录1
表A.18防腐层施工检查记录1
表A.19顶管施工记录1
表A.20设备、配（备）件开箱检查记录1
表A.21设备安装检查通用记录1
表A.22施工通用记录1
表A.23见证取样和送检见证人备案书1
表A.24见证记录1
表A.25见证试验汇总表1
表A.26密度试验汇总表1
表A.27砂浆抗压强度汇总表1
表A.28混凝土抗压（抗渗、抗冻）试验汇总表1
表A.29施工试验通用记录39
表A.30管道注水法试验记录1
表A.31管道闭水试验记录1
表A.32管道闭气试验记录1
表A.33水池满水试验记录1
表A.34防水工程试验记录1
表A.35橡胶坝坝袋充坝试验记录1
表A.36平面钢闸门无水升降调试记录1
表A.37平面钢闸门静水、动水升降调试记录1
表A.38弧形闸门升降调试记录1
表A.39人字闸门启闭调试记录49
表A.40桥（门）式启闭机（起重机）试运转记录1
表A.41固定卷扬式启闭机试运转记录1
表A.42螺杆式启闭机试运转记录1
表A.43油压启闭机启闭试验及液压试验记录1
表A.44泵站试运行记录1
表A.45调试通用记录1
1前言
本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。
本标准由北京市水务局提出并归口。
本标准由北京市水务局组织实施。
本标准起草单位：
北京市水利基本建设工程质量监督中心站。
本标准主要起草人：
孙国升、王万鹏、尚秀荣、季宝东、刘洪军、祁晔、侯鹏生、王利军、付新生、王远明、谢智龙、周新民、牛淑珍、陈捍华、邵洪波、冯继磊、朱霞、王昆、李鹏涛、李红、樊斌、张宝石、刘春阳。
水利工程施工资料管理规程
11 范围
本标准规定了水利工程施工资料的管理要求、分类与编号、内容与要求。
本标准适用于水利工程施工过程中的施工资料管理。
12 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T10609.3技术制图复制图的折叠方法
GB/T18894电子文件归档与管理规范
SDJ249水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准
SL176水利水电工程施工质量检验与评定规程
SL223水利水电建设工程验收规程
SL288水利工程建设项目施工监理规范
13 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
施工资料constructiondocument
施工单位在工程施工过程中形成和收集的资料统称。
竣工图as-builtdrawing
工程竣工后，按照工程实际情况所绘制的图纸。
工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样。
14 管理要求
14.1 施工单位应负责施工资料的管理工作,并明确本单位相关部门和人员的施工资料管理，做好施工资料的收集、整理和归档工作。
14.2 总承包单位应负责各分包单位编制的施工资料的汇总、审核。
分包单位应负责其分包范围内施工资料的收集和整理，并对施工资料的真实性、完整性和准确性负责。
14.3 施工资料应随工程进度同步形成、收集、整理并按规定要求及时移交相关部门。
14.4 施工单位应确保施工资料的真实、准确、齐全。
15 分类与编号
15.1 分类
施工资料可分为：
管理、技术、材料与构配件、测量监测、隐蔽工程及地基处理、施工记录、试验记录、功能试验、质量评定、验收、竣工图及声像等十二类，分类及类别编号见表1。
涉及到表1未列入的资料或表格，施工单位应及时与建设、设计、监理等单位协商，按照有关要求，进行收集、整理。
表1施工资料分类表
类别编号
资料名称
资料来源
C1
施工管理资料
C1-1
施工管理大事记
施工单位
C1-2
施工日志
表A.1
C1-3
质量事故资料
事故有关单位
C1-4
质量缺陷备案表
SL176
C1-5
现场组织机构和人员报审资料
施工单位、SL288
C2
C2-1
施工技术方案
施工单位、SL288
C2-2
图纸会审记录
表A.2
C2-3
技术交底记录
