浙商所员工业务知识考试题库附答案.docx
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浙商所员工业务知识考试题库附答案
浙商所员工业务知识考试题库
一、填空题（每空1分）
1.铁矿石主要用于钢铁冶炼。
2.《国务院关于同意设立浙江舟山群岛新区的批复》中指出，舟山群岛新区作为浙江海洋经济发展的先导区、海洋综合开发试验区和长江三角洲地区经济发展的重要增长极，要加强体制机制创新，扩大对外开放，逐步建成我国大宗商品储运中转加工交易中心、东部地区重要的海上开放门户、海洋海岛综合保护开发示范区、重要的现代海洋产业基地、陆海统筹发展先行区，在推动浙江经济社会发展、推进东部地区发展方式转变、促进全国区域协调发展中发挥更大作用。
3.浙江舟山大宗商品交易所有限公司设置了产品部、研发部、会员部、
交易结算部、交割部、信息技术部、综合部、财务部等八个部门。
4.浙江舟山大宗商品交易所受舟山市人民政府、中国（舟山）大宗商品交易中心管理委员会、国家相关行政主管部门的监督管理。
5.浙江舟山大宗商品交易所面向全国总共招收120家授权服务中心。
6.请正确写出报销金额40029元的大写肆万零贰拾玖元。
7.交易所主页网址是。
8.资金安全率的计算公式是资金安全率=（现货订单交易保证金+可用资金）÷现货订单交易保证金×100%。
9.交易所现已与中国银行、中国农业银行、中国工商银行、
中国建设银行、中国交通银行等五大银行签订了战略合作协议。
10.出入金时间为每交易日9：
00----16：
00，交易商可以通过交易客户端、柜台、网银进行操作。
11.浙江舟山大宗商品交易所遵循“三公”原则，打造市场服务体系、金融
服务体系、物流服务体系、信息服务体系四个服务体系，服务于
生产者、消费者、投资者三大主体，实现
现货贸易、商品投资、公平定价、避险保值四大功能。
12.年度绩效考核为“不合格”的中层领导干部将给予行政降级处理。
13.《舟山市人民政府关于加快建设中国（舟山）大宗商品交易中心的实施意见》的文号是舟政发（2011）63号。
14.浙江舟山大宗商品交易所采用挂牌交易、竞价交易、现货订单交易等方式，为大宗商品交易提供交易、结算、交割和信息发布等市场管理和服务。
15.交易所的交易时间是周一至周四9：
00-11：
30、13:
30-16:
00、20：
00-01：
00；周五9：
00-11：
30、13:
30-16:
00。
16.浙商所铁矿石品种交易单位为5吨/张。
17.交割是指买卖双方根据交易所相关规定及现货订单的约定，卖方向买方转移交易商品的所有权，买方向卖方支付货款的过程。
18.每日交割申报的时间为16：
00----16：
10。
19.正常情况下，在交割流程中船用油的卖方在第三交割日可以拿到买方80%的货款。
20.卖方在收到80%货款后应将增值税发票寄往交易所交割部。
21.机房消防系统灭火所使用的灭火器种类是气体灭火器。
22.当天迟到或早退在2小时以上4小时（含）以内视为旷工一天。
旷工按天累计，员工每旷工一天，扣发当月岗位工资的20%。
当月旷工（不含公休日与法定假日，下同）累计超过七天的，停发当月绩效工资。
23.所有事假均为无薪假期。
24.员工达到法定结婚年龄（女20周岁，男22周岁），并在入司后等级结婚的，可持结婚证给予3天法定婚假；符合晚婚条件的（男年满25周岁，女年满23周岁的初婚）再增加晚婚假12天。
25.绩效考核方式分为季度考核、年度考核两种，打分方式包括员工给中层、中层给员工、中层与中层互评三种，进行相互监督。
26.授权服务中心是指根据《中国（舟山）大宗商品交易中心交易市场监督管理暂行办法》规定，经浙江舟山大宗商品交易所审核批准，从事浙江舟山大宗商品交易所授权业务的企业法人。
27.企业交易商开户且入金交易的，交易所给予会员每户1000元奖励。
28.浙商所对会员代理区域的保护期限是自交易所开市两年。
29.首批上市的三个产品是船用油、电解镍。
30.现货订单交易分三个阶段，分别是订单意向期、每日交割申报期、集中交割期。
