某质量管理体系审核检查表.docx
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某质量管理体系审核检查表
2016年部质量审核检验表
2016年月日
过程审核检查记录表
RM8-05-03（A）
过程名称
C1市场营销
过程类型
顾客导向
过程所有者
销售部
审核人
审核日期
项目
标准/文件章条号
检查容要点
检验凭证
检查记录
合格
不合格
一般
严重
过程输入
是否对新产品开发中顾客要求相关相关信息（包括开发进度、特殊要求）进行了收集分析；
查新产品开发的相关信息整理结果
过程资源
是否组织人员就新产品开发有关事宜与顾客进行了充分的沟通、咨询和洽谈；
查与新产品开发有关的与顾客信息传递、及沟通洽谈记录。
过程监控
是否对过程实施了监控；
查过程绩效指标：
新产品相关信息的及时性、可靠性；
过程输出
是否获取新产品开发相关的产品技术资料；是否明确顾客对新产品开发的特殊要求；是否对新开发产品的市场前景进行了分析；
查顾客提供的新产品相关技术资料；查新产品开发市场分析报告。
绩效管理
是否对过程绩效指标实施考核；
查考核记录及对应措施记录
过程审核检查记录表
RM8-05-03（A）
过程名称
C2产品策划
过程类型
顾客导向
过程所有者
技术部/APQP小组
审核人
审核日期
项目
标准/文件章条号
检查容要点
检验凭证
检查记录
合格
不合格
一般
严重
过程输入
产品策划输入是否包括了顾客特殊要求及顾客指定的产品特殊特性；
查产品策划输入及输出记录，验证是否包含顾客特殊要求及特殊特性；
过程资源
1是否成立了由跨部门组成的多功能小组，小组是否进行了合理的分工。
2顾客代表是否参与了产品策划评审活动。
查阅过程活动记录，验证是否符合规定要求。
过程监控
与产品有关的要否得到确定和评审；是否保持了相关确认和评审的记录；是否保证了就有关产品要求方面与顾客的有效沟通；
查验策划输出记录；查验相关信息往来记录。
过程输出
策划输出是否包含了过程流程图、特殊特性清单及所需的新设备工装和检测设备清单，是否对组织的制造可行性进行了评审。
查验产品策划输出记录
绩效管理
对策划项目的实施率指标是否进行了考核管理。
查验绩效考核记录。
过程审核检查记录表
RM8-05-03（A）
过程名称
C3：
投标
过程类型
顾客导向
过程所有者
销售部
审核人
审核日期
项目
标准/文件章条号
检查容要点
检验凭证
检查记录
合格
不合格
一般
严重
过程输入
标书文件是否符合顾客有关投标文件的特殊要求；
标书文件是否与产品策划结果相一致。
查验标书文件；
过程资源
是否明确了专门人员负责进行标书的提交与信息传递与反馈。
查验小组及分工表；
过程监控
有无投标前后与顾客的信息反馈及处理。
查验相关信息反馈处理记录；
过程输出
标书文件是否按要求进行存档保存；是否与顾客签订有新产品开发试制协议
是否对产品的设计开发活动进行了策划和控制。
抽查投标文件验证是否符合文件管理要求；
查验标书文件；
查验开发计划是否符合顾客要求（如进度时间节点等）
绩效管理
对竞标中标率是否进行了统计分析；对不中标的情况是否进行了原因分析并制定了针对原因的应对措施。
查验相关记录；
过程审核检查记录表
RM8-05-03（A）
过程名称
C4：
过程设计开发
过程类型
顾客导向
过程所有者
技术部
审核人
审核日期
项目
标准/文件章条号
检查容要点
检验凭证
检查记录
合格
不合格
一般
严重
过程输入
是否对过程设计输入要求进行识别、形成文件并进行评审，并包括：
产品设计输出数据；生产率、过程能力及成本目标；
是否识别、开发产品过程特殊特性
产品图/产品技术要求/产品接收准则/过程开发目标/
过程资源
过程开发所需资源是否得到识别并得到保证
材料清单/新设备、工装、检测设备清单/
过程监控
在适当的阶段，组织是否依据所策划的安排对设计和开发进行系统的评审。
