浙商所员工业务知识考试题库附答案.docx

1、浙商所员工业务知识考试题库附答案浙商所员工业务知识考试题库一、填空题（每空1分）1. 铁矿石主要用于 钢铁 冶炼。2. 国务院关于同意设立 浙江舟山群岛新区 的批复中指出，舟山群岛新区作为浙江海洋经济发展的先导区、海洋综合开发试验区和长江三角洲地区经济发展的重要增长极，要加强体制机制创新，扩大对外开放，逐步建成我国大宗商品储运中转加工交易中心 、东部地区重要的海上开放门户、海洋海岛综合保护开发示范区、重要的现代海洋产业基地、陆海统筹发展先行区，在推动浙江经济社会发展、推进东部地区发展方式转变、促进全国区域协调发展中发挥更大作用。3. 浙江舟山大宗商品交易所有限公司设置了 产品部、研发部、会员部

2、、 交易结算部、交割部、信息技术部、综合部、财务部 等八个部门。4. 浙江舟山大宗商品交易所受 舟山市人民政府、中国（舟山）大宗商品交易中心管理委员会、国家相关行政主管部门 的监督管理。5. 浙江舟山大宗商品交易所面向全国总共招收 120 家授权服务中心。6. 请正确写出报销金额40029元的大写 肆万零贰拾玖元 。7. 交易所主页网址是 。8. 资金安全率的计算公式是 资金安全率=（现货订单交易保证金+可用资金）现货订单交易保证金100% 。9. 交易所现已与 中国银行、中国农业银行、中国工商银行、 中国建设银行、中国交通银行 等五大银行签订了战略合作协议。10. 出入金时间为每交易日 9：

3、00 - 16：00 ，交易商可以通过交易客户端、柜台、网银进行操作。11. 浙江舟山大宗商品交易所遵循“三公”原则，打造 市场服务体系、金融服务体系、 物流服务体系、信息服务体系 四个服务体系，服务于 生产者、消费者、投资者 三大主体，实现 现货贸易、商品投资、公平定价、避险保值 四大功能。12. 年度绩效考核为“不合格”的中层领导干部将给予 行政降级 处理。13. 舟山市人民政府关于加快建设中国（舟山）大宗商品交易中心的实施意见的文号是 舟政发（2011）63号 。14. 浙江舟山大宗商品交易所采用 挂牌交易、竞价交易、现货订单交易 等方式，为大宗商品交易提供交易、结算、交割和信息发布等市

4、场管理和服务。15. 交易所的交易时间是 周一至周四9：00-11：30、13:30-16:00、20：00-01：00；周五 9：00-11：30、13:30-16:00 。16. 浙商所铁矿石品种交易单位为 5吨/张 。17. 交割是指买卖双方根据交易所相关规定及现货订单的约定， 卖方向买方转移交易商品的所有权，买方向卖方支付货款 的过程。18. 每日交割申报的时间为 16：00 - 16：10 。19. 正常情况下，在交割流程中船用油的卖方在第 三 交割日可以拿到买方80%的货款。20. 卖方在收到80%货款后应将增值税发票寄往 交易所交割部 。21. 机房消防系统灭火所使用的灭火器种类

5、是 气体灭火器 。22. 当天迟到或早退在2小时以上4小时（含）以内视为旷工一天。旷工按天累计，员工每旷工一天，扣发当月岗位工资的 20% 。当月旷工（不含公休日与法定假日，下同）累计超过 七 天的，停发当月绩效工资。23. 所有事假均为 无薪 假期。24. 员工达到法定结婚年龄（女20周岁，男22周岁），并在入司后等级结婚的，可持结婚证给予 3 天法定婚假；符合晚婚条件的（男年满25周岁，女年满23周岁的初婚）再增加晚婚假 12 天。25. 绩效考核方式分为 季度考核、年度考核 两种，打分方式包括 员工给中层、中层给员工、中层与中层互评 三种，进行相互监督。26. 授权服务中心 是指根据中国