31.浙商所每年推出4个订单，分别是3月、6月、9月、12月到期
的订单。
32.每个现货订单期限是6个月。
33.一般情况下，同一品种有2个订单在同时交易。
34.新订单上市的开盘指导价为上一交易日上一订单的交易结算价。
35.通常情况下，现货订单的开市价为交易日开市前十分钟内经集合竞价产生的成交价格。
36.现货订单的交易单位是张。
37.交割货款的结算实行“一收一付，先收后付”的方法。
38.升贴水是指替代交割商品因为品质、品牌、交割地等方面的原因相对标准交割商品及基准交割地价格的差异。
39.浙江舟山大宗商品交易所开业时间为2012年1月6日。
40.交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限一般不超过
3个交易日。
41.交易所收取过户费用，标准为每张《注册仓单》100元。
42.纸质《注册仓单》的转让是指纸质《注册仓单》在交易所外通过背书
方式的转让。
43.挂牌方是指通过现货挂牌计算机交易系统发出要约的交易商。
44.摘牌方是指通过现货挂牌计算机交易系统对挂牌方发出的要约进行应约（承诺）的交易商。
45.竞价报价的终止时间是11：
30。
46.电解镍的最小交割单位为3吨。
47.现货订单代码制定规则为商品代码+集中交割月份。
48.交易商在办理入市手续签订双方协议，需要与结算银行签订。
49.交易所对交易商划入专用结算帐户的交易资金实行分账管理。
50.延期交割补偿金的分配与缴付采用小数化零的原则，精确到分。
二、单项选择题（每题1分）
1.现货订单交易中所涉及的主要法律依据是（D）
A证券法B合同法、刑法
C合同法D合同法、电子签名法、公司法
2.交易所上市交易品种正常的涨（跌）限幅为上一交易日结算价的（A）
A±5%B±6%
C±7%D±8%
3.交易商商品入库，仓库开具的是哪个单证？
（B）
A入库申请单B存货凭证
C注册仓单申请表D提货单
4.正常情况下现货订单交易中保证金收取额度是（C）
A当日结算价的20%B前十个交易日结算价的20%
C订单订立价的20%D交割结算价的20%
5.当交易商资金安全率低于多少时，需对其现货订单执行代为转让？
（D）
A0%B20%
C50%D100%
6.下列情况不属于交易所需要公布的内容（D）
A持仓量及持仓变化B集中交割日期
C涨跌D交易商名称
7.当交易商可用资金不足时，需在下一交易日何时前补足资金？
（A）
A9:
30B10:
00
C13:
30D19:
00
8.从交割申报到交割结束，最多需要多少个交易日？
（C）
A6B7
C8D9
9.《浙江舟山大宗商品交易所商品交易管理办法（暂行）》的解释权归（D）
A舟山市人民政府B中国（舟山）大宗商品交易管理委员会
C舟山市工商局D浙江舟山大宗商品交易所有限公司
10.授权服务中心（会员）在经营过程中若出现下列哪一情形，浙江舟山大宗商品交易所有权取消其会员资格？
（A）
A从事代理交易业务B风险提醒
C经浙江舟山大宗商品交易所同意转让会员资格
D按照与浙江舟山大宗商品交易所约定的比例分享交易手续费
11.浙江舟山大宗商品交易所的交割方式是（B）
A现金B实物
C票证D现金、实物均可
12.现货订单交易的成交原则是（C）
A价格优先B时间优先
C价格优先、时间优先D交易所指定
13.《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》的文号是
（A）
A国发[2011]38号B国函[2011]77号
C国发[2011]40号D国函[2011]40号
14.仓单抵免保证金可以用于哪种交易模式？
（B）
A买入订立B卖出订立
C卖出转让D买入转让
15.买方交易商在交割申报时段，需有多少货款在账？
（C）
A50%B80%
C100%D120%
16.中国最大的铁矿石集散港是（D）
A曹妃甸港B天津港
C青岛港D日照港
17.到指定交割仓库提货的依据是（D）
A入库申请单B出库申请单
C存货凭证D提货单
18.目前浙商所电解镍指定交割仓库有（C）
A1个B2个
C3个D4个
19.到期集中交割日前第五个交易日，买卖双方的保证金比例提高到（A）
