环保验收竣工验收审计验收.docx

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环保验收竣工验收审计验收

1各项法定验收

1.1规划验收

1.建筑工程规划验收标准

（1）建筑面积符合《建设工程规划许可证》核准的要求；

（2）建筑退线、建筑间距满足《建设工程规划许可证》要求或满足技术规定及相关政策、规范的要求；

（3）建筑层数与《建设工程规划许可证》核准的层数相同；

（4）建筑高度、层高满足《建设工程规划许可证》要求或满足技术规定及相关政策、规范的要求；

（5）建筑内部功能符合规划许可内容；

（6）停车位的设置位置和数量满足《建设工程规划许可证》要求或满足技术规定及相关政策、规范的要求；

（7）公建市政配套设施满足《建设工程规划许可证》要求；

（8）满足土地出让合同或选址意见书要求的其他强制性条件；

（9）建筑平面布局、立面、配套工程等其余验收内容符合《建设工程规划许可证》要求；

（10）建筑退让间距范围内的绿化、道路及其与外部市政道路连接的道路已建设完毕。

2.建筑工程规划验收内容

（1）规划要求：

建筑位置、用地范围、退线距离（包括红线、绿线、黄线、蓝线、紫线等）、平面布置、建筑间距、退界距离、出入口设置等总平面布局；

（2）建筑功能和指标：

建筑使用性质、建筑面积、建筑层数、建筑高度、建筑密度、容积率、绿地率、停车泊位等技术指标；

（3）建筑环境和形象：

建筑形式、立面色彩、材质、外墙广告等；绿地、小品、雕塑、水池等；临时设施和施工场地；

（4）配套和服务设施：

道路、踏步、围墙、大门、停车场等；公厕、垃圾站、各种管线等；

3.管线工程规划验收内容

（1）中心线、转折点和检查井位置；

（2）管线规格、材质及电缆孔数；

（3）埋设深度及架空线架空高度；

（4）城市公用管线与单位管线的衔接关系；

4.道路工程及市政设施规划验收内容

（1）平面位置；

（2）管线及横断面布置；

（3）路面标高及桥梁净空高度；

（4）工程规模；

1.2消防验收

1.验收流程

消防中控室设备交接→消防报警系统前端设备交接→消防报警系统验收

2.消防中控室设备交接

参加单位：

建设单位、施工单位、监理单位、消防单位

提交资料：

设备清单、设备点位图、设备点位表、气体灭火主机、消防主机及广播主机设备接线图等。

交接流程：

（1）施工单位准备整个系统设备清单、前端设备点位图，机房端消防主机设备接线图。

（2）施工单位对消防系统设备进行自检，包含但不仅限以下内容：

系统前端设备、传输设备、机房端设备外观完好无损，并已擦拭干净；消防主机无故障、无火警、设备正常运行。

（3）施工单位在自检合格及设备交接资料准备完毕的情况下，通知工程管理中心。

由工程管理中心协调组织后勤管理中心及施工单位对消防主机设备进行交接。

（4）设备数量清点完毕后，参加交接工作的各单位在清单上签字确认，签字清单各方各留一份。

（5）设备交接完毕之后，设备管理权交由后勤管理中心，系统开始进入试运行期，设备故障的维修在试运行期间暂由施工单位进行负责实施；

3.消防报警系统前端设备交接

参加单位：

建设单位、各设备供货厂家、工程管理中心、后勤管理中心、系统使用部门

提交资料：

消防各系统图、卷帘门、挡烟垂壁、切电、广播系统图纸等、简易培训教材、培训记录

交接流程：

（1）由消防施工单位对消防报警系统前端设备进行模拟火灾试验，进行消防联动测试，按防火分区抽测率20%，排烟风机、正压送风机、切断非消防电源、电梯迫降、消防广播、消防卷帘门及挡烟垂壁全部动作。