6、（舟山）大宗商品交易中心交易市场监督管理暂行办法规定，经浙江舟山大宗商品交易所审核批准，从事浙江舟山大宗商品交易所授权业务的企业法人。27. 企业交易商开户且入金交易的，交易所给予会员每户 1000 元奖励。28. 浙商所对会员代理区域的保护期限是自交易所开市 两 年。29. 首批上市的三个产品是 船用油、电解镍 。30. 现货订单交易分三个阶段，分别是 订单意向期、每日交割申报期、集中交割期 。31. 浙商所每年推出 4 个订单，分别是 3月、6月、9月、12月到期 的订单。32. 每个现货订单期限是 6 个月。33. 一般情况下，同一品种有 2 个订单在同时交易。34. 新订单上市的开盘指

7、导价为 上一交易日上一订单的交易结算价 。35. 通常情况下，现货订单的开市价为 交易日开市前十分钟内经集合竞价产生的成交价格 。36. 现货订单的交易单位是 张 。37. 交割货款的结算实行“ 一收一付，先收后付 ”的方法。38. 升贴水 是指替代交割商品因为品质、品牌、交割地等方面的原因相对标准交割商品及基准交割地价格的差异。39. 浙江舟山大宗商品交易所开业时间为 2012年1月6日 。40. 交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限一般不超过 3 个交易日。41. 交易所收取过户费用，标准为每张注册仓单 100 元。42. 纸质注册仓单的转让是指纸质注册仓单在交易所外通过

8、 背书 方式的转让。43. 挂牌方 是指通过现货挂牌计算机交易系统发出要约的交易商。44. 摘牌方 是指通过现货挂牌计算机交易系统对挂牌方发出的要约进行应约（承诺）的交易商。45. 竞价报价的终止时间是 11：30 。46. 电解镍的最小交割单位为 3吨 。47. 现货订单代码制定规则为 商品代码+集中交割月份 。48. 交易商在办理入市手续签订双方协议，需要与 结算银行 签订。49. 交易所对交易商划入专用结算帐户的交易资金实行 分账管理 。50. 延期交割补偿金的分配与缴付采用 小数化零 的原则，精确到分。二、单项选择题（每题1分）1. 现货订单交易中所涉及的主要法律依据是 （ D ）A

9、证券法 B 合同法、刑法C 合同法 D 合同法、电子签名法、公司法2. 交易所上市交易品种正常的涨(跌)限幅为上一交易日结算价的 （ A ）A 5% B 6%C 7% D 8%3. 交易商商品入库，仓库开具的是哪个单证？ （ B ）A 入库申请单 B 存货凭证C 注册仓单申请表 D 提货单4. 正常情况下现货订单交易中保证金收取额度是 （ C ）A 当日结算价的20% B 前十个交易日结算价的20%C 订单订立价的20% D 交割结算价的20%5. 当交易商资金安全率低于多少时，需对其现货订单执行代为转让？ （ D ）A 0% B 20%C 50% D 100%6. 下列情况不属于交易所需要公

10、布的内容 （ D ）A 持仓量及持仓变化 B 集中交割日期C 涨跌 D 交易商名称7. 当交易商可用资金不足时，需在下一交易日何时前补足资金？ （ A ）A 9:30 B 10:00C 13:30 D 19:008. 从交割申报到交割结束，最多需要多少个交易日？ （ C ）A 6 B 7C 8 D 99. 浙江舟山大宗商品交易所商品交易管理办法（暂行）的解释权归 （ D ）A 舟山市人民政府 B 中国(舟山)大宗商品交易管理委员会C 舟山市工商局 D 浙江舟山大宗商品交易所有限公司10. 授权服务中心(会员)在经营过程中若出现下列哪一情形，浙江舟山大宗商品交易所有权取消其会员资格？ （ A ）