表A.3
C2-4
安全交底记录
表A.4
C2-5
设计交底记录
设计单位
C2-6
设计变更通知
设计单位
C2-7
工程洽商记录
表A.5
C2-8
工程设计变更、洽商一览表
表A.6
C2-9
施工技术总结
施工单位
C3
材料与构配件资料
C3-1
材料/构配件进场报验资料
施工单位、SL288
C3-2
材料、构配件、设备出厂质量证明文件等
供应单位
C3-3
材料复试报告
检测单位
C4
施工测量与监测资料
C4-1
测量复核记录
表A.7
C4-2
施工监测记录
施工/监测单位
C5
隐蔽工程及地基处理资料
C5-1
隐蔽工程检查记录
表A.8
C5-2
地基处理记录
表A.9
C5-3
地基钎探记录
表A.10
C5-4
标准贯入试验报告
检测单位
C6
施工记录
C6-1
自检记录
表A.11
C6-2
混凝土浇筑开仓报审资料
施工单位、SL288
C6-3
混凝土开盘鉴定
表A.12
C6-4
混凝土浇筑记录
表A.13
C6-5
混凝土养护测温记录
表A.14
C6-6
砂浆拌和记录
表A.15
表1施工资料分类表（续）
类别编号
资料名称
资料来源
C6-7
构件吊装施工记录
表A.16
C6-8
箱涵顶进施工记录
表A.17
C6-9
防腐层施工检查记录
表A.18
C6-10
顶管施工记录
表A.19
C6-11
混凝土防渗墙施工记录
施工单位
C6-12
灌浆施工记录
施工单位
C6-13
设备、配（备）件开箱检查记录
表A.20
C6-14
设备安装检查通用记录
表A.21
C6-15
施工通用记录
表A.22
C7
施工试验记录
C7-1
见证取样和送检见证人备案书
表A.23
C7-2
见证记录
表A.24
C7-3
见证试验汇总表
表A.25
C7-4
筑坝（堤）土料料场复查报告
施工单位
C7-5
筑坝（堤）碾压试验报告
施工单位
C7-6
土工击实试验报告
检测单位
C7-7
相对密度试验报告（细粒土）
检测单位
C7-8
相对密度试验报告（粗粒土）
检测单位
C7-9
密度试验报告
检测单位
C7-10
密度试验汇总表
表A.26
C7-11
砂浆配合比申请单、通知单
检测单位
C7-12
混凝土配合比申请单、通知单
检测单位
C7-13
砂浆抗压强度检测报告
检测单位
C7-14
砂浆抗压强度汇总表
表A.27
C7-15
混凝土抗压强度检测报告
检测单位
C7-16
混凝土抗渗检测报告
检测单位
C7-17
混凝土抗冻检测报告
检测单位
C7-18
混凝土抗压（抗渗、抗冻）试验汇总表
表A.28
C7-19
钢筋连接检测报告
检测单位
C7-20
焊接质量无损检测报告
检测单位
C7-21
基桩检测报告
检测单位
C7-22
施工试验通用记录
表A.29
C8
功能试验资料
C8-1
管道注水法试验记录
表A.30
C8-2
管道闭水试验记录
表A.31
C8-3
管道闭气试验记录
表A.32
C8-4
水池满水试验记录
表A.33
C8-5
防水工程试验记录
表A.34
C8-6
橡胶坝坝袋充坝试验记录
表A.35
表1施工资料分类表（续）
类别编号
资料名称
资料来源
C8-7
平面钢闸门无水升降调试记录
表A.36
C8-8
平面钢闸门静水、动水升降调试记录
表A.37
C8-9
弧形闸门升降调试记录
表A.38
C8-10
人字闸门启闭调试记录
表A.39
C8-11
桥（门）式启闭机（起重机）试运转记录
表A.40
C8-12
固定卷扬式启闭机试运转记录
表A.41
C8-13
螺杆式启闭机试运转记录
表A.42
C8-14
油压启闭机启闭试验及液压试验记录
表A.43
C8-15
泵站试运行记录
表A.44
C8-16
桥梁荷载试验
检测单位
C8-17
电气工程试验记录
有关单位
C8-18
自动化设施试运行记录
施工单位
C8-19
调试通用记录
表A.45
C9
工程质量评定资料
施工单位
C10
工程验收资料
施工单位
C11
竣工图
施工单位
C12
声像资料
施工单位
15.2 编号
本标准附录A施工资料用表应填写编号。
同一单位工程，同一类表格应按资料形成的先后顺序从1开始连续编号。
16 内容与要求
