台湾省证券从业资格考试股票的价值与价格考试题.docx

1、台湾省证券从业资格考试股票的价值与价格考试题台湾省2017年证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含_。 A法定代表人 B联系方式 C公司营业执照/个人身份证件号码 D住所 2.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务_年以上的经验。 A2 B3 C4 D5 3.关于上证红利指数，下列论述不正确的是_。 A由

2、在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成 B反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势 C以2004年12月31日为基日，基点1000点 D每半年调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过10% 4.我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。 A90 B180 C270 D360 5. 股市中常说的黄金交叉是指_。 A短期移动平均线向上突破长期移动平均线 B长期移动平均线向上突破短期移动平均线 C短期移动平均线向下突破长期移动平均线 D长期移动平均线向下突破短期移动平均线 6. 巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的

3、_。 A5% B10% C15% D20% 7. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每_个月向客户提供一次管理报告和托管报告。 A1 B3 C6 D12 8. 下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是_。 A美国“911”事件 B某些上市公司倒闭 C自然灾害 D证券经纪商违规操作 9. 国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币和外国货币 10. 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。 A1/3

4、 B1/2 C2/3 D3/4 11. 下列不属于基金信息披露的作用的是（）。 A有利于投资者的价值判断 B有利于消除证券市场的系统性风险 C有利于防止利益输送 D有利于提高证券市场的效率 12. 上市公司在履行信息披露义务时，可以负责信息披露事务的是该公司的（）。 A董事 B监事 C董事会秘书 D独立董事 13. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是_。 A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B证券公司在资产管理业务中管理不善 C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D证券公司高级管理人员营私舞弊 14. 上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券_为基值

5、，基日指数为_。_ A份额净值总值；100点 B投资基金份额净值总值；1000点 C市价总值；100点 D投资基金市价总值；1000点 15. 上市公司在配股缴款期内应至少刊登_次配股提示性公告。 A1 B2 C3 D4 16. 目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是_。 AASFA BEFFAS CAIMR DFLAAF 17. 公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的（）。 A20% B30% C40% D35% 18. 下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是_。 A发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长 B第一项指标

6、要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元 C最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元 D最近两年营业收入增长率均不低于20% 19. 下列可以列入集合资产管理计划费用的是_。 A集合资产管理计划推广期间的费用 B管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C集合资产管理计划资产的损失 D集合资产管理计划运作期间发生的费用 20. 投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。 A证券投资政策 B个股研究报告 C行业研究报告 D投资组合业绩评估报告 21. 发行人应在招股说明书披露后_日内向中国证监会报送正式印刷的文本。 A3 B5

7、C10 D15 22. 证券从业人员禁止性行为是（）。 A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 23. 股票发行后股息率不再变动的优先股票称为_。 A固定盈利优先股票 B固定利息率优先股票 C参与型优先股票 D股息率固定优先股票 24. 与单一股票相比，从风险来源看，股票基金增加了_风险。 A企业的财务 B宏观经济 C基金经理投资的委托代理 D企业的信用 25. 上市公司在配股缴款期内应至少刊登_次配股提示性公告。 A1 B2 C3 D4 26.根据

8、我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。 A2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法 B权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 27.目前，只有_可以实现无纸化发行和交易。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D中央政府债券 28.分离交易的可转换债券的期限（）。 A最短期限为1年 无最长期限限制 B最短期限为1年 最长期限为6年 C最短期限为2年 无最长期限限制 D最短期限为2年 最长期限为6年 29._原则即

9、基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 30. 公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。 A15% B10% C5% D1% 31. 通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是_。 A资产重估与资产处置 B稳定持久的主营业务利润 C财政补贴 D会计政策变更 32. 根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余，分配形式和分配方式分别是_。 A现金，每年至少一次 B基金单位，每年至少2次 C现金或基金单位，每年至少2次 D现金或基金单位，每两年至少

10、一次 33. 证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的_计算风险资本准备。 A80% B90% C100% D120% 34. 关于封闭式基金，下列描述正确的有（）。 A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B基金份额持有人可以申请赎回基金 C在封闭期内不能追加认购 D投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖 35. 根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括_。 A具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合

11、类证券公司运营3年以上 C最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 D最近2年内不存在重大违法违规行为 36. 在我国，基金各当事人的权利义务在_中约定。 A基金份额上市交易公告书 D招募说明书 C基金合同 D基金托管协议 37. 开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在_以上。 A5% B4% C10% D8% 38. 可转换公司债券的发行额不少于人民币（）亿元。 A1 B6 C7 D8 39. 下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是_。 A定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C将

12、证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 40. 上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。 A股东大会 B董事会 C证券交易所 D经理层 41. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。 A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 42. 证券法规定，收购要约的期限_。 A不得少于30日，并不得超过45日 B不得少于30

13、日，并不得超过60日 C不得少于30日，并不得超过75日 D不得少于60日，并不得超过90日 43. 证券交易所具有以下_的特征。 A交易对象限于有价证券 B证券交易管理相对宽松 C有固定的交易场所和交易时间 D一般投资者可以直接进入交易所买卖证券 44. 上市公司申请发行新股，应当符合（）。 A公司法 B企业法 C票据法 D合同法 45. 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是_。 A退休金计划 B机构销售 C投资顾问 D直销 46. 中国结算公司发布配套的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则的时间为_。 A2005年12月 B2004年12月 C

14、2000年12月 D1999年12月 47. 资产管理业务是指证券公司作为_，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。 A委托人 B资产管理人 C受托人 D代理人 48. 机构投资者买卖基金的税收不包括（）。 A增值税 B营业税 C印花税 D所得税 49. 现金流量折现法一般应用于_的股票发行。 A高新技术公司 B房地产公司 C资产现值要重于商业利益的公司 D公路，港口，桥梁，电厂等基建公司 50. （）原则即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性