（2）测试完毕，消防主机厂家负责对系统使用部门进行培训，培训应有书面培训记录，培训记录包含但不仅限以下内容：

培训地点，培训时间，培训人，受培训部门，培训内容，培训考核方式，培训结论。

（3）培训工作原则上由系统厂家进行，快达进行相关配合。

4.消防系统验收

参加单位：

建设单位、工程管理中心、后勤管理中心、各系统使用部门。

提交资料：

设备使用说明书、用户手册、工程资料等（详见附录）。

验收流程：

（1）系统试运行7天后，各项运行指标符合设计要求。

（2）施工单位所有工程资料准备齐全，符合规范要求，并自检合格。

（3）施工单位现场所有问题自检完毕，并自检合格。

（4）施工单位向工程管理中心提交验收申请单。

（5）工程管理中心收到验收申请单后组织后勤管理中心、各系统使用部门进行验收。

（6）验收过程中的问题、施工单位进行整改，直至验收合格。

（7）验收合格后，各参加验收单位在验收单上进行会签，全面验收工作结束。

1.3防雷验收

（1）新建防雷工程防雷设施竣工验收应在防雷检测、验收部门的参与下，由建设单位主持，施工、监理等单位参加共同进行。

（2）防雷设施验收包括下列部分

①防直击雷的防雷装置部分（包括接闪器、引下线、接地装置）

②等电位联结（包括建筑物外屋面金属物、高层均压环、各种入户管道、电力线和信息线路外皮的等电位连接、室内各种金属管道、电梯、步行梯、各层等电位箱、电源箱的等电位联结）

③供电系统及低压配电保护（包括供电方式、电器预留接地、SPD电涌保护器）

④屏蔽装置（包括各种屏蔽网、屏蔽室）

（3）防雷设施验收前，建设单位应向气象监督机构提交验收申请报告，并附下列文件：

①设计说明和防雷设计图纸（基础防雷平面图、屋面防雷平面图、立面图、四置图、高层均压环设置图、防雷施工大样图、总配电图、SPD安装系统图）

②施工阶段修改防雷设计的修改图纸及说明

③隐蔽工程的图纸及施工验收记录。

④接地装置的接地电阻测量记录单。

⑤安装避雷器的系统安装图。

（4）防雷设施验收原则：

被检防雷设施应与设计一致并符合技术规范的要求。

已装防雷装置所用材料、安装位置、焊接面、整体布局与设计图纸要求相符，如有修改应有修改图纸和说明，其修改部分应达到技术规范的要求。

（5）防雷系统中所使用的防雷产品应符合国家标准的要求，产品的规格、型号、技术参数应符合设计要求。

1.4节能验收

1.4.1验收内容

（1）按照建筑节能政策规定和建筑节能标准委托工程项目设计的情况；

（2）建筑节能设计以及施工图审查情况；

（3）建筑节能设计认定情况；

（4）主要材料、设备和构件的标识认定及现场复验情况；

（5）建筑节能分部、分项工程的实体质量；

（6）建筑节能分项工程、检验批验收及质量控制资料；

（7）建筑节能工程围护结构、外窗气密性检测情况；

（8）法律、法规、规章和技术标准中要求的其他节能相关检查内容。

1.4.2验收资料准备

（1）设计文件、施工图审查合格书、图纸会审记录和设计变更文件、建筑节能设计认定书；

（2）建筑节能专项施工方案、施工工艺和技术交底；

（3）建筑节能专项监理方案及实施细则；

（4）设计、施工、监理等单位分别出具的建筑节能工程专项质量合格文件；

（5）主要材料、设备、构件的建筑节能技术（产品）认定证书、质量证明文件、进场检验记录、进场核查记录、进场复验报告、见证试验报告；

（6）建筑节能相关隐蔽工程验收记录和相关图像资料；

（7）建筑节能分项工程、检验批的质量验收记录；

（8）建筑围护结构节能构造现场实体检验记录（传热系数检测报告）、外窗气密性现场检测报告和系统节能性能检验报告；

（9）建筑节能工程观感质量综合检查记录；

（10）建筑节能相关问题的处理方案和验收记录。

1.4.3验收程序

（1）建设、设计、施工、监理、施工图审查、检测单位分别向验收组汇报工程建设执行国家、省建筑节能法律、法规、规章和技术标准及政策规定的情况及工程合同履约情况；

（2）核查建设、设计、施工、监理、施工图审查、检测单位提供的建筑节能分项工程、检验批质量控制资料和节能性能检测、核验报告等资料，填写《建筑节能工程专项验收资料核查记录表》；