11、A 从事代理交易业务 B 风险提醒C 经浙江舟山大宗商品交易所同意转让会员资格D 按照与浙江舟山大宗商品交易所约定的比例分享交易手续费11. 浙江舟山大宗商品交易所的交割方式是 （ B ）A 现金 B 实物C 票证 D 现金、实物均可12. 现货订单交易的成交原则是 （ C ）A 价格优先 B 时间优先C 价格优先、时间优先 D 交易所指定13. 国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定的文号是 （ A ）A 国发 2011 38号 B 国函 2011 77号C 国发 2011 40号 D 国函 2011 40号14. 仓单抵免保证金可以用于哪种交易模式？ （ B ）A 买入订立

12、B 卖出订立C 卖出转让 D 买入转让15. 买方交易商在交割申报时段，需有多少货款在账？ （ C ）A 50% B 80%C 100% D 120%16. 中国最大的铁矿石集散港是 （ D ）A 曹妃甸港 B 天津港C 青岛港 D 日照港17. 到指定交割仓库提货的依据是 （ D ）A 入库申请单 B 出库申请单C 存货凭证 D 提货单18. 目前浙商所电解镍指定交割仓库有 （ C ）A 1个 B 2个C 3个 D 4个19. 到期集中交割日前第五个交易日，买卖双方的保证金比例提高到 （ A ）A 80% B 60%C 40% D 20%20. 若买方交易商对交割商品的质量、数量有异议时，应

13、当在第几交割日16：00之前，向交易所提出书面申请，买方货款暂缓支付？ （ B ）A 一 B 三C 五 D 六21. 交易所的生产和灾备机房分别是由哪两家运营商托管的？ （ C ）A 移动，电信 B 联通，电信C 电信，移动 D 电信，联通22. 交易所的生产机房接入电信、移动、联通相同带宽的链路，山东交易商如要使用交易客户端，最好选择哪家宽带以达到最佳效果？ （ D ）A 任何一家 B 电信C 移动 D 联通23. 交易所的生产机房接入电信、移动、联通相同带宽的链路，江苏交易商如要使用交易客户端，最好选择哪家宽带以达到最佳效果？ （ B ）A 任何一家 B 电信C 移动 D 联通24. 交易

14、所企业邮箱域名为 （ D ）A B C D 24. 交易所企业邮箱是下列哪家企业的产品 （ C ）A 新浪 B 网易C 腾讯 D 搜狐25. 根据相关规定，出差人员自返回几个工作日内须办理报销手续？ （ C ）A 3 B 5C 7 D 1026. 开具发票应当按照规定的时限、顺序，逐栏、全部联次一次性如实开局，并加盖 （ B ）A 财务印章或公章 B 财务印章或发票专用章C 公章或发票专用章 D 财务印章或收讫章27. 对于授权服务机构开发的交易商缴纳的手续费，授权服务机构有权按照交易所约定与交易所分享手续费：交易手续费比例和交割手续费比例分别为 （ B ）A 8：2，5：5 B 7：3，6：

15、4C 5：5，8：2 D 6：4，7：328. 以下哪条不属于会员部的职能 （ C ）A 规范和指导会员单位的管理 B 督促会员单位按时上交管理费C 审核交易商 D 指定全国市场的会员布局规划29. 以下哪种情况，会员资格可以转让 （ D ）A 由于经济纠纷、违法或犯罪接受司法机关立案调查处理期间B 申请或受让取得浙江舟山大宗商品交易所会员资格未满两年的C 已被浙江舟山大宗商品交易所取消会员资格的D 资格年满两年，且向浙江舟山大宗商品交易所提交出申请的30. 电解镍的报价单位为 （ B ）A 元/吨 B 元/公斤C 元/十公斤 D 美元/吨31. 当交易商持仓某一交易品种的订货数量达到交易所规