是否对过程设计的输出进行了验证和和确认，是否保持验证结果及任何措施的记录；
有无设计更改，是否对设计更改进行了评审验证和确认并在实施前得到批准，是否保存了更改评审结果及任何必要措施的记录。
查验：
设计评审策划和记录/PFMEA/
查验过程输出是否符合输入要求（产品检验报告/过程开发目标）；
查验产品试、装机/车报告
任何不合要求所采取的调整措施记录
查验设计更改评审及必要措施的记录。
过程输出
过程设计输出是否以能根据过程设计输入的要求进行验证和确认的方式表示；过程设计输出是否包括：
规及图样/过程流程图/场地平面布置图/PFMEA/控制计划/作业指导书过程批准接收准则/有关质量、可靠性及可维护性测量性的数据/适当时防错活动的结果/产品/过程不合格的快速探测和反馈方法
所有适用过程设计输出文件的有效性。
绩效管理
是否对过程绩效指标进行了考核和评价
查验绩效指标考核记录（开发费用/开发周期/制造成本/过程能力）
过程审核检查记录表
RM8-05-03（A）
过程名称
C5：
订单管理
过程类型
顾客导向
过程所有者
销售部/多功能小组
审核人
审核日期
项目
标准/文件章条号
检查容要点
检验凭证
检查记录
合格
不合格
一般
严重
过程输入
合同评审的输入是否包括已识别的顾客及法律法规要求；
合同评审输入是否包括了对产品的制造可行性评审；
常规合同评审是否对产品的交付期要求进行了评审
查验合同评审记录是否符合规定要求
过程资源
特殊合同的评审是否由跨部门的多功能小组人员进行。
查验特殊合同评审记录是否由多功能小组进行。
过程监控
合同评审是否确保：
产品的要求得到了规定/与以前不一致的合同或订单的要求已予解决/组织有能力满足规定要求；
若产品的要求发生变更，是否重新得到评审并确保了相关文件得到修改并得到沟通；
签订的合同是否得到有效的履行。
查验特殊合同评审记录；
查验合同或产品变更评审及相关记录；
查验产品销售计划/生产计划/产品交付记录。
过程输出
所有订单合同是否在接受前得到了适宜的评审；
合同订单是否进行了登记管理；
订单合同、产品销售计划、生产计划、产品交付是否能保持一致。
查验合同及其评审记录；合同履行记录是否体现订单驱动。
绩效管理
合同评审率、评审及时率及合同履行率指标是否得到规定和考核。
查验相关文件及考核记录。
过程审核检查记录表
RM8-05-03（A）
过程名称
C6：
产品制造
过程类型
顾客导向
过程所有者
生产部/车间
审核人
审核日期
项目
标准/文件章条号
检查容要点
检验凭证
检查记录
合格
不合格
一般
严重
过程输入
组织的生产计划是否满足顾客要求；/作业人员是否获得文件化的作业指导书且易于得到/作业指导书是否表述了产品特性的信息/是否建立并保持服务信息与制造、工程和设计部门的沟通。
查验生产计划和销售计划、合同订单/现场查验作业指导书/查验现场作业指导书/查验外部反馈信息的部传递沟通
过程资源
是否使用了适宜的设备/是否提供了适宜的生产环境/是否提供了策划所要求的工艺装备/关键工序岗位人员是否具备资格/是否提供了策划要求的过程及产品监视测量设备
现场查验关键过程设备状况/现场查验生产环境是否考虑安全、协调、有序、维护状态/查验控制计划中确定的工艺装备维护状况/抽查关键岗位人员上岗资格/现场查验过程测量设备状况。
过程监控
是否实施了作业准备验证/关键工艺装备是否处于完好状态是否实施了日常维护/是否按规定要施了产品和过程的监视测量活动
查验作业准备验证记录/抽查现场关键设备的维护保养鉴定记录/抽查现场关键工装的维护保养鉴定记录/抽查关键工序的首检、巡检及工序检验记录
过程输出
过程输出产品质量是否符合规要求/过程记录是否完整
查验产品检验记录、交付业绩记录、顾客反馈记录
绩效管理
规定的过程绩效指标是否进行了统计考核，是否实施了相应的应对措施
查验：
生产计划完成率、过程能力、产品制造成本、工序产品一次交检合格率、最终产品一次交检合格率及产品故障率等过程绩效指标的完成情况及应对措施实施情况