（3）实地查验建筑节能工程实体质量；

（4）根据资料核查和现场查验情况做出整体评价，形成经验收人员签署的建筑节能专项验收意见。

（5）参与建筑节能专项验收的各方不能形成一致意见时，应当协商提出解决办法，待意见一致后，重新组织专项验收。

1.5档案验收

档案资料根据嘉兴市地方档案室的相关要求进行编制、审查和验收。

1.6安全验收

（1）建设项目安全设施竣工验收前，建设单位应选择具有相应资质的安全评价机构对建设项目及其安全设施试生产（使用）情况进行安全评价。

（2）建设项目正式投入生产（使用）前，建设单位应向建设项目安全许可实施部门申请建设项目安全设施竣工验收，并提交下列文件、资料，并对其真实性负责：

①.建设项目安全设施竣工验收申请书；

②.建设项目安全设施设计审查意见书（复印件）；

③.施工单位的施工资质证明文件（复印件）；

④.建设项目安全设施施工情况报告（施工单位提供）；

⑤.建设项目监理情况报告（监理单位提供）；

⑥.安全生产投入资金情况报告；

⑦.建设项目试生产（使用）情况报告；

⑧.建设项目竣工验收安全评价报告；

⑨.符合法律、法规规定的其他条件的证明文件。

（3）已经受理的建设项目安全设施竣工验收申请，建设项目安全许可实施部门应当指派有关人员或者组织专家，对申请文件、资料进行审查并对建设项目安全设施进行现场验收，形成验收审查意见。

建设项目安全许可实施部门应根据审查意见，自受理之日起20个工作日内（竣工验收安全评价报告修改时间除外）做出审查决定，向建设单位出具建设项目安全设施竣工验收意见书。

（4）建设单位收到同意投入生产（使用）的建设项目安全设施竣工验收意见书10日内，应当依照《危险化学品安全管理条例》和《安全生产许可证条例》及其配套规章的规定，申请有关危险化学品的其他安全生产许可。

建设项目竣工验收安全评价报告可作为其他安全生产许可的安全评价报告。

对危险化学品生产建设项目的竣工验收安全评价报告还应对《安全生产许可证审查内容》（24项）进行评价，评价报告并对企业是否符合《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》规定的颁证条件做出明确的评价结论。

1.7水保验收

水土保持的验收就是对经过批复的水土保持方案报告的验收，在建设中要严格按照批复的水土保持方案报告，完成项目的水土保持工程和防护措施，在确保项目建设与批复一致的情况下，积极配合并接受地方水土保持部门的监督检查。

在项目建设中，要委托有资质的单位编写项目水土保持工程监理报告和监测报告。

项目工程竣工验收时，必须由水行政主管部门组织验收水土保持设施。

水土保持设施验收不合格的项目工程，不得投产使用。

开发建设项目土建工程完成后，应当及时开展水土保持设施的验收工作。

建设单位应当会同水土保持方案编制单位，依据批复的水土保持方案报告书、设计文件的内容和工程量，对水土保持设施完成情况进行检查，编制水土保持方案实施工作总结报告和水土保持设施竣工验收技术报告。

（1）建设项目水土保持设施竣工验收技术评估的有关规定

①国务院水行政主管部门负责验收的开发建设项目，应当先进行技术评估。

技术评估由具有水土保持生态建设咨询评估资质的机构承担。

承担技术评估的机构，应当组织水土保持、水工、植物、经济等方面的专家，依据批准的水土保持方案、批复文件和水土保持验收规程规范对水土保持设施进行评估，并提交评估报告。

②省级水行政主管部门负责验收的开发建设项目，可以根据具体情况参照前款规定执行。

③地、县级水行政主管部门负责验收的开发建设项目，可不进行技术评估，可以直接进行竣工验收。

（2）建设项目水土保持设施竣工验收申请及批复需提交的材料

①建设单位的水土保持工程竣工验收申请；

②水土保持方案实施工作总结报告；

③水土保持设施竣工验收技术报告；

④水土保持工程监测报告；

⑤水土保持工程监理报告；

⑥技术评估报告。

（3）建设项目水土保持设施竣工验收及批复

水行政主管部门在收到建设单位提交的水土保持工程竣工验收申请（水土保持方案实施工作总结报告和水土保持设施竣工验收技术报告、水土保持工程监测报告、水土保持工程监理报告和技术评估报告）后，组织地方水行政主管部门进行现场验收。