16.1 施工管理资料
施工管理大事记
施工管理大事记主要包括：
工程项目及主要单位工程等开、完工日期；停、复工日期；中间验收及关键部位的验收日期；质量、安全事故；获得的荣誉；重要会议；分承包工程招投标、合同签署；上级及专业部门检查、指示等情况的简述。
施工日志
格式参见表A.1。
以工程施工过程为记载对象，记载内容一般为：
生产情况记录，包括施工生产的调度、存在的问题及处理情况；安全生产和文明施工活动及存在的问题等；技术质量工作记录，包括技术质量活动、存在问题、处理情况等。
自工程开工至竣工验收合格止，由项目负责人或指派专人逐日记载，记载内容应保持连续和完整。
质量事故资料
质量事故处理应按工程质量事故有关规定执行。
质量缺陷资料
因特殊原因使得工程个别部位或局部达不到技术标准和设计要求（但不影响使用），且未能及时进行处理的工程质量缺陷问题（质量评定仍定为合格），应按SL176填写质量缺陷备案表。
现场组织机构和人员报审资料
进场时，应按SL288填报现场组织机构和主要人员报审表，将组织机构图、部门职责、人员及其资格和岗位证书报监理单位审核。
16.2 施工技术资料
施工技术方案
按SL288填写施工技术方案申报表，将施工组织设计、专项施工方案、专项试验计划和方案等技术文件报监理单位审批。
图纸会审记录
工程开工前应组织图纸会审，由建设单位组织施工单位、监理单位有关人员对施工图纸进行全面学习、审图，汇总审查中发现的问题，填写图纸会审记录（参见表A.2）。
设计交底记录
图纸会审后，建设（监理）单位应组织设计交底。
设计单位整理、汇总设计交底要点或答疑问题的纪要，填写设计交底记录。
技术交底记录
单元（工序）工程施工前，由技术负责人或工长（施工员）向施工班组交底，结合本工程的实际，提出达到施工规范、规程、施工图及工艺标准的具体要求和措施，并填写技术交底记录（参见表A.3）。
安全交底记录
工程开工前，应核对设计文件，根据施工区域的地形、地质、水文、气象和地下管线等资料，制定相应的安全技术措施。
并逐级向施工人员交底，填写安全交底记录（参见表A.4）。
工程洽商记录
工程洽商应及时办理并填写工程洽商记录（参见表A.5）。
洽商原件应存档，相同工程如合用一个洽商时，可用复印件存档，但要注明原件存放何处。
分承包工程的设计变更洽商记录，应通过工程总承包单位办理。
工程完工后由总承包单位按照所办理的变更及洽商的先后顺序编号汇总，填写工程设计变更、洽商一览表（参见表A.6）。
施工技术总结
工程完工后，宜编写施工技术总结。
主要内容包括施工技术参数和施工工艺、施工过程质量控制等。
16.3 材料与构配件资料
报验管理
工程中使用的材料、构配件，应按SL288填写材料/构配件进场报验单，查验材质证明文件（包括质量合格证明文件或检验/试验报告、产品生产许可证、产品合格证、产品监督检验报告等），并按有关规定进行检验，报监理单位审核。
复试检验
需进行复试检验的材料，进场后应按规定进行取样复试，并出具复试报告。
复试检验的材料主要有水泥、钢筋、钢材、砂、石、粉煤灰、防水材料、防腐材料、保温材料、土工合成材料、外加剂、筑坝（堤）土料等。
16.4 施工测量与监测资料
测量复核记录
应对大坝、隧洞、渠道等水工建筑物的轴线、高程、断面尺寸和标准水准点进行施工复测，填写测量复核记录（参见表A.7）。
监测记录
对有监测要求的工程或设备应进行监测，主要监测其变化状态（沉降、位移、变形等），并填写监测记录。
委托检测单位监测的，由检测单位提供监测记录。
16.5 隐蔽工程及地基处理资料
隐蔽工程检查记录
隐蔽工程在覆盖前应进行质量检查，由监理单位组织相关单位进行。
重要隐蔽工程，由项目法人（或委托监理）、监理、设计、施工、运行管理等单位组成联合检查小组，共同检查，填写隐蔽工程检查记录（参见表A.8）。
地基处理记录
当地基需要处理时，填写地基处理记录（参见表A.9）。
委托专业地基处理单位进行地基处理的，由专业地基处理单位提供处理记录。
地基钎探记录
地基进行钎探应填写地基钎探记录（参见表A.10）。
标准贯入试验
地基进行标准贯入试验应出具报告。
16.6 施工记录
自检记录