过程审核检查记录表
RM8-05-03（A）
过程名称
C7：
产品交付
过程类型
顾客导向
过程所有者
销售部
审核人
审核日期
项目
标准/文件章条号
检查容要点
检验凭证
检查记录
合格
不合格
一般
严重
过程输入
产品交付计划按排是否满足订单要求/产品的包装、防护是否满足顾客的物流要求
查验发货记录与合同订单/查验现行包装、防护是否符合顾客包装规要求
过程资源
是否确保产品装运符合产品防护要求。
查验装运、顾客满意度记录
过程监控
对承运供方是否进行了评定确认/产品交付运输过程中是否提供了确保产品符合性的防护/一旦发现不合格品被发运，是否通知了顾客
查验产品包装是否能满足防护要求
过程输出
顾客对组织的交付业绩满意程度是否得到测量和评价
查验顾客满意调查记录及评价记录
绩效管理
组织是否对公司交付业绩指标进行了统计考核。
是否采取了相应的应对措施。
顾客生产中断包括退货及有关质量或交付问题的顾客通知等业绩指标的统计结果是否达到目标要求/查验应对措施的实施效果。
过程审核检查记录表
RM8-05-03（A）
过程名称
C8：
售后服务
过程类型
顾客导向
过程所有者
销售部
审核人
审核日期
项目
标准/文件章条号
检查容要点
检验凭证
检查记录
合格
不合格
一般
严重
过程输入
是否保持了服务信息在制造、工程和设计部门的沟通/是否与顾客达成了服务协议/
查验外部质量信息处理记录/查验有关合同订单及有关与顾客达成的协议/
过程资源
是否确保了与顾客达成的服务协议要求的有关人员、专用工具或测量设备及机构等方面的资源需求
查验服务协议及相关文件规定
过程监控
合同、订单中约定的服务要否制定了相应措施并得到有效实施/顾客反馈及顾客走访中识别的有关服务要否制定相应措施并得到实施
查验合同订单服务条款的实施记录/查验顾客反馈的信息的处理记录是否符合规定要求
过程输出
是否对服务中的顾客满意程度进行了调查评价/是否针对服务中顾客的不满意实施了改进措施，改进措施实施是否有效
查验顾客满意程度评价结果/查验针对服务方面的改进活动记录
绩效管理
对服务提供过程的绩效指标是否确立了明确的目标，是否对这些目标的实现情况进行了统计考核并采取对应措施
查验服务的及时性、顾客对服务的满意程度等指标的完成情况及应对措施的实施效果
过程审核检查记录表
RM8-05-03（A）
过程名称
C9：
顾客反馈处理
过程类型
顾客导向
过程所有者
质管部
审核人
审核日期
项目
标准/文件章条号
检查容要点
检验凭证
检查记录
合格
不合格
一般
严重
过程输入
是否收集整理了所有来自顾客的信息（包括、传真及顾客走访记录）
查验顾客信息接收反馈记录
过程资源
销售部是否设立顾客投诉热线及传真，是否确立专人负责接收和反馈顾客信息。
查阅相关文件及记录
过程监控
接受的顾客信息是否在部得到及时的传递处理，是否将处理的结果及时按顾客要求的方式进行了反馈
查问相关顾客信息接收、传递、处理及反馈记录，验证是否符合规定要求。
过程输出
对来自顾客信息的处理措施是否得到有效的实施/是否对信息处理的顾客满意程度进行了调查评价，是否实施了针对评价结果的应对措施
跟踪查验顾客信息处理措施实施的有效性验证记录/查验顾客满意程度调查评价记录及应对措施实施记录
绩效管理
是否对顾客信息传递处理的相关绩效指标确立了目标并对目标的完成情况实施了考核评价
查验有关信息处理及时率、反馈及时率和处理有效性考核评价记录
过程审核检查记录表
RM8-05-03（A）
过程名称
S1：
人力资源管理
过程类型
支持过程
过程所有者
人力资源部
审核人
审核日期
项目
标准/文件章条号
检查容要点
检验凭证
检查记录
合格
不合格
一般
严重
过程输入
是否确定从事影响质量工作的人员的能力/岗位能力的确定是否来源于产品和过程要求
查验岗位能力和职责描述/抽查验证关键过程及岗位业绩分析记录
过程资源
是否指定专门人员从事人力资源管理/
