证券业从业人员资格考试《证券交易》真题及参考答案.docx
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证券业从业人员资格考试《证券交易》真题及参考答案
2009年3月证券业从业人员资格考试《证券交易》真题及参考答案
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1、（2009年3月单选题）下列不属于金融衍生工具的有（）。
A．股票B．金融期权C．金融期货D．货币期货
2、（2009年3月单选题）从内容上看，认股权证的性质是（）。
A．债权B．股权C．期货D．期权
3、（2009年3月单选题）深圳证券交易所债券回购交易单位为（）及其整数倍。
A．1张B．10张C．100张D．1000张
4、（2009年3月单选题）深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是（）。
A．公司制B．会员制C．合同制D．台伙制
5、（2009年3月单选题）在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是（）。
A．佣金B．手续费
C．买卖差价D．投资收入
6、（2009年3月单选题）（）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
A．2004B．2005C．2006D．2007
7、（2009年3月单选题）在我国，B股席位是（）。
A．自营席位B．代理席位
C．普通席位D．专用席位
8、（2009年3月单选题）上海证券交易所B股股票开设（）；
A．美元账户B．人民币账户
C．港币账户D．外币账户
9、（2009年3月单选题）证券经纪商对委托人的首要义务是（）。
A．为客户保密B．严格执行委托
C．灵活处理委托D．为客户获利
10、（2009年3月单选题）在委托数量下填报表决意见，2股代表（）。
A．同意B．反对
C．弃权D．交易双方
11、（2009年3月单选题）（）年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押式回购交易。
A．1993B．1994C．2003D．2004
12、（2009年3月单选题）关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是（）。
A．经济性B．可靠性C．安全性D．高效性
13、（2009年3月单选题）下列各项中不属于交易成本的是（）。
A．交易佣金B．交易赋税
C．做市商出价与要价的差价D．资本损失
14、（2009年3月单选题）证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（）万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。
A．100B．500C．800D．1000
15、（2009年3月单选题）以下不属于证券经纪业务管理风险的是（）。
A．客户取款时审核证件不严格
B．客户委托买卖时审核凭证的不慎
C电脑主机在运行过程中的故障
D．无权或者越权代理
16、（2009年3月单选题）根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后（）工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A．15B．5C．30D．10
17、（2009年3月单选题）根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合（）。
A．申报单位为手，10元标准券为1手
B．申报单位为手，100元标准券为1手
C．申报单位为手，10000元标准券为1手
D．申报单位为手，1000元标准券为1手
18、（2009年3月单选题）新中国证券交易所出现的时期是（）。
A．20世纪80年代初期
B．20世纪80年代中期
C．20世纪80年代末期
D．20世纪90年代初期
19、（2009年3月单选题）下列的（）不属于证券交易的原则。
A．公开原则B．互助原则
C．公平原则D．公正原则
20、（2009年3月单选题）下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（）。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费
B．以资产净值确定
C．在资产总值的基础上加一定的手续费
D．以资产总值确定
21、（2009年3月单选题）证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A．1亿B．5亿C．5000万D．3亿
22、（2009年3月单选题）根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．买卖证券的方向B．委托订单的数量
C．委托价格限制D．委托时效限制
23、（2009年3月单选题）对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。
A．与他人共用一个席位
B．会员转让交易席位
C．将席位出租
D．退回交易所席位
24、（2009年3月单选题）在我国，证券交易所专用席位是用于（）交易的席位。
A．A股股票B．B股股票C．国债D．基金
25、（2009年3月单选题）具有相关条件的证券公司向（）提出申请，并提供必要文件，并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所的会员。
A．证券交易所B．国务院
C．中国人民银行D．中国证监会
26、（2009年3月单选题）证券交易所决定接纳或开除会员应在（）个工作日内向中国证监会备案。
A．5B．10C．15D．30
27、（2009年3月单选题）证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：
每月前（）个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A．5B．6C．7D．8
28、（2009年3月单选题）根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（）。
A．有形席位和无形席位
B．普通席位和专用席位
C．购入席位和售出席位
D．代理席位和自营席位
29、（2009年3月单选题）根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定的税率对（）征收的税。
A．卖方和买方双方投资者分别
B．卖方和买方双方投资者共同
C．卖方投资者
D．买方投资者
30、（2009年3月单选题）网上竞价发行方式的最大缺陷为（）。
A．股价容易被操纵B．两级市场的联动性
C．市场广泛D．经济高效
31、（2009年3月单选题）以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是（）。
A．利润的可观性B．收益的不确定性
C．交易的风险性D．决策的自主性
32、（2009年3月单选题）根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（）。
A．账外自营B．信用交易
C．决策失误D．操纵市场
33、（2009年3月单选题）证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在（）买卖证券的有关业务。
A．证券交易场所B．证券公司
C．柜台D．证券交易所
34、（2009年3月单选题）关于证券经纪业务，以下说法中错误的有（）。
A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券
D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
35、（2009年3月单选题）下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。
A．挪用客户交易结算资金
B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C．在批准的营业场所之外接受客户委托
D．降低证券交易收费标准
36、（2009年3月单选题）（）不得开立B股账户。
A．外国法人、自然人和其他组织
B．港澳台地区的法人和自然人
C．中国法人及其他组织
D．定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人
37、（2009年3月单选题）根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）前予以公告。