应依据工程设计要求、施工技术标准和约定进行自检，填写自检记录（参见表A.11）。
自检应坚持三检制，即班组自检、施工队复检、项目经理部专职质检机构终检。
混凝土浇筑开仓报审资料
混凝土浇筑前，应按SL288填写混凝土浇筑开仓报审表，监理单位应对报送的混凝土浇筑开仓报审情况进行核查，符合开仓条件后签发。
混凝土开盘鉴定
不同配合比的混凝土在首次使用前应进行开盘鉴定，其工作性能应满足设计配合比的要求。
施工单位现场搅拌混凝土时，由施工单位组织建设单位、监理单位、搅拌机组、混凝土试配单位进行开盘鉴定并填写混凝土开盘鉴定（参见表A.12），共同认定检测单位签发的混凝土配合比中组成材料是否与现场所用材料相符，混凝土拌和物性能及标养28天的抗压强度结果和其他性能是否满足设计要求。
如采用预拌混凝土，由供应单位组织进行开盘鉴定。
混凝土浇筑记录
拌和混凝土时，应严格按照检测单位签发的混凝土配合比进行配料。
按规范要求对砂、石含水量、原材料的称量误差、拌合时间、坍落度、含气量、出机温度等进行检测，并对浇筑部位、试件留置种类、数量、浇筑过程中出现的问题及处理情况进行说明，填写混凝土浇筑记录（参见表A.13）。
混凝土养护测温记录
大体积混凝土和冬期、高温季节混凝土施工时，应对混凝土养护测温，填写混凝土养护测温记录（参见表A.14）。
砂浆拌和记录
拌和砂浆时，应严格按照检测单位签发的砂浆配合比进行配料。
按规范要求对原材料的称量误差、砂浆稠度等进行检测，填写砂浆拌和记录（参见表A.15）。
构件吊装施工记录
预制钢筋混凝土大型构件、钢结构的吊装，应严格按照规范和吊装程序进行，并填写构件吊装施工记录（参见表A.16）。
箱涵顶进施工记录
箱涵顶进施工应填写箱涵顶进施工记录（参见表A.17）。
防腐层施工检查记录
现场进行防腐施工或防腐层修补，应填写防腐层施工检查记录（参见表A.18）。
在加工厂内进行防腐处理，应由厂家提供质量证明文件。
顶管施工记录
顶管施工应填写顶管施工记录（参见表A.19）。
防渗墙施工记录
防渗墙施工应填写防渗墙施工记录。
灌浆施工记录
灌浆施工应填写灌浆施工记录。
设备、配（备）件开箱检查记录
工程设备进场后，有关单位应按相关标准和合同进行交货检查和验收，填写设备、配（备）件开箱检查记录（参见表A.20）。
设备安装检查通用记录
设备安装应进行检查并填写记录。
无专用记录表格可参照使用设备安装检查通用记录（参见表A.21）。
施工通用记录
按照规范要求需进行检查的施工部位，应填写施工记录。
无相应施工记录表格可参照使用施工通用记录（参见表A.22）。
16.7 施工试验记录
见证记录
工程开工前应确定具有资格的专业人员作为本工程的见证取样和送检见证人，报相关单位备案，填写见证取样和送检见证人备案书（参见表A.23）。
施工过程中所做的见证取样均应填写见证记录（参见表A.24）。
工程完工后，应对所做的见证试验进行汇总，填写见证试验汇总表（见表A.25）。
筑坝（堤）土料料场复查报告
筑坝（堤）工程应按相关要求进行料场复查，出具料场复查报告。
筑坝（堤）碾压试验报告
筑坝（堤）工程应按相关要求进行碾压试验，出具碾压试验报告。
土工击实试验或相对密度试验
筑坝（堤）及回填工程所用的填筑材料，应进行击实试验或相对密度试验，出具土工击实试验报告和相对密度试验报告。
密度试验
回填土方工程应进行密度试验，出具密度试验报告。
完工后对密度试验结果进行汇总，填写密度试验汇总表（参见表A.26）。
砂浆、混凝土配合比申请单、通知单
应依据设计强度等级及其技术指标、施工部位、原材料情况等，向检测单位提出试配申请，填写砂浆配合比申请单和混凝土配合比申请单。
检测单位依据配合比申请单进行试配，并签发配合比通知单。
当原材料更换时，应重新申请试配。
砂浆试验
施工用砂浆应按有关规程、规范要求留置试件,进行试验，出具砂浆抗压强度检测报告。
完工后对抗压强度结果进行汇总，填写砂浆抗压强度汇总表（参见表A.27）。
混凝土试验
浇筑混凝土应按有关规程、规范要求留置试件，进行抗压、抗渗、抗冻等试验，出具相应的检测报告。
完工后对抗压（抗渗、抗冻）试验结果进行汇总，填写混凝土抗压（抗渗、抗冻）试验汇总表（参见表A.28）。