查验岗位人员能力矩阵表/
过程监控
是否对岗位人员业绩和能力进行了定期的鉴定/是否根据鉴定结果对现有岗位人员能力编制岗位人员能力矩阵图/组织是否确保具有产品设计责任的人员有达到设计要求的能力，且熟练掌握适用的工具和技术
查验岗位人员能力鉴定记录/查验岗位人员能力矩阵图/查验从事产品、过程开发设计人员资格及相关培训记录/
过程输出
现有岗位人员能力矩阵图是否作为优化、合理配置岗位人力资源和岗位人员培训需求及培训计划制定的依据/是否制定实施员工激励管理制度/
查验人员调整配置记录，培训需求及计划/查验员工激励相关文件及实施记录
绩效管理
对现有岗位人员配置的合理性是否进行了评估
查验相关记录
过程审核检查记录表
RM8-05-03（A）
过程名称
S2：
培训管理
过程类型
支持过程
过程所有者
人力资源部
审核人
审核日期
项目
标准/文件章条号
检查容要点
检验凭证
检查记录
合格
不合格
一般
严重
过程输入
是否根据产品、过程及人员能力要求识别了培训要求/是否根据培训需求制定了年度及日常培训计划
查验培训需求调查记录/查验培训计划及相关文件。
过程资源
是否确定了培训所需的师资、教材、教具及场所等软硬件资源。
查验相关文件资料，查看相关硬件资源。
过程监控
是否建立员工培训档案/员工上岗、转岗前是否得到相应的培训/特殊岗位人员是否获得相应的资格/培训计划是否得到有效实施（人员围、容及课时）/是否对人员培训效果实施了有效性评估
查验员工培训档案/查验上岗转岗人员培训记录/查验特殊工种人员及培训记录/查验培训计划及相应培训记录/查验培训有效性评价记录。
过程输出
是否保持了教育、培训、技能和经验的适当记录
查验相关培训教育记录是否按规定要求保存
绩效管理
对培训计划的实施率及培训的有效性指标是否确立适宜的目标，对目标的实现情况是否进行了统计分析并采取应对措施
查验相关文件及统计分析记录
过程审核检查记录表
RM8-05-03（A）
过程名称
S3：
基础设施管理
过程类型
支持过程
过程所有者
设备部
审核人
审核日期
项目
标准/文件章条号
检查容要点
检验凭证
检查记录
合格
不合格
一般
严重
过程输入
基础设施的配置策划是否来源于产品、过程及法律法规要求
查验基础设施配置策划记录
过程资源
基础设施的配置策划是否采用多方论证的方式进行
查验基础设施配置策划记录
过程监控
工厂布局是否最大限度地优化材料的转移、搬运以及对场地的增值使用并便于材料的同步物流，是否制定并实施对现有操作的有效性进行评价和监视的方法/现有工作场所是否能满足产品符合性要求所需的工作环境/现有工作环境是否最大程度降低了对员工造成的潜在风险
现场查验场地布置情况，要验相关文件/现场查验工作现场环境，查验相关文件/现场查验生产现场工作环境，查验相关策划文件。
过程输出
现有基础设施是否得到良好的维护
现场查验基础设施的维护情况
绩效管理
是否对现有基础设施的完好情况进行鉴定分析，是否采取了相应的应对措施
查验相关鉴定记录及应对措施实施记录
过程审核检查记录表
RM8-05-03（A）
过程名称
S4：
生产设备管理
过程类型
支持过程
过程所有者
设备部
审核人
审核日期
项目
标准/文件章条号
检查容要点
检验凭证
检查记录
合格
不合格
一般
严重
过程输入
是否根据产品及过程要求对关键设备进行了识别/是否对设备的配制、维护进行了有效的策划/
查验关键设备清单/查验设备配置策划记录，查验关键设备的预防性维护计划/
过程资源
是否配备有设备管理的机构或人员（管理、维修、维护人员），是否配备了设备维护（修）所需的的工具、设施
查验相关文件及现场查验相关资源
过程监控
是否对新配置的设备实施了策划要求的验证/对过程关键设备是否实施了有计划的预防性维护/关键设备的备件是否得到识别和保证/是否利用预知性维护的方法以持续改进生产设备的效率和有效性。
抽查新配置设备的安装验证记录/查验关键设备维护性维护计划及实施记录/查验关键设备备件清单及库存情况/查验生产过程中采用预知性维护实例的维护记录