A．未来3天B．未来3个交易日
C．次一交易日D．当前交易日
38、（2009年3月单选题）某国债的面值为100元，票面利率为5％。
计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是（）天。
A．154B．152C．151D．153
39、（2009年3月单选题）证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
A．“价格优先、时间优先”B．“价格优先、客户优先”
C．“客户优先、时间优先”D．“数量优先、时问优先”
40、（2009年3月单选题）沪深证券交易所现行的集合竞价时间中每个交易日上午时段为（）。
A．9：
00到9：
30B．9：
15到9：
25
C．9：
25到9：
30D．9：
10到9：
25
41、（2009年3月单选题）证券交易的价格优先原则意味着（）。
A．买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者
B．买入证券的买入价格低的优先于出价高的买入者
C．卖出证券的卖出价低的落后于出价高的卖出者
D．卖出证券的卖出价高的优先于出价低的卖出者
42、（2009年3月单选题）连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元；市场即时的最低买入申报价格为14．98元．则成交价格为（）。
A．15元B．14．98元C．14．99元D．不能成交
43、（2009年3月单选题）（）交易不收过户费。
A．国债B．股票C．基金D．债券
44、（2009年3月单选题）公开原则的核心要求是（）。
A．上市公司的信息披露及时B．证券公司公开业务
C．实现市场信息公开化D．证券交易实现社会化
45、（2009年3月单选题）证券经纪商对委托人的首要义务是（）。
A．为客户的一切交易保密
B．坚持了解客户原则
C．认真与客户签订证券买卖代理协议
D．严格按委托人的要求办理委托事务
46、（2009年3月单选题）下列不属于非柜台委托的是（）。
A．书面委托B．电话委托C．传真委托D．自助委托
47、（2009年3月单选题）关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是（）。
A．T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B．资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款
C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户
48、（2009年3月单选题）根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管（）。
A．自营部门B．风险监控部门C．业务部门D．财务部门
49、（2009年3月单选题）某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1．35。
当日该公司有现金余额8000万元。
买入股票100万股，均价为每股20元；申购新股1200万股，价格每股6元。
则该公司需回购融入资金（）。
A．9200万元 B．1200万元
C．8000万元 D．1350万元
50、（2009年3月单选题）深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。
A．1张B．10张C．100张D．1000张
51、（2009年3月单选题）证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
A．5B．10C．15D．30
52、（2009年3月单选题）《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A．20％B．50％C．70％D．100％
53、（2009年3月单选题）一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。
A．一次B．三次C．四次D．二次
54、（2009年3月单选题）融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A．业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
B．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
C．业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
D．业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
55、（2009年3月单选题）目前；我国对（）实行T+3交收方式。
A．A股B．B股C．基金券D．债券
56、（2009年3月单选题）上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成（）。
A．企业债B．国债C．国债和企业债D．标准券
57、（2009年3月单选题）证券回购交易实质是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。
A．优先股票B．基金证券
C．有价证券D．可转换债券
58、（2009年3月单选题）所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A．10%，1%B．10%，2%C．15%，3%D．16%，2%
59、（2009年3月单选题）深圳证券交易所规定，申购单位为（）股。
A．500B．1000C．100D．5000
60（2009年3月单选题）（）是证券公司自营业务面临的主要风险。
A．法律风险B．经营风险C．政策风险D．市场风险
二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。
1、（2009年3月多选题）某A股股票（非ST）T－1日的收盘价为12．38元，则T日开盘价（）。
A．最低为11．24元B．最高为13．26元
C．最低为11．14元D．最高为13．62元
2、（2009年3月多选题）清算交收的原则包括（）。
A．净额清算原则B．实务交收原则
C．货银对付原则D．分级结算原则
3、（2009年3月多选题）上海证券交易所的连续竞价时间为（）。
A．9：
00～11：
00B．13：
00～15：
00
C．9：
30～11：
30D．13：
30～15：
30
4、（2009年3月多选题）根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有（）。
A．因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失
B．由于投资决策失误而造成的损失
C．由于管理不善而造成的损失
D．由于内部控制不严而造成的损失
5、（2009年3月多选题）对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（）。
A．警告
B．暂停其债券交易业务资格
C．3万元人民币以下罚款
D．取消其债券交易业务资格
6、（2009年3月多选题）目前我国存在着两种滚动交易的交收周期，其中适用于B股交易的是（）。
A．T+5B．T+3C．T+2D．T+l
7、（2009年3月多选题）根据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排正确的为（）。
A．现金红利发放日为T+11
B．申请材料送交日为T－5
C．公告刊登日为T－1
D．最后交易日为T+6
8、（2009年3月多选题）以下属于技术风险的范围的是（）。
A．电脑交易系统的故障
B．电脑软件的故障
C．市场宏观条件的恶劣
D．交易系统容量过小
9、（2009年3月多选题）下列不是设立证券公司所应具备的条件的有（）。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
B．最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格；从业人员不一定要具备证券业从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度
10、（2009年3月多选题）委托指令按委托价格限制分，有（）。
A．开市委托B．市价委托
C．卖空委托D．限价委托
11、（2009年3月多选题）证券市场的有效性包含（）的要求。
A．证券市场的低风险B．证券市场的高收益
