台湾省证券从业资格考试股票的价值与价格考试题.docx

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台湾省证券从业资格考试股票的价值与价格考试题

台湾省2017年证券从业资格考试：

股票的价值与价格考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含__。

A．法定代表人B．联系方式C．公司营业执照/个人身份证件号码D．住所

2.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。

A．2B．3C．4D．5

3.关于上证红利指数，下列论述不正确的是__。

A．由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成B．反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势C．以2004年12月31日为基日，基点1000点D．每半年调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过10%

4.我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。

A．90B．180C．270D．360

5.股市中常说的黄金交叉是指__。

A．短期移动平均线向上突破长期移动平均线B．长期移动平均线向上突破短期移动平均线C．短期移动平均线向下突破长期移动平均线D．长期移动平均线向下突破短期移动平均线

6.巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__。

A．5%B．10%C．15%D．20%

7.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每__个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

A．1B．3C．6D．12

8.下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是__。

A．美国“9·11”事件B．某些上市公司倒闭C．自然灾害D．证券经纪商违规操作

9.国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。

A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币和外国货币

10.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4

11.下列不属于基金信息披露的作用的是（）。

A．有利于投资者的价值判断B．有利于消除证券市场的系统性风险C．有利于防止利益输送D．有利于提高证券市场的效率

12.上市公司在履行信息披露义务时，可以负责信息披露事务的是该公司的（）。

A．董事B．监事C．董事会秘书D．独立董事

13.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。

A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B．证券公司在资产管理业务中管理不善C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D．证券公司高级管理人员营私舞弊

14.上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券______为基值，基日指数为_______。

__A．份额净值总值；100点B．投资基金份额净值总值；1000点C．市价总值；100点D．投资基金市价总值；1000点

15.上市公司在配股缴款期内应至少刊登__次《配股提示性公告》。

A．1B．2C．3D．4

16.目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是__。

A．ASFAB．EFFASC．AIMRD．FLAAF

17.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的（）。

A．20%B．30%C．40%D．35%

18.下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是__。

A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元C．最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元D．最近两年营业收入增长率均不低于20%

19.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。

A．集合资产管理计划推广期间的费用B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C．集合资产管理计划资产的损失D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

20.投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。

A．证券投资政策B．个股研究报告C．行业研究报告D．投资组合业绩评估报告

21.发行人应在招股说明书披露后__日内向中国证监会报送正式印刷的文本。

A．3B．5C．10D．15

22.证券从业人员禁止性行为是（）。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

23.股票发行后股息率不再变动的优先股票称为__。

A．固定盈利优先股票B．固定利息率优先股票C．参与型优先股票D．股息率固定优先股票

24.与单一股票相比，从风险来源看，股票基金增加了__风险。

A．企业的财务B．宏观经济C．基金经理投资的委托代理D．企业的信用

25.上市公司在配股缴款期内应至少刊登__次《配股提示性公告》。

A．1B．2C．3D．4

26.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

27.目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．中央政府债券

28.分离交易的可转换债券的期限（）。

A．最短期限为1年无最长期限限制B．最短期限为1年最长期限为6年C．最短期限为2年无最长期限限制D．最短期限为2年最长期限为6年

29.__原则即基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。

A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性

30.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。

A．15%B．10%C．5%D．1%

31.通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是__。

A．资产重估与资产处置B．稳定持久的主营业务利润C．财政补贴D．会计政策变更

32.根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余，分配形式和分配方式分别是__。

A．现金，每年至少一次B．基金单位，每年至少2次C．现金或基金单位，每年至少2次D．现金或基金单位，每两年至少一次

33.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的__计算风险资本准备。

A．80%B．90%C．100%D．120%

34.关于封闭式基金，下列描述正确的有（）。

A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B．基金份额持有人可以申请赎回基金C．在封闭期内不能追加认购D．投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖

35.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。

A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D．最近2年内不存在重大违法违规行为

36.在我国，基金各当事人的权利义务在__中约定。

A．基金份额上市交易公告书D．招募说明书C．基金合同D．基金托管协议

37.开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在__以上。

A．5%B．4%C．10%D．8%

38.可转换公司债券的发行额不少于人民币（）亿元。

A．1B．6C．7D．8

39.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。

A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

40.上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。

A．股东大会B．董事会C．证券交易所D．经理层

41.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

42.《证券法》规定，收购要约的期限__。

A．不得少于30日，并不得超过45日B．不得少于30日，并不得超过60日C．不得少于30日，并不得超过75日D．不得少于60日，并不得超过90日

43.证券交易所具有以下__的特征。

A．交易对象限于有价证券B．证券交易管理相对宽松C．有固定的交易场所和交易时间D．一般投资者可以直接进入交易所买卖证券

44.上市公司申请发行新股，应当符合（）。

A．公司法B．企业法C．票据法D．合同法

45.美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。

A．退休金计划B．机构销售C．投资顾问D．直销

46.中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为__。

A．2005年12月B．2004年12月C．2000年12月D．1999年12月

47.资产管理业务是指证券公司作为__，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

A．委托人B．资产管理人C．受托人D．代理人

48.机构投资者买卖基金的税收不包括（）。

A．增值税B．营业税C．印花税D．所得税

49.现金流量折现法一般应用于_____的股票发行。

A．高新技术公司B．房地产公司C．资产现值要重于商业利益的公司D．公路，港口，桥梁，电厂等基建公司

50.（）原则即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。

A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性