建设单位、水土保持方案编制单位、设计单位、施工单位、监理单位、监测报告编制单位应当参加现场验收。

对验收合格的项目，水行政主管部门应当自作出验收结论之日起10天内办理验收合格手续，作为开发建设项目竣工验收的重要依据之一。

对验收不合格的项目，负责验收的水行政主管部门应当责令建设单位限期整改，直至验收合格。

（4）在“三同时”管理中应注意的问题

①项目建设中，要严格按照建设项目水土保持方案报告和行政主管部门批复意见进行建设，不得擅自更改。

②加强现场监督检查，及时发现问题，及时整改。

③按照水土保持的有关规定要求，对水土保持工程进行监理、监测、技术评估、确保水土保持工程在建设中按照建设项目水土保持方案报告的要求进行建设。

2

环保验收

当经环保部门确认的监测数据表明污水处理厂出水水质连续二十（20）日达到服务协议的要求，并且进水量符合环保验收标准时，在试运行期内向环保行政主管部门申请环保验收，验收程序如下：

3

竣工验收

3.1项目信息管理

（1）信息管理内容

项目的基本信息包括总承包项目部在施工项目管理过程中的各种数据、表格、图纸、文字、音像资料等等。

1）项目实施过程中，需要对以下项目基本信息进行收集积累：

①公共信息，包括：

法规和部门规章制度，市场信息、自然条件信息等。

②单位工程信息，包括：

工程概况信息、施工记录信息、施工技术资料信息、工程协调信息、过程进度计划及资源计划信息、成本信息、商务信息、质量检查信息、安全文明施工及行政管理信息、交工验收信息等。

2）项目实施过程中，信息管理着重在以下方面：

①成本信息，包括：

投资估算指标和定额；项目施工成本规划；工程预算；建筑材料价格；机械设备台班费；人工费；运输费；项目管理费；其他费用信息。

②质量控制信息，包括：

国家有关质量标准；项目施工质量规划；质量控制措施；质量抽样检查结果；其他质量信息。

③安全控制信息，包括：

国家有关安全法规；项目安全责任；项目安全计划；项目安全措施；项目安全检查结果；项目安全其他信息。

④进度控制信息，包括：

施工定额；项目施工进度规划；分部（项）工程作业计划；项目进度控制措施；项目进度控制记录；其他项目进度信息。

（2）信息管理实施

1）总承包项目部建立了一个局域网，在全项目部统一安装使用《项目管理系统》软件，使各部门间的信息能在网上互相查询，增加了信息的传递速度。

2）利用局域网加强对商务信息的管理，强化了与监理、业主的信息沟通。

3）利用局域网加强了对资源需要量计划的信息，建立总承包项目部与各工区项目部之间劳动力信息、材料需要量信息、构件和半成品需要量信息、施工机械需要量信息、设备需要量信息的交换。

