证券投资基金考试试题八.docx
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证券投资基金考试试题八
证券投资基金考试试题（八）
一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）
第1题
（ ）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。
A 内部控制大纲
B 基本管理制度
C 部门业务规章
D 业务操作手册
【正确答案】：
A
【本题分数】：
0.5分
第2题
（ ）指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。
A 基金账务的复核
B 基金头寸的复核
C 基金费用与收益分配的复核
D 业绩表现数据的复核
【正确答案】：
C
【本题分数】：
0.5分
第3题
基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是（ ）。
A 要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B 要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C 要考虑相关法律、法规的约束
D 要考虑基金管理人自身的管理水平
【正确答案】：
D
【本题分数】：
0.5分
第4题
我国香港股票基金年费率为（ ）。
A 1.5%～2.5%
B 1%～1.5%
C 1%～2%
D 1.5%～2%
【正确答案】：
C
【本题分数】：
0.5分
第5题
中外合资基金管理公司的境外股东其实缴资本不少于（ ）亿元人民币的等值可自由兑换货币。
A．4
B．3
C．2
D．1
【正确答案】：
B
【本题分数】：
0.5分
第6题
《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（ ）。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
【正确答案】：
D
【本题分数】：
0.5分
第7题
不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（ ）个工作日。
A．3
B．7
C．10
D．30
【正确答案】：
C
【本题分数】：
0.5分
第8题
ETF最早产生于（ ），但其发展与成熟主要是在（ ）。
A．加拿大；英国
B．加拿大；美国
C．美国；中国
D．英国；美国
【正确答案】：
B
【本题分数】：
0.5分
第9题
以下金融产品或工具属于QDII基金投资对象的是（ ）。
A．不动产
B．贵重金属
C．实物商品
D．住房按揭支持证券
【正确答案】：
D
【本题分数】：
0.5分
第10题
道氏理论认为市场波动具有（ ）。
A．2种趋势
B．4种趋势
C．3种趋势
D．5种趋势
【正确答案】：
C
【本题分数】：
0.5分
第11题
法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（ ）。
A．具有5年以上金融、法律或财务的工作经历
B．有履行职责所需要的时间
C．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
D．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系
【正确答案】：
D
【本题分数】：
0.5分
第12题
某基金的认购实行净额收费，基金认购费率为1%，某投资者以10000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为12.60元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（ ）。
A．10012
B．10013
C．9913.59
D．9912.60
【正确答案】：
C
【本题分数】：
0.5分
第13题
下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是（ ）。
A．业绩预测行为
B．违规承诺收益
C．印制宣传推介材料
D．低于成本销售
【正确答案】：
C
【本题分数】：
0.5分
第14题
封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立?
（ ）
A．50%
B．80%
C．90%
D．100%
【正确答案】：
B
【本题分数】：
0.5分
第15题
目前不能发行代客境外理财产品的金融机构有（ ）。
A．基金管理公司
B．证券公司
C．社保基金
D．商业银行
【正确答案】：
C
【本题分数】：
0.5分
第16题
督察长由（ ）提名。
A．总经理
B．董事长
C．独立董事
D．监事会主席
【正确答案】：
A
【本题分数】：
0.5分
第17题
基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章均由（ ）代为保管和使用。
A．证券登记结算公司
B．基金管理人
C．基金托管人
D．监管机构
【正确答案】：
C
【本题分数】：
0.5分
第18题
下列不属于美国公司治理结构特征的是（ ）。
A．股东大会基本上是流于形式
B．董事会一般由内部董事和外部董事组成
C．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行
D．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营
【正确答案】：
A
【本题分数】：
0.5分
第19题
《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金募集。
超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。
A．3
B．9
C．12
D．6
【正确答案】：
D
【本题分数】：
0.5分
第20题
开放式基金的价格是以（ ）为基础计算的。
A．基金份额净值
B．市场供求关系
C．市盈率
D．购买股票多少
【正确答案】：
A
【本题分数】：
0.5分
第21题
基金监管目标中，保证市场公平的含义下列表述中不正确的是（ ）。
A．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中