16、定的订货限额多少，则达到交易所大户报告界限？ （ B ）A 60% B 80%C 90% D 100%32. 内盘是指 （ C ）A 最低卖价对应的卖出订单总数 B 最高卖价对应的卖出订单总数C 最高买价对应的买进订单总数 D 最低买价对应的买进订单总数32. 计算机交易系统撮合成交时，当买进价格卖出价格前一笔成交价格时，撮合成交价是 （ B ）A 买进价格 B 卖出价格C 前一笔成交价格 D 三者平均价格33. 最后交易日是指 （ D ）A 每日交割申报期最后一个交易日 B 集中交割期的第一个交易日C 集中交割日 D 集中交割日前的最后一个交易日34. 交易商提交开户申请表并获交易所审批后，

17、需要在多久内完成相关开户事项？ （ A ）A 10个工作日 B 10个自然日C 5个工作日 D 5个自然日35. 交易商位是指交易商 （ D ）A 拥有的专用交易编码 B 在交易大厅拥有的专有席位C 在交易所开户时的登记编号 D 通过交易系统进行交易的专用终端36. 到期集中交割的结算价为现货订单 （ C ）A 最后交易日所有成交的加权平均 B 集中交割日所有成交的加权平均C 最后十个交易日所有成交的加权平均 D 通过交易系统进行交易的专用终端37. 以下不属于交易所将注册仓单向买方交易商分配原则的是？ （ B ）A 时间优先 B 价格优先C 统筹安排 D 就近原则38. 如交易所同时采取两种

18、或两种以上调整交易保证金措施的，现货订单的交易保证金按照什么规则收取？ （ A ）A 调整的交易保证金数额中的较大值 B 调整的交易保证金数额中的较小值C 调整的交易保证金数额的中间值 D 调整的交易保证金数额的平均值39. 在连续涨停的情况下，涨跌幅限制如下图所示，其中(1)-(4)分别为 （ C ）A 6%，7%，6%，5% B 4%，3%，4%，5%C 6%，7%，5%，5% D 4%，3%，5%，5%40. 强制减少订货量的目标是 （ B ）A 亏损一方的浮亏小于0 B 亏损一方的可用资金大于0C 亏损一方的交易保证金大于0 D 亏损一方的交割保证金大于041. 当某一交易品种单边总订

19、货量大于100万手时，每个交易商该交易品种单边订货限额为 （ A ）A 该现货订单单边总订货量的20% B 该现货订单单边总订货量的10%C 20万手 D 10万手42. 对指定交割仓库审批流程排序正确的是 （ C ）（1）交易所为仓库颁发“指定交割仓库证书”（2）交易所按照提交材料进行初审（3）交易所与交割仓库签订指定交割仓库协议书（4）交易所派专人到库实地调查和评估（5）对指定交割仓库管理人员进行交易所交割业务的培训A （2）（4）（5）（3）（1） B （2）（4）（3）（1）（5）C （2）（4）（3）（5）（1） D （2）（4）（1）（3）（5）43. 注册仓单不包括 （ B ）A

20、 交易商全称和交易商代码 B 交易商身份证号C 商品名称、商品代码和数量 D 仓库名称、仓储费44. 注册仓单所有人申请将其转为一般储存商品，或者交割匹配成功后交易所交割部将其转换为对应的提货单，由交易所办理注册仓单退出流通的过程，是指 （ C ）A 注册仓单生成 B 注册仓单挂失C 注册仓单注销 D 注册仓单流转45. 现货买方挂牌后，卖方交易商输入的销售价格小于或等于采购价格时，如何确定成交价格？ （ A ）A 按买方价格成交 B 按卖方价格成交C 按买卖双方价格中点成交 D 由买卖双方协议价格成交46. 竞价交易的时间是每个交易日的 （ B ）A 9：00-11：30 B 10：00-1

