江苏省证券从业资格考试证券投资基金概述考试题.docx

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江苏省证券从业资格考试证券投资基金概述考试题

江苏省2016年证券从业资格考试：

证券投资基金概述考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。

A．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损C．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损D．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金

2.单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。

A．2年以下B．3年以下C．4年以下D．5年以下

3.假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。

A．0.22B．0.325C．0.50D．0.75

4.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。

A．营业税B．消费税C．企业所得税D．印花税

5.公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为__。

A．股票股息B．财产股息C．负债股息D．建业股息

6.上市公司（）的，中国证监会不予核准其发行申请。

A．最近5年内有重大违法违规行为B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

7.北方公司发行的每股普通股的市场价格为18.6元，认股权证的每股普通股的认购价格为15.7元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。

A．25B．29C．35D．0

8.《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。

A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B．有专门负责基金代销业务的部门C．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

9.发行对象仅限于个人的国债是（）。

A．储蓄国债（电子式）B．记账式国债C．凭证式国债D．财政债券

10.关于债券基础利率，以下说法错误的是__。

A．一般使用零息债券的利率作为基础利率的代表B．基础利率是投资者要求的最低利率C．基础利率与债券收益率之间的利差是风险溢价D．不同期限的债券应当选择相应的基础利率基准

11.我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。

A．上市公司B．证券登记结算公司C．证券业协会D．证券公司

12.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。

A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构

13.基金管理公司的独立董事的人数占董事会人数的比例不得低于__。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4

14.股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。

A．1/2B．1/3C．2/3D．3/4

15.股权登记是证券登记结算公司受__的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。

A．证券经纪商B．证券自营商C．发行公司D．投资者

16.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。

A．只能进行再质押B．只能进行抵押C．只能同业回购D．只能单向卖出

17.__是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券

18.关于债券发行的定价方式，描述错误的是__。

A．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标B．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的D．债券发行的定价方式以公开招标最为典型

19.货币市场基金是以__为投资对象的投资基金。

A．货币市场工具B．资本市场工具C．债券D．股票期权

20.基金管理公司治理方式的基本原则是__。

A．公司独立运作原则B．强化制衡机制原则C．股东诚信与合作原则D．公平对待原则

21.根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。

A．5%B．7%C．10%D．15%

22.公司不得聘用从其他公司离任未满__个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

A．5B．3C．2D．1

23.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按__来划分的。

A．时间标准B．基础工具C．合约履行时间D．投资者的买卖

24.依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。

A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

25.股权登记是证券登记结算公司受__的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。

A．证券经纪商B．证券自营商C．发行公司D．投资者

26.根据有关规定，专项收入不包括__。

A．排污费收入B．城市水资源费收入C．教育费附加收入D．国有企业计划亏损补贴

27.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是__。

A．财政部B．中国人民银行C．国务院证券监管机构D．证券行业公会

28.根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是——。

A．按税后利润的10%提取B．按利润总额的10%提取C．按税后利润的5%-10%提取D．按未分配利润的10%提取

29.契约型证券投资基金反映的是__。

A．所有权关系B．债权债务关系C．委托代理关系D．信托关系

30.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。

A．流通股B．总股本C．社会公众股D．发行股本

31.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有__。

A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按季编制库存证券报表D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

32.下列说法正确的是__。

A．对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图B．对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图C．从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零D．实际上，期权的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值

33.__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．证券公司研究中心提出对证券市场产生了一定影响的方案C．证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务D．证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量

34.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。

A．英国“海外及殖民地政府信托”B．富莱明创立的“苏格兰美国投资信托”C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D．麦哲伦基金

35.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。

每次参加发审委会议的委员为（）名。

A．5B．7C．8D．10

36.按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。

A．最近3年实现的年均可分配利润的20%B．最近3年实现的年均可分配利润的30%C．最近5年实现的年均可分配利润的20%D．最近5年实现的年均可分配利润的30%

37.我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。

A．50B．30C．15D．10

38.回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了__的两层特点。

A．期货交易和期权交易B．现货交易和期货交易C．现货交易和期权交易D．现货交易和远期交易

39.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。

A．比较分散B．交易品种较单一C．交易量通常较小D．交易手续复杂

40.证券公司的__业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。

A．发行代理买卖证券B．承销代理买卖证券C．网上代理买卖证券D．柜台代理买卖证券

41.对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为__。

A．实值期权B．虚值期权C．平价期权D．卖出期权

42.股票价格越高，可转换公司债券的转换价值__。

A．越低B．越高C．先高后低D．不能确定

43.与单一股票相比，从风险来源看，股票基金增加了__风险。

A．企业的财务B．宏观经济C．基金经理投资的委托代理D．企业的信用

44.保荐代表人数量少于__人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A．1B．2C．3D．4

45.发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。

A．2B．3C．5D．10

46.一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括__。

A．文明服务规范B．为客户量身定做投资咨询服务C．交易环境优化D．风险揭示

47.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。

A．现金比例B．特殊现金比例C．正常现金比例D．投资比例

48.下列人员中，可以成为持有证券公司5%以—亡股权的股东的是__。

A．甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B．乙公司净资产占实收资本的35%C．丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，但无能力清偿D．丁公司负债达到净资产的75%

49.根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。

A．债券的发行额B．债券发行的合法性C．债券的信用等级D．债券的发行价格

50.存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（）确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价