4）利用局域网加强了对施工信息的管理，建立了施工日志、施工检查记录表、材料设备进场记录表。

5）购买一台数码照相机，及时对本项目管理实施过程中出现、形成的实物、措施等进行音像记录。

尤其对一些障碍物、隐蔽项目进行记录。

6）总承包项目部设专人对各类信息进行管理，负责对信息进行信息收集、整理。

7）各工区项目部信息员负责所分包项目范围的信息收集整理，总承包项目部综合管理工程师负责汇总整理各工区项目部的全部信息并及时报项目经理处置。

8）文件、记录的归档管理

项目管理实施规划、施工组织设计、精品工程策划书等项目管理文件经公司评审后由项目经理签字报企业主管领导批准。

总承包项目部向各相关单位发放并存档。

总承包项目部所有管理文件及管理资料由综合管理工程师统一分类归档。

总承包项目部所有工程质量记录由项目质量管理工程师按分部进行收集整理归档。

3.2工程技术资料管理

（1）项目公司所有图纸、技术资料及往来文函均归口工程管理部资料员登记造册管理；

（2）需要处置的技术文件及资料，经工程管理部部长或相关工程师签署处置意见后按处理意见办理；

（3）由施工所形成技术资料和施工资料均由工程管理部资料员登记造册保存和收发；

（4）施工单位需要项目业主提供施工图纸时，由总承包项目部根据实际情况提前3天向项目业主提出申请；

（5）图纸发放总体遵循项目业主-总承包项目部-各施工单位的流程。

3.3工程技术资料填写与归档

（1）工程资料填报按嘉兴市市政工程施工统一用表及监理单位附加的相关用表；

（2）资料填写要求及时、准确、清晰、完整、真实，记录的内容不得随意更改，无填写内容的栏目，用/；

（3）记录的填写人应签全名或加盖印章，并注明填写日期，相关负责人的签名栏不得有空白；

（4）施工中产生的记录应与工程进度同步，不得补造，擅自修改，伪造或随意抽撤；

（5）安全文明施工记录应易于识别并可追溯相关的活动；

（6）建立健全各类台帐，施工单位必须做好原材料进出厂使用台帐，检检、试检台帐，钢筋焊接检试验台帐，测量仪器使用登记台帐，特种作业人员上岗登记台帐；

（7）记录按活动或工程的顺序进行传递，并办理移交手续防止传递过程的损坏、遗失；

（8）过程竣工后，按相关规范及标准的要求整理竣工资料。

3.4竣工验收

（1）单项工程竣工验收应符合设计文件和施工图纸要求，满足生产需要或具备使用条件，并符合其他竣工验收条件要求。

（2）整个建设项目已按设计要求全部建设完成，符合规定的建设项目竣工验收标准，可由发包人组织设计、施工、监理等单位进行建设项目竣工验收，中间竣工并已办理移交手续的单项工程，不再重复进行竣工验收。

（3）竣工验收应依据下列文件：

①批准的设计文件、施工图纸及说明书。

②双方签订的施工合同。

③设备技术说明书。

④设计变更通知书。

⑤施工验收规范及质量验收标准。

（4）竣工验收符合下列要求：

①设计文件和合同约定的各项施工内容已经施工完毕。

②有完整并经核定的工程竣工资料，符合验收规定。

③有勘察、设计、施工、监理等单位签署确认的工程质量合格文件。

④有工程使用的主要建筑材料、构配件和设备进场的证明及试验报告。

（5）竣工验收的工程符合下列规定：

①合同约定的工程质量标准。

②单位工程质量竣工验收的合格标准。

③单项工程达到使用条件或满足生产要求。

④建设项目能满足建成投入使用或生产的各项要求。

总承包项目部确认工程竣工、具备竣工验收各项要求，并经监理单位认可签署意见后，向项目业主提交“工程验收报告”。

项目业主收到“工程验收报告”后，应在约定的时间和地点，组织有关单位进行竣工验收。

项目业主组织勘察、设计、施工、监理、建设主管部门、备案部门等单位的代表参加竣工验收。

过程中听取各单位的情况报告，审查竣工资料，评估、鉴定工程质量，形成工程竣工验收会议纪要，签署工程竣工验收报告，对遗留问题做出处理决定。

工程竣工验收报告应包括下列内容：

工程概况，竣工验收组织形式，质量验收情况，设备验收情况，竣工验收程序，竣工验收意见，签名盖章，附件。

通过竣工验收程序，办完竣工结算后，总承包项目部在规定期限内及时向发包人办理工程移交手续。

工程移交工作的内容包括：

交工程实体、交竣工资料，交工程质量保修书。

4竣工审计

1）审计的主要方法

审核内容及目标决定了审计的主要方法，审计内容包含竣工决算报告所涉内容、项目建设程序、决算是否存在问题、手续是否完善、费用开支是否合理规范、是否资料齐备等进行审核。

我们拟定主要方法如下：

（1）做好审前调查工作

审前调查是建设项目竣工决算审计成败的先决条件，我们确保在按照规定的时间内把审前调查搞深、搞透、搞细，以全面掌握审计项目的基本情况。

在审计开始之前应对所审计项目开展深入细致的审前调查，对建设项目的资金来源、立项批复、概预算执行、招投标管理、项目实施过程中曾经出现的重大变更以及项目实施单位的基本情况等通过查阅资料、踏看现场做到心中有数。