21、2：00C 14：00-16：00 D 13：30-16：0047. 竞价交易中，所有参与交易的应价方在规定时间内不再提出任何新的报价，则全场竞价报价结束。该机制称为 （ D ）A 双向拍卖制 B 竞争报价制C 单向拍卖制 D 倒计时制48. 现货订单交易中，电解镍品种买卖双方的延期交割补偿费率分别为 （ C ）A 0.5/日；0.3/日 B 0.4/日；0.4/日C 0.3/日；0.5/日 D 0.5/日；0.5/日49. 船用油现货订单的最小交割单位为 （ C ）A 5吨 B 10吨C 50吨 D 100吨50. 电解镍现货订单的交割手续费为 （ C ）A 50吨 B 100吨C 150吨

22、 D 500吨三、多项选择题（每题1分）提示：选择不全或多选均不得分。1. 下面哪几项可直接调用浙商所交易客户端进行交易？ （ AB ）A 文华财经行情分析系统 B 博易大师行情分析系统C 掌上财富手机行情分析系统 D 大智慧E 同花顺 F 新时代灵动2. 交易所的主要股东包括下列哪几家 （ACEF）A 舟山港务投资发展有限公司 B 中海粮油集团C 舟山世纪太平洋化工有限公司 D 舟山市人民政府E 舟山市国有资产投资经营有限公司 F 光汇石油储运(舟山)有限公司3. 交易所风险控制制度有 （ BD ）A 每日无负债结算制度 B 订货限额制度C 计亏不计盈制度 D 每日申报交割和延期交割补偿制度

23、4. 授权服务中心应向浙江舟山大宗商品交易所缴纳的费用有 （ AD ）A 会员席位费 B 交易商手续费分成C 业绩保证金 D 年度管理费5. 面临市场交易异常情况，交易所可以采取的应对措施有 （ABCD）A 调整开市收市时间 B 暂停交易C 调整涨跌停板幅度 D 调整履约保证金比例6. 交易所遵循的“三公”原则是 （ BCD ）A 公益 B 公平C 公正 D 公开 E 公共 F 公允7. 现货订单交易中交易商了结交易的方式包括 （ ACD ）A 转让订单 B 现金交割履行订单C 集中交割期实物交割履行订单 D 每日实物交割履行订单8. 交易所的交易模式包括 （ ABC ）A 现货订单交易 B

24、竞价交易C 挂牌交易 D 中远期商品交易9. 现货订单交易指令有 （ABCD）A 买入订立 B 卖出订立C 卖出转让 D 买入转让10. 申请成为浙江舟山大宗商品交易所会员的单位，须具备哪些条件？ （ABD）A 有良好的客户基础，有较强的行业召集能力及市场宣传推广能力B 具有劳动关系的不少于20人的专业市场开发团队C 每天开设不少于1000户个人交易商，50户企业交易商D 中华人民共和国境内注册登记的企业法人，注册资本不低于人民币200万元11. 必须遵守浙江舟山大宗商品交易所商品交易管理办法的有 （ABCDEF）A 交易商 B 交易所C 指定结算银行 D 指定交割库E 指定检验机构 F 相关

25、工作人员12. 企业交易商在开户时需提交加盖公章的文件有 （ABCDE）A 营业执照副本复印件 B 税务登记证副本复印件C 法人组织机构代码证正副本原件及复印件D 法人代表有效身份证原件及复印件 E 指定联系人身份证复印件 13. 交易所实行履约保证金制度，履约保证金分为 （ BC ）A 结算保证金 B 交易保证金C 交割保证金 D 预扣保证金14. 铁矿石的种类很多，用于炼铁的主要有 （ BC ）A 磁铁矿 B 赤铁矿C 褐铁矿 D 菱铁矿15. 以下属于中国主要铁矿石进口地的有 （ BD ）A 缅甸 B 巴西C 越南 D 澳大利亚16. 交易商向交易所办理注册仓单，需要提交 （ AD ）A