过程输出
现有过程关键设备是否得到良好的维护，是否保持状态良好。
查验关键设备鉴定评价及维护记录，现场查验关键设备的完好状况。
绩效管理
对关键设备的维护是否形成文件化的维护目标并得到评估和改进
查验设备总效率、关键设备完好率及关键设备故障停机率等维护目标是否得到确立和统计评估。
过程审核检查记录表
RM8-05-03（A）
过程名称
S5：
工装管理
过程类型
支持过程
过程所有者
设备部
审核人
审核日期
项目
标准/文件章条号
检查容要点
检验凭证
检查记录
合格
不合格
一般
严重
过程输入
是否对工装配置进行了策划/是否对工装的维护进行了策划/是否制定了易损工装更换计划
查验工装清单、工装工程图样、工装验收标准等策划文件/查验工装定期维护计划/查验易损工装更换计划
过程资源
是否为工具、量具的设计、制造和验证活动提供适当的技术资源/是否为工装的维护维修确立人员和设施
询问并查阅相关记录/查验岗位配置文件，现场查验相关设施。
过程监控
工装在使用前是否实施了验证/工装在使用过程中是否得到适宜的维护/在用或库存工装是否按要求进行了标识以明确其状态/工装设计制作是否实施了外包，如果有是否对外包活动实施了监控/
查验工装验收活动中的验证记录/查验工装日常及定期维护记录/现场检查工装标识状态验证是否符合规定要求/查验工装外包活动的监视记录。
过程输出
现有工装是否能满足产品制造过程的需要/
查验工装鉴定记录及制造过程业绩分析评价记录
绩效管理
是否对工装管理的绩效指标确定了目标并对目标的实现情况进行了考核评价。
查验相关文件及目标考核评价记录。
过程审核检查记录表
RM8-05-03（A）
过程名称
S6：
监视和测量装置管理
过程类型
支持过程
过程所有者
质管部
审核人
审核日期
项目
标准/文件章条号
检查容要点
检验凭证
检查记录
合格
不合格
一般
严重
过程输入
是否确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置，为产品符合确定的要求提供证据/
查验过程开发策划记录验证所确定的监视测量装置的准确度及测量精度是否满足测量要求
过程资源
是否配置了专（兼）职人员负责管理监视测量装置，是否为监视和测量装置的检定校准提供了必要的资源
查验相关文件资料。
过程监控
是否对所有的在用测量装置按规定的时间间隔或在使用前实施了校准或检定/是否对测量装置的校准状态进行了标识/是否保持了所有量具、测量和试验设备的校准验证记录，记录的容是否符合标准规定要求/是否对控制计划中提及的测量系统实施符合顾客规定要求的测量系统分析研究/有无部实验室，若有是否明确实验室围/使用的外部实验室是否获得GB/T15481或国家等效文件或顾客的认可
查验检测设备台帐及检定校准记录/抽查现场检测设备是否对校检状态进行了标识/查验校检证书容是否符合规定要求/抽检控制计划中提及的测量系统分析记录，验证是否符合规定的接收准则/查验相关实验室文件是否符合标准要求/查验相关实验室认可文件
过程输出
现场所使用的监视和测量装置是否处于校准状态
抽查现场监视测量装置，验证其是否处于校准状态/
绩效管理
程序文件规定的绩效指标是否确定了明确的目标，是否对这些确定的目标的完成情况进行了考核评价。
查验目标考核评价记录。
过程审核检查记录表
RM8-05-03（A）
过程名称
S7：
文件、记录管理
过程类型
支持过程
过程所有者
人力资源部
审核人
审核日期
项目
标准/文件章条号
检查容要点
检验凭证
检查记录
合格
不合格
一般
严重
过程输入
是否编制了公司受控文件清单/文件是否建立了发放回收记录/是否编制有包含公司质量体系所有记录的《质量记录一览表》
查验受控文件清单/文件发放回改记录/查验质量记录一览表或类似文件/
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