高速公路的建设具有投资大、施工单位多、隐蔽工程复杂等特点，圆满地完成竣工决算审计，真实地反映建设项目，最大程度地节约国家投资，防止国有资产流失，如果没抓住重点，确定正确的审计目标，整个审计过程将全盘皆输。

（2）根据项目实施的主线展开审计

即从项目的立项、征地、设计、招投标、合同、变更、承发包、监理、质量、工期、验收、环保、竣工文件等要素中合理分解事前、事中、事后等阶段予以审计有关程序、手续、资料齐全性以及资金开支的合理性等。

（3）用先进软件实行计算机审计是提高审计效率的重要手段

我们的会计师、工程师们熟悉电脑操作，并可使用广联达、擎洲广达等工程软件以及WORD、EXCEL等软件。

让各种专业软件的充分利用增强了审计手段，提高了审计质量，也是紧跟审计信息化建设的步伐。

（4）对重大变更工程资金变化重点关注。

如对地质情况变化大的项目、软基处理、设计变更大的项目等予以重点关注资金变化情况，全盘掌握有关图纸、签证、工程洽商等技术经济内容，以客观真实的予以审计。

2）审计的主要程序及注意事项

（1）现场采用检查、监盘、观察、查询、函证、计算、分析性复核等程序获取审计证据，对被审计单位编制的竣工决算报表进行细致审核。

①通过检查方法收集审计证据的，取得与审计事项相关的会计资料、承诺书、会议记录、文件、合同等资料，以及审计人员编制的汇总表、调节表、分析表等材料。

②通过监盘方法收集审计证据的，编制实物资产盘点清单和现金、有价证券盘点表等材料，并由审计人员和被审计单位有关人员签名。

本次审计对于所有实物资产，包括现金、有价证券、存货、固定资产、在建工程等，均实施监盘。

③通过观察方法收集审计证据的，编制观察记录，注明观察的事项、内容和结果等情况。

④通过查询方法收集审计证据的，取得被查询的单位或者个人的书面答复材料或者口头答复记录，并注明查询事项、内容、方式和查询结果等情况。

⑤通过函证方法收集审计证据的，取得被函证单位或者个人的回函，编制函证记录，注明函证事项、范围和回函结果等情况；本次审计对于银行存款、借款（包括零余额账户和在本期内注销的账户）及与金融机构往来的其他重要信息，重要的债权、债务需实施询证；抵押、担保等重大或有事项也是询证的重要内容。

⑥通过计算方法收集审计证据的，编制计算表或者计算工作记录，注明计算的事项，所根据的相关数据，计算的方法和结果等。

⑦通过分析性复核方法收集审计证据的，编制对比分析表、比率分析表和趋势变动表，分析说明异常变动项目、重要比率或者趋势与预期数额和相关信息的差异情况。

（1）在实施阶段的过程中，我们将重点注意以下事项：

①项目基本建设程序是否得到充分有效执行。

②项目投资、初步设计及概（预）算的执行情况。

③项目建设资金来源、支出及结余等财务情况。

④项目工程价款结算（决算）及工程合同执行情况。

⑤项目已交付使用资产情况。

⑥项目收尾工程的未完工程量计算及所需投资情况。

⑦竣工工程概况表、竣工财务结算表及说明书、交付使用财产总表及明细表等编报审核情况。

⑧内部控制制度设计是否合理并有效执行。

3）审计工作计划

审计工作计划分四个阶段实施：

（1）第一阶段：

准备及预审阶段

①接到招标人的审计委托业务后，由公司指派项目负责人根据项目特点提出项目组成员方案经过批准后成立项目组（该项目则严格按照该投标书分阶段配备人员，详见《拟派人员基本情况表》。

根据招标人提供的资料分析结果和项目实际情况，项目组工程造价咨询人员应及时提出项目服务建议，在公司编制项目造价咨询服务方案的基础上，由项目负责人编制具体的咨询项目造价咨询服务方案。

②项目负责人将与被审计单位管理层进行初步沟通，了解项目竣工结算的基本情况，并获得单