C．证券市场的高效率D．证券市场的低成本
12、（2009年3月多选题）下列各项不属于报价驱动系统的特点的有（）。
A．证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
B．投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．证券成交价格的形成由做市商决定
D．投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
13、（2009年3月多选题）我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。
A．选举权和被选举权
B．列席证券交易所会员大会
C．向证券交易所提出相关建议
D．接受证券交易所提供的相关服务
14、（2009年3月多选题）当融资融券业务出现异常时，交易所可视情况采取的措施是（）。
A．调整标的证券标准或范围
B．暂停整个市场的融资买人或融券卖出交易
C．调整融资融券保证金比例
D．调整可充抵保证金有价证券的折算率
15、（2009年3月多选题）根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。
A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．证券投资基金
C．在证券交易所挂牌交易的债券
D．在证券交易所挂牌交易的权证
16、（2009年3月多选题）无形席位申报方式的申报程序为（）。
A．委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机
B．委托指令——终端机——交易所主机
C；委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机
D．委托指令——交易所主机
17、（2009年3月多选题）在我国，根据席位的报盘方式不同，它们可以分为（）。
A．自营席位B．代理席位C．无形席位D．有形席位
18、（2009年3月多选题）境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。
A．依法设立且满1年
B．承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管
C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
19、（2009年3月多选题）证券交易所会员必须承担的义务包括（）。
A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
D．接受证券交易所的监督
20（2009年3月多选题）在我国，证券交易所会员享有（）等权利。
A．参加会员大会
B．选举权和被选举权
C．对证券交易所事务的提议权和表决权
D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
21（2009年3月多选题）证券经纪业务可分为（）。
A．柜台代理买卖
B．证券交易所代理买卖
C．证券公司代理买卖
D．投资者自行买卖
22（2009年3月多选题）股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同之处有（）。
A．挂牌公司属性不同
B．转让方式不同
C．信息披露标准不同
D．结算方式不同
23（2009年3月多选题）属于非交易过户的行为有因（）等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。
A．继承B．赠与C．财产分割D．法院判决
24（2009年3月多选题）准确地说，投资者在委托买卖证券时支付的费用（包括有些免收的费用）有（）。
A．委托手续费B．佣金C．印花税D．过户费
25（2009年3月多选题）沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。
A．即时行情B．各类日报表C．证券指数D．证券交易公开信息
26（2009年3月多选题）营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取（）相结合的数据备份方式，确保交易数据的安全完整。
A．实时备份B．多介质备份C．双机备份D．异地备份
27（2009年3月多选题）咨询服务的主要内容有（）。
A．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
B．记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况，除权除息日、股本变化情况，新股发行．上市的名称、时间等
C．向投资者揭示入市风险及其防范措施
D．接待并调解投资者在交易过程中发生的纠纷
28（2009年3月多选题）在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为（）。
A．有形席位B．无形席位C．普通席位D．专用席位
29（2009年3月多选题）网上竞价发行的优点有（）
A．市场性B．连续性C．高效性D．经济性
30（2009年3月多选题）下列属于内幕信息的有（）。
A．公司经营方针或经营范围发生重大变化
B．公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
C．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
D．公司发生重大亏损或者重大损失
31（2009年3月多选题）证券自营业务的禁止行为包括（）。
A．委托其他证券公司代为买卖证券
B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C．将自营账户借给他人使用
D．将自营业务与代理业务混合操作
32（2009年3月多选题）深圳证券交易所推出的债券质押式回购品种有（）。
A．3天B．7天C．14天D．21天
33（2009年3月多选题）目前，我国开展债券回购交易业务的场所有（）。
A．深圳证券交易所B．全国银行问市场
C．商业银行D．上海证券交易所
34（2009年3月多选题）上海证券交易所履约金制度的特点有（）。
A．履约金比率由交易所确定
B．是否引入保证金或保证券由交易双方协商
C．履约金到期归属按规则判定
D．违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
35（2009年3月多选题）证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（）。
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．技术原因而造成的风险
36（2009年3月多选题）根据净额清算原则，在证券清算中（）。
A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
37（2009年3月多选题）证券公司自营业务的特点有（）。
A．决策的自主性B．投资的方便性
C．交易的风险性D．收益的不稳定性
38（2009年3月多选题）在证券经纪关系中，客户是（）。
A．委托人B．受托人C．授权人D．代理人
39（2009年3月多选题）证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。
A．交易行为的自主性
B．选择交易品种的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易价格的自主性
40（2009年3月多选题）在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式（）。
A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份
D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于5万手
41（2009年3月多选题）上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（）。
A．最近3年连续亏损
B．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
C．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间
D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚
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