A80%B60%
C40%D20%
20.若买方交易商对交割商品的质量、数量有异议时，应当在第几交割日16：
00之前，向交易所提出书面申请，买方货款暂缓支付？
（B）
A一B三
C五D六
21.交易所的生产和灾备机房分别是由哪两家运营商托管的？
（C）
A移动，电信B联通，电信
C电信，移动D电信，联通
22.交易所的生产机房接入电信、移动、联通相同带宽的链路，山东交易商如要使用交易客户端，最好选择哪家宽带以达到最佳效果？
（D）
A任何一家B电信
C移动D联通
23.交易所的生产机房接入电信、移动、联通相同带宽的链路，江苏交易商如要使用交易客户端，最好选择哪家宽带以达到最佳效果？
（B）
A任何一家B电信
C移动D联通
24.交易所企业邮箱域名为（D）
AB
CD
24.交易所企业邮箱是下列哪家企业的产品（C）
A新浪B网易
C腾讯D搜狐
25.根据相关规定，出差人员自返回几个工作日内须办理报销手续？
（C）
A3B5
C7D10
26.开具发票应当按照规定的时限、顺序，逐栏、全部联次一次性如实开局，并加盖（B）
A财务印章或公章B财务印章或发票专用章
C公章或发票专用章D财务印章或收讫章
27.对于授权服务机构开发的交易商缴纳的手续费，授权服务机构有权按照交易所约定与交易所分享手续费：
交易手续费比例和交割手续费比例分别为（B）
A8：
2，5：
5B7：
3，6：
4
C5：
5，8：
2D6：
4，7：
3
28.以下哪条不属于会员部的职能（C）
A规范和指导会员单位的管理B督促会员单位按时上交管理费
C审核交易商D指定全国市场的会员布局规划
29.以下哪种情况，会员资格可以转让（D）
A由于经济纠纷、违法或犯罪接受司法机关立案调查处理期间
B申请或受让取得浙江舟山大宗商品交易所会员资格未满两年的
C已被浙江舟山大宗商品交易所取消会员资格的
D资格年满两年，且向浙江舟山大宗商品交易所提交出申请的
30.电解镍的报价单位为（B）
A元/吨B元/公斤
C元/十公斤D美元/吨
31.当交易商持仓某一交易品种的订货数量达到交易所规定的订货限额多少，则达到交易所大户报告界限？
（B）
A60%B80%
C90%D100%
32.内盘是指（C）
A最低卖价对应的卖出订单总数B最高卖价对应的卖出订单总数
C最高买价对应的买进订单总数D最低买价对应的买进订单总数
32.计算机交易系统撮合成交时，当买进价格≥卖出价格≥前一笔成交价格时，撮合成交价是（B）
A买进价格B卖出价格
C前一笔成交价格D三者平均价格
33.最后交易日是指（D）
A每日交割申报期最后一个交易日B集中交割期的第一个交易日
C集中交割日D集中交割日前的最后一个交易日
34.交易商提交《开户申请表》并获交易所审批后，需要在多久内完成相关开户事项？
（A）
A10个工作日B10个自然日
C5个工作日D5个自然日
35.交易商位是指交易商（D）
A拥有的专用交易编码B在交易大厅拥有的专有席位
C在交易所开户时的登记编号D通过交易系统进行交易的专用终端
36.到期集中交割的结算价为现货订单（C）
A最后交易日所有成交的加权平均B集中交割日所有成交的加权平均
C最后十个交易日所有成交的加权平均D通过交易系统进行交易的专用终端
37.以下不属于交易所将《注册仓单》向买方交易商分配原则的是？
（B）
A时间优先B价格优先
C统筹安排D就近原则
38.如交易所同时采取两种或两种以上调整交易保证金措施的，现货订单的交易保证金按照什么规则收取？
（A）
A调整的交易保证金数额中的较大值B调整的交易保证金数额中的较小值
C调整的交易保证金数额的中间值D调整的交易保证金数额的平均值
39.在连续涨停的情况下，涨跌幅限制如下图所示，其中
（1）-（4）分别为（C）
A±6%，±7%，±6%，±5%B±4%，±3%，±4%，±5%
C±6%，±7%，±5%，±5%D±4%，±3%，±5%，±5%
40.强制减少订货量的目标是（B）
A亏损一方的浮亏小于0B亏损一方的可用资金大于0
C亏损一方的交易保证金大于0D亏损一方的交割保证金大于0
41.当某一交易品种单边总订货量大于100万手时，每个交易商该交易品种单边订货限额为（A）
