国家发改委股权投资企业备案相关工作指引(含全部标准文本附件).doc
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股权投资企业备案文件指引/标准文本1 2
附表1.2：
股权投资管理企业基本情况表 5
附表2.1：
股权投资企业高管人员情况表 6
附表2.2：
股权投资管理企业高管人员情况表 7
附表3：
股权投资企业资本来源情况表 8
附表4：
股权投资企业资产负债情况表 9
附表5：
股权投资企业从事股权投资情况表 10
附表6：
股权投资企业股本退出情况表 11
股权投资企业备案文件指引/标准文本2 12
股权投资企业备案文件指引/标准文本3.1 17
股权投资企业备案文件指引/标准文本3.2 19
股权投资企业备案文件指引/标准文本4 22
股权投资企业备案文件指引/标准文本5 24
股权投资企业备案文件指引/标准文本6 25
股权投资企业备案文件指引/标准文本7 27
股权投资企业备案文件指引/标准文本8.1 29
股权投资企业备案文件指引/标准文本8.2 31
股权投资企业备案文件指引/标准文本9 33
股权投资企业备案文件指引/标准文本1
XX股权投资企业备案申请书
标准文本
国家发展和改革委员会：
根据《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》（发改办财金[2011]2864号）有关规定，本企业作为股权投资企业，现报上申请备案的有关文件，请予审查。
我企业对所报以下文件材料的真实性、有效性，承担法律责任：
一、营业执照复印件（股权投资企业实行委托管理的，还应提交受托管理机构的营业执照复印件；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的营业执照复印件）。
二、资本招募说明书。
三、公司章程或合伙协议（合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的公司章程或合伙协议）。
四、委托管理协议（股权投资企业实行自我管理的，不必提交委托管理协议）。
五、委托托管协议（经所有投资者一致同意可以免于托管的，不必提交委托托管协议）。
六、所有投资者签署的资本认缴承诺书所有投资者的认缴出资额合计应不低于1亿元人民币或等值外币
。
七、验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告②所有投资者的首期实缴出资额应不低于认缴出资的20%。
本标准文本所称“发起人”：
在自我管理情形下，系指对股权投资企业承担发起责任的人；在委托管理情形下，可以是实际承担管理责任的管理机构或其他对股权投资企业承担发起责任的人。
。
八、发起人
关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书。
九、高级管理人员的简历证明材料（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的股东（合伙人）名单及情况介绍、受托管理机构高级管理人员的简历证明材料，以及受托管理机构开展股权投资管理业务情况及业绩介绍）。
十、律师事务所出具的法律意见书。
有关附表对所填写的有关表格，申请人均需加盖公章。
：
附表1.1：
股权投资企业基本情况表
附表1.2：
股权投资管理企业基本情况表
附表2.1：
股权投资企业高管人员情况表
附表2.2：
股权投资管理企业高管人员情况表
附表3：
股权投资企业资本来源情况表
附表4：
股权投资企业资产负债情况表
附表5：
股权投资企业从事股权投资情况表
附表6：
股权投资企业股本退出情况表
XX股权投资企业（公章）
年月日附表1.1：
股权投资企业基本情况表
股投企业名称：
填表日期:
年月日
设立日期
申请备案日期
工商注册号
税务登记号
通讯地址
邮编
联系人
联系电话
网址
电邮
企业性质
中资[]合资[]外商独资[]（请在[]内划“√”）
企业形式
有限责任公司[]股份公司[]有限合伙[]其他[]（注明具体形式）
管理类型
自聘管理团队[]（对合伙型，如由自然人直接任普通合伙人，按此类填写）
委托其他股投企业管理[]受托机构名称：
委托股投管理顾问企业管理[]受托机构名称：
所管理资产合计
自有资产
管理其他备案股投企业
管理未备案股投企业
管理其他资产
（万元）
（万元）
（万元）
（万元）
（万元）
企业职员基本情况
职员总数：
人；高管人员：
人
学历构成
本科以下：
人
本科：
人
硕士：
人
博士：
人
从业背景结构
1.以股权投资为主要从业背景：
人
2.以企业管理经验为主要从业背景：
人
3.以投资咨询为主要从业背景：
人
4.以技术研究与产品开发为主要从业背景：
人
5.以市场营销为主要从业背景：
人
6.以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景：
人
7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景：
人
8.直接从学校毕业：
人
注：
1、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。
为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员和职员情况不在此表填写。
2、从业背景特指来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。
附表1.2：
股权投资管理企业基本情况表
股投管理企业名称：
填表日期:
年月日
设立日期
申请备案日期
工商注册号
税务登记号
通讯地址
邮编
联系人
联系电话
网址
电邮
企业性质
中资[]合资[]外商独资[]（请在[]内划“√”）
企业形式
有限责任公司[]股份公司[]有限合伙[]其他[]（注明具体形式）
所管理资产合计
自有资产
管理备案股投企业
管理未备案股投企业
管理其他资产
（万元）
（万元）
（万元）
（万元）
（万元）
企业职员基本情况
职员总数：
人；高管人员：
人
学历构成
本科以下：
人
本科：
人
硕士：
人
博士：
人
从业背景结构
1.以股权投资为主要从业背景：
人
2.以企业管理经验为主要从业背景：
人
3.以投资咨询为主要从业背景：
人
4.以技术研究与产品开发为主要从业背景：
人
5.以市场营销为主要从业背景：
人
6.以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景：
人
7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景：
人
8.直接从学校毕业：
人
注：
1、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。
2、从业背景特指来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。
附表2.1：
股权投资企业高管人员情况表
股投企业名称：
填表日期:
年月日
姓名
性别
国籍
职务
任职时间
学历
专业
出生年月日
家庭住址
办公电话
手机
E-mail
通讯地址
邮编
受教育经历
工作简历
从业经验
股投及相关经验类别
供职机构与职务
年限
1.股权投资
2.企业管理
3.投资咨询
4.技术研究与产品开发
5.市场营销
6.企业上市辅导及行业分析
7.在政府机构从事经济管理
业绩
注：
为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员（包括在股投企业兼职者）情况不在此表填写。
附表2.2：
股权投资管理企业高管人员情况表
股投管理企业名称：
填表日期:
年月日
姓名
性别
国籍
职务
任职时间
学历
专业
出生年月日
家庭住址
办公电话
手机
E-mail
通讯地址
邮编
受教育经历
工作简历
从业经验
股投及相关经验类别
供职机构与职务
年限
1.股权投资
2.企业管理
3.投资咨询
4.技术研究与产品开发
5.市场营销
6.企业上市辅导及行业分析
7.在政府机构从事经济管理
业绩
附表3：
股权投资企业资本来源情况表
股投企业名称：
单位：
万元填表日期：
年月日
资本来源
设立时承诺出资
申请备案时实到资本
1.国有资本
a.政府财政出资
b.国有实业企业
c.国有保险公司
d.国有银行
e.国有证券公司
f.其他国有金融机构
g.社会保障基金
h.其他国有资本
2.非国有资本
a.非国有实业企业
b.非国有保险公司
c.非国有银行
d.非国有证券公司
e.其他非国有金融机构
f.个人
g.外资
h.其他非国有资本
合计
注：
1、“国有”包括国有独资、国有控股（含国有相对控股）两大类，其他计入“非国有”。
2、“实业企业”包括生产型、服务贸易型等各类非金融企业。
3、“外资”包括来自境外机构、境外个人和境内外资机构等。
附表4：
股权投资企业资产负债情况表
股投企业名
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