钢筋连接检测
每批进场的钢筋，在现场条件下，应进行焊接性能试验（可焊性）、机械连接工艺检验，合格后方可进行焊接或机械连接的施工。
钢筋连接接头应按连接类型分批进行质量验收并取样试验，出具钢筋连接检测报告。
焊接质量无损检测
管道、钢构件等承受拉力或压力的焊缝，应进行无损检测，出具焊接质量无损检测报告。
基桩检测
基桩施工完成后，应进行检测，出具检测报告。
施工试验通用记录
施工试验时，应对施工试验方法和试验数据进行记录。
无专用施工试验记录表格可参照使用施工试验通用记录（参见表A.29）。
16.8 功能试验资料
压力管道水压试验记录
压力管道安装经检查符合标准和设计要求后，应按规程、规范和设计要求进行压力管道水压试验，填写管道注水法试验记录（参见表A.30）。
无压管道严密性试验记录
无压管道安装经检查符合标准和设计要求后，应按规程、规范和设计要求进行管道严密性试验，填写管道闭水试验记录（参见表A.31）或管道闭气试验记录（参见表A.32）。
水池满水试验记录
水池工程完工后，如需进行水池满水试验，填写水池满水试验记录（参见表A.33）。
防水工程试验记录
防水工程完工后，如需要进行试水试验，填写防水工程试验记录（参见表A.34）。
橡胶坝坝袋充坝试验记录
橡胶坝坝袋安装后，应进行全面检查，并进行无挡水充坝试验，填写橡胶坝坝袋充坝试验记录（参见表A.35）。
闸门（启闭机）调试（试运转）记录
闸门（启闭机）安装完毕后，应进行调试（试运转），按闸门（启闭机）类型，填写平面钢闸门无水升降调试记录（参见表A.36）、平面钢闸门静水、动水升降调试记录（参见表A.37）、弧形闸门升降调试记录（参见表A.38）、人字闸门启闭调试记录（参见表A.39）、桥（门）式启闭机（起重机）试运转记录（参见表A.40）、固定卷扬式启闭机试运转记录（参见表A.41）、螺杆式启闭机试运转记录（参见表A.42）或油压启闭机启闭试验及液压试验记录（参见表A.43）。
泵站试运行记录
泵站设备具备试运行条件时，应按有关规定进行试运行，填写泵站试运行记录（参见表A.44）。
荷载试验
桥梁工程完工后，按规定需要进行荷载试验的，应进行荷载试验，并出具荷载试验报告。
电气工程试验记录
电气工程试验应符合国家及有关专业的规定。
自动化设施试运行记录
自动化设施试运行应符合国家及有关专业的规定。
调试通用记录
一般设备设施在调试时，应对调试情况进行记录。
无专用调试记录表格可参照使用调试通用记录表格（参见表A.45）。
16.9 工程质量评定资料
工程质量评定应按SDJ249和SL176等有关标准执行。
16.10 工程验收资料
工程验收应按SL223等有关标准执行。
16.11 竣工图
竣工图编制要求和竣工图章及竣工图确认章样式按水利档案管理有关规定执行。
竣工图纸按GB/T10609.3要求折叠。
16.12 声像资料
应保存整理反映工程建设原貌及建设过程中重要阶段或事件的声像资料，整理时应附文字说明，对事由、时间、地点、人物、作者等内容进行著录。
16.13 归档电子文件
归档电子文件范围
应按有关要求和约定整理、提供施工资料电子文件。
归档电子文件范围如下：
——施工组织设计；
——施工管理大事记；
——施工管理工作报告；
——分部工程验收鉴定书；
——单位工程验收鉴定书；
——合同工程完工验收鉴定书；
——其它有关要求及合同约定的资料。
电子文件归档要求
电子文件归档要求参见GB/T18894。
施工日志
（C1-2）
编号
工程名称
施工单位
天气状况
风力（级）
最高/最低温度（℃）
备注
白天
夜间
生产情况记录：
（施工部位、施工内容、机械作业、班组工作，生产存在问题等）
技术质量安全工作记录：
（技术质量安全活动、检查评定验收、技术质量安全问题等）
项目负责人
填写人
日期
年月日
表A.1
图纸会审记录
图纸会审记录
（C2-2）
编号
工程名称
会审日期
年月日
共页第页
提出问题和处理意见：
建设单位
监理单位
施工单位
表A.2
技术交底记录
技术交底记录
（C2-3）
编号
工程名称
部位名称
单元（工序）名称
施工单位
交底日期
年月日
交底内容
升级会员 