A该现货订单单边总订货量的20%B该现货订单单边总订货量的10%
C20万手D10万手
42.对指定交割仓库审批流程排序正确的是（C）
（1）交易所为仓库颁发“指定交割仓库证书”
（2）交易所按照提交材料进行初审
（3）交易所与交割仓库签订《指定交割仓库协议书》
（4）交易所派专人到库实地调查和评估
（5）对指定交割仓库管理人员进行交易所交割业务的培训
A
（2）（4）（5）（3）
（1）B
（2）（4）（3）
（1）（5）
C
（2）（4）（3）（5）
（1）D
（2）（4）
（1）（3）（5）
43.《注册仓单》不包括（B）
A交易商全称和交易商代码B交易商身份证号
C商品名称、商品代码和数量D仓库名称、仓储费
44.《注册仓单》所有人申请将其转为一般储存商品，或者交割匹配成功后交易所交割部将其转换为对应的《提货单》，由交易所办理《注册仓单》退出流通的过程，是指（C）
A《注册仓单》生成B《注册仓单》挂失
C《注册仓单》注销D《注册仓单》流转
45.现货买方挂牌后，卖方交易商输入的销售价格小于或等于采购价格时，如何确定成交价格？
（A）
A按买方价格成交B按卖方价格成交
C按买卖双方价格中点成交D由买卖双方协议价格成交
46.竞价交易的时间是每个交易日的（B）
A9：
00-11：
30B10：
00-12：
00
C14：
00-16：
00D13：
30-16：
00
47.竞价交易中，所有参与交易的应价方在规定时间内不再提出任何新的报价，则全场竞价报价结束。
该机制称为（D）
A双向拍卖制B竞争报价制
C单向拍卖制D倒计时制
48.现货订单交易中，电解镍品种买卖双方的延期交割补偿费率分别为（C）
A0.5‰/日；0.3‰/日B0.4‰/日；0.4‰/日
C0.3‰/日；0.5‰/日D0.5‰/日；0.5‰/日
49.船用油现货订单的最小交割单位为（C）
A5吨B10吨
C50吨D100吨
50.电解镍现货订单的交割手续费为（C）
A50吨B100吨
C150吨D500吨
三、多项选择题（每题1分）
提示：
选择不全或多选均不得分。
1.下面哪几项可直接调用浙商所交易客户端进行交易？
（AB）
A文华财经行情分析系统B博易大师行情分析系统
C掌上财富手机行情分析系统D大智慧
E同花顺F新时代灵动
2.交易所的主要股东包括下列哪几家（ACEF）
A舟山港务投资发展有限公司B中海粮油集团
C舟山世纪太平洋化工有限公司D舟山市人民政府
E舟山市国有资产投资经营有限公司F光汇石油储运（舟山）有限公司
3.交易所风险控制制度有（BD）
A每日无负债结算制度B订货限额制度
C计亏不计盈制度D每日申报交割和延期交割补偿制度
4.授权服务中心应向浙江舟山大宗商品交易所缴纳的费用有（AD）
A会员席位费B交易商手续费分成
C业绩保证金D年度管理费
5.面临市场交易异常情况，交易所可以采取的应对措施有（ABCD）
A调整开市收市时间B暂停交易
C调整涨跌停板幅度D调整履约保证金比例
6.交易所遵循的“三公”原则是（BCD）
A公益B公平
C公正D公开
E公共F公允
7.现货订单交易中交易商了结交易的方式包括（ACD）
A转让订单B现金交割履行订单
C集中交割期实物交割履行订单D每日实物交割履行订单
8.交易所的交易模式包括（ABC）
A现货订单交易B竞价交易
C挂牌交易D中远期商品交易
9.现货订单交易指令有（ABCD）
A买入订立B卖出订立
C卖出转让D买入转让
10.申请成为浙江舟山大宗商品交易所会员的单位，须具备哪些条件？
（ABD）
A有良好的客户基础，有较强的行业召集能力及市场宣传推广能力
B具有劳动关系的不少于20人的专业市场开发团队
C每天开设不少于1000户个人交易商，50户企业交易商
D中华人民共和国境内注册登记的企业法人，注册资本不低于人民币200万元
11.必须遵守《浙江舟山大宗商品交易所商品交易管理办法》的有（ABCDEF）
A交易商B交易所
C指定结算银行D指定交割库
E指定检验机构F相关工作人员
12.企业交易商在开户时需提交加盖公章的文件有（ABCDE）
A营业执照副本复印件B税务登记证副本复印件