26、 存货凭证 B 入库申请单C 注册仓单 D 注册仓单申请表17. 浙商所船用油指定交割仓库有 （ BE ）A 中储发展股份有限公司 B 蓬莱安邦石化有限公司C 河南储备物资管理局四三二处 D 上海国储物流股份有限公司E 舟山世纪太平洋化工有限公司 F 唐山市港口物流有限公司18. 涉及交割部业务的有 （ACDEF）A 交易所交割手续费的制定 B 代为转让出现资金风险的现货订单C 指定交割库房的日常管理、监督、年审和交割业务的对接工作D 交易所合作的质量检验机构的确定、签约工作E 基准指定交割库房以及异地交割库房升贴水的确定F 电子仓单的优化以及其他延伸业务19. 目前浙商所提供哪几家行情分析软

27、件？ （ AC ）A 文华财经 B 通达信C 澎博 D 大智慧E 同花顺 F 新时代灵动20. 浙商所掌上财富行情分析系统支持哪几个手机操作系统？ （ABCD）A Symbian（塞班） B Android（安卓）C iPhone（苹果） D Black Berry（黑莓）OS21. 目前浙商所使用的作为数据处理服务器的IBM小型机型号包括 （ABCD）A P770 B P750C P740 D P72022. 大宗商品交易服务平台除了对交易系统的支持外，还支持 （ABCD）A 口岸通关系统 B 物流公共信息系统C 数据共享与数据交换系统 D 金融服务系统23. 关于现金管理，下列说法正确的有

28、 （ACD）A 在国家规定范围内使用现金结算 B 库存限额一经确定，不得变更C 收入的现金必须当天送存银行 D 必须每天登记现金日记账24. 下列选项中符合现金适用范围的业务有 （ABD）A 发放职工工资78456元 B 公司饭堂购买农副产品支付5700元C 办公室购买办公电脑3台13000元 D 支付差旅费借款3000元25. 浙商所在下列哪些城市开过产品上市推介会 （ABC）A 杭州市 B 台州市C 济南市 D 北京市26. 交易所授权会员进行以下哪些行为？ （BCD）A从事非法集资活动 B 为交易商提供交易培训C 进行市场开发 D根据交易所统一部署，开展对外宣传27. 会员年度综合奖励的

29、考核指标包括 （ACD）A 交易额 B 入金量C 个人交易商开户量 D 企业交易商开户量28. 一张现货订单必须包括 （ABCDFGH）A 订单名称 B 交易品种和商品代码C 交易单位和报价单位 D 指定交割仓库和最小交割单位E 交易、交割和仓储手续费 F 最低履约保证金G 申报交割时间和集中交割时间 H 延期交割补偿费率及其他29. 申请成为交易商获批后，须办理的相关事项有 （ABD）A 在指定结算银行开设资金账户 B 与指定结算银行签订双方协议C 向指定结算银行缴纳相关费用 D 与交易所签订入市协议30. 以下情况，交易所可以取消交易商资格的是 （ABD）A 拒不执行交易所有关规定 B 不

30、按规定缴纳相关费用C 连续半年以上无交易活动 D 违反国家法律法规等31. 指定交割仓库有下列哪些行为时，交易所有权责成其整改或赔偿经济损失，情节严重的，取消其指定交割仓库资格？ （ABCD）A 违反规则，限制商品入库、出库 B 参与交易C 出具虚假仓单 D 泄露与交易有关的商业秘密32. 当由于地震、水灾、火灾、战争、罢工等不可抗力因素导致交易无法正常进行时，交易所可以采取的紧急措施有 （ CD ）A 暂停新订立、限制出金 B 限期转让、代为转让C 调整开市收市时间 D 暂停交易E 调整涨跌停板幅度 F调整履约保证金比例33. 根据买卖双方的交割申报，交易所按什么原则实施？ （ AC ）A 时间优先 B 价格优先C 当日交割最大化 D 累计交割最大化34. 交易商（大户）报告表的内容包括 （ABD）A 交易商名称、交易商编号 B 现货订单代码、现有订货数量方向C 注册仓单编号及现货数量 D 履约保证金、可用资金35. 以下哪些行为是授权服务中心（会员）