B．保证交易价格形成的公平性
C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为
D．恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等
【正确答案】：
A
【本题分数】：
0.5分
第22题
我国的（ ）是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定和职责，实行自律性管理的法人。
A．基金监管机构
B．证券交易所
C．行业自律组织
D．注册登记机构
【正确答案】：
B
【本题分数】：
0.5分
第23题
（ ）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。
A．前台业务系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
【正确答案】：
A
【本题分数】：
0.5分
第24题
当前，对个人买卖基金所获的差价收入，（ ）。
A．暂不征收个人所得税
B．按20%征收个人所得税
C．先扣除1000元免征额，按20%征收
D．不属于个人所得税征收范围
【正确答案】：
A
【本题分数】：
0.5分
第25题
2007年6月18日，中国证监会颁布的（ ）规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A．《证券投资基金管理暂行办法》
B．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《开放式证券投资基金试点办法》
【正确答案】：
B
【本题分数】：
0.5分
第26题
主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是（ ）。
A．股票基金
B．债券基金
C．债权基金
D．货币市场基金
【正确答案】：
D
【本题分数】：
0.5分
第27题
根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起（ ）个月内作出核准或者不予核准的决定。
A．2
B．3
C．6
D．8
【正确答案】：
C
【本题分数】：
0.5分
第28题
以下关于契约型基金的表述正确的是（ ）。
A．基金经理层是基金最高权力机构
B．基金董事会是基金的最高权力机构
C．基金依据基金契约或合同而设立
D．基金依据托管协议而设立
【正确答案】：
C
【本题分数】：
0.5分
第29题
公司应当严格遵守有关信息披露的规定，及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起（ ）日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。
A．2
B．3
C．5
D．10
【正确答案】：
A
【本题分数】：
0.5分
第30题
《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的（ ）。
A．基金托管部
B．基金管理部
C．资产托管部
D．资产管理部
【正确答案】：
A
【本题分数】：
0.5分
第31题
（ ）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。
A．本期利润
B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
C．期末可供分配利润
D．未分配利润
【正确答案】：
A
【本题分数】：
0.5分
第32题
公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。
A．公司
B．股东
C．公司员工
D．基金份额持有人
【正确答案】：
D
【本题分数】：
0.5分
第33题
指数型策略（ ）。
A．重点是进行风险控制
B．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
C．可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
【正确答案】：
D
【本题分数】：
0.5分
第34题
（ ）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。
A．战略性资产配置
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．买入并持有策略
【正确答案】：
D
【本题分数】：
0.5分
第35题
《关于证券投资基金税收政策的通知》发布于（ ）年。
A．1998
B．2002
C．2004
D．2005
【正确答案】：
C
【本题分数】：
0.5分
第36题
成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（ ）对基金择时能力进行衡量的方法。
A．组合风险
B．各种证券持有量
C．现金比例的百分比
D．预期收益率
【正确答案】：
C
【本题分数】：
0.5分
第37题
着重对管理公司本身素质的衡量属于（ ）。
A．基金衡量
B．公司衡量
C．微观衡量
D．绝对衡量
【正确答案】：
B
【本题分数】：
0.5分
第38题
（ ）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。
A．公司型基金
B．契约型基金
C．开放式基金
D．封闭式基金
【正确答案】：
A
【本题分数】：
0.5分
第39题
资产组合理论的提出者是（ ）。
A．哈里·马科维茨
B．威廉·夏普
C．斯蒂芬·罗斯
D．尤金·法玛
【正确答案】：
A
【本题分数】：
0.5分
第40题
可以根据特雷诺指数对基金的绩效加以排序。
特雷诺指数越大，基金的绩效表现（ ）。
A．越差
B．越好
C．相同
D．无法判断
【正确答案】：
B
【本题分数】：
0.5分
第41题
以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（ ）原则，使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。
A．一致性
B．全面性
C．公正性
D
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