C法人组织机构代码证正副本原件及复印件
D法人代表有效身份证原件及复印件E指定联系人身份证复印件
13.交易所实行履约保证金制度，履约保证金分为（BC）
A结算保证金B交易保证金
C交割保证金D预扣保证金
14.铁矿石的种类很多，用于炼铁的主要有（BC）
A磁铁矿B赤铁矿
C褐铁矿D菱铁矿
15.以下属于中国主要铁矿石进口地的有（BD）
A缅甸B巴西
C越南D澳大利亚
16.交易商向交易所办理注册仓单，需要提交（AD）
A存货凭证B入库申请单
C注册仓单D注册仓单申请表
17.浙商所船用油指定交割仓库有（BE）
A中储发展股份有限公司B蓬莱安邦石化有限公司
C河南储备物资管理局四三二处D上海国储物流股份有限公司
E舟山世纪太平洋化工有限公司F唐山市港口物流有限公司
18.涉及交割部业务的有（ACDEF）
A交易所交割手续费的制定B代为转让出现资金风险的现货订单
C指定交割库房的日常管理、监督、年审和交割业务的对接工作
D交易所合作的质量检验机构的确定、签约工作
E基准指定交割库房以及异地交割库房升贴水的确定
F电子仓单的优化以及其他延伸业务
19.目前浙商所提供哪几家行情分析软件？
（AC）
A文华财经B通达信
C澎博D大智慧
E同花顺F新时代灵动
20.浙商所掌上财富行情分析系统支持哪几个手机操作系统？
（ABCD）
ASymbian（塞班）BAndroid（安卓）
CiPhone（苹果）DBlackBerry（黑莓）OS
21.目前浙商所使用的作为数据处理服务器的IBM小型机型号包括（ABCD）
AP770BP750
CP740DP720
22.大宗商品交易服务平台除了对交易系统的支持外，还支持（ABCD）
A口岸通关系统B物流公共信息系统
C数据共享与数据交换系统D金融服务系统
23.关于现金管理，下列说法正确的有（ACD）
A在国家规定范围内使用现金结算B库存限额一经确定，不得变更
C收入的现金必须当天送存银行D必须每天登记现金日记账
24.下列选项中符合现金适用范围的业务有（ABD）
A发放职工工资78456元B公司饭堂购买农副产品支付5700元
C办公室购买办公电脑3台13000元D支付差旅费借款3000元
25.浙商所在下列哪些城市开过产品上市推介会（ABC）
A杭州市B台州市
C济南市D北京市
26.交易所授权会员进行以下哪些行为？
（BCD）
A从事非法集资活动B为交易商提供交易培训
C进行市场开发D根据交易所统一部署，开展对外宣传
27.会员年度综合奖励的考核指标包括（ACD）
A交易额B入金量
C个人交易商开户量D企业交易商开户量
28.一张现货订单必须包括（ABCDFGH）
A订单名称B交易品种和商品代码
C交易单位和报价单位D指定交割仓库和最小交割单位
E交易、交割和仓储手续费F最低履约保证金
G申报交割时间和集中交割时间H延期交割补偿费率及其他
29.申请成为交易商获批后，须办理的相关事项有（ABD）
A在指定结算银行开设资金账户B与指定结算银行签订双方协议
C向指定结算银行缴纳相关费用D与交易所签订入市协议
30.以下情况，交易所可以取消交易商资格的是（ABD）
A拒不执行交易所有关规定B不按规定缴纳相关费用
C连续半年以上无交易活动D违反国家法律法规等
31.指定交割仓库有下列哪些行为时，交易所有权责成其整改或赔偿经济损失，情节严重的，取消其指定交割仓库资格？
（ABCD）
A违反规则，限制商品入库、出库B参与交易
C出具虚假仓单D泄露与交易有关的商业秘密
32.当由于地震、水灾、火灾、战争、罢工等不可抗力因素导致交易无法正常进行时，交易所可以采取的紧急措施有（CD）
A暂停新订立、限制出金B限期转让、代为转让
C调整开市收市时间D暂停交易
E调整涨跌停板幅度F调整履约保证金比例
33.根据买卖双方的交割申报，交易所按什么原则实施？
（AC）
A时间优先B价格优先
C当日交割最大化D累计交割最大化
34.《交易商（大户）报告表》的内容包括（ABD）
A交易商名称、交易商编号B现货订单代码、现有订货数量方向
C注册仓单编号及现货数量D履约保证金、可用资金
35.以下哪些行为是授权服务中心（会员）
升级会员 