证券投资基金考试试题八.docx

1、证券投资基金考试试题八证券投资基金考试试题(八)一、单选题（本大题60小题每题0.5分，共30.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）第1题 ( )是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。A内部控制大纲B基本管理制度C部门业务规章D业务操作手册【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第2题 ( )指对基金管理人按照证券投资基金法和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。A基金账务的复核B基金头寸的复

2、核C基金费用与收益分配的复核D业绩表现数据的复核【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第3题 基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是( )。A要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C要考虑相关法律、法规的约束D要考虑基金管理人自身的管理水平【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第4题 我国香港股票基金年费率为( )。A1.5%2.5%B1%1.5%C1%2%D1.5%2%【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第5题 中外合资基金管理公司的境外股东其实缴资本不少于( )亿元人民币的等值可自由兑换货币。A4B3C2D1【正确答案

3、】：B【本题分数】：0.5分第6题 证券投资基金销售管理办法规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。A2%B3%C4%D5%【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第7题 不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于( )个工作日。A3B7C10D30【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第8题 ETF最早产生于( )，但其发展与成熟主要是在( )。A加拿大；英国B加拿大；美国C美国；中国D英国；美国【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第9题 以下金融产品或工具属于QDII基金投资对象的是( )。A不动产B贵重金属C实物商品D住房按揭支持证券【正

4、确答案】：D【本题分数】：0.5分第10题 道氏理论认为市场波动具有( )。A2种趋势B4种趋势C3种趋势D5种趋势【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第11题 法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括( )。A具有5年以上金融、法律或财务的工作经历B有履行职责所需要的时间C直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职D与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第12题 某基金的认购实行净额收费，基金认购费率为1%，某投资者以10000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为12.60元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为( )。

5、A10012B10013C9913.59D9912.60【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第13题 下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是( )。A业绩预测行为B违规承诺收益C印制宣传推介材料D低于成本销售【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第14题 封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立?( )A50%B80%C90%D100%【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第15题 目前不能发行代客境外理财产品的金融机构有( )。A基金管理公司B证券公司C社保基金D商业银行【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第16题 督察长由( )提名。A总经理B董事长C独立董

6、事D监事会主席【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第17题 基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章均由( )代为保管和使用。A证券登记结算公司B基金管理人C基金托管人D监管机构【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第18题 下列不属于美国公司治理结构特征的是( )。A股东大会基本上是流于形式B董事会一般由内部董事和外部董事组成C美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行D大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第19题 证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金募集。超过六个月开

7、始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。A3B9C12D6【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第20题 开放式基金的价格是以( )为基础计算的。A基金份额净值B市场供求关系C市盈率D购买股票多少【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第21题 基金监管目标中，保证市场公平的含义下列表述中不正确的是( )。A保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中B保证交易价格形成的公平性C发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为D恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等【正确

8、答案】：A【本题分数】：0.5分第22题 我国的( )是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定和职责，实行自律性管理的法人。A基金监管机构B证券交易所C行业自律组织D注册登记机构【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第23题 ( )主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。A前台业务系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第24题 当前，对个人买卖基金所获的差价收入，( )。A暂不征收个人所得税B按20%

9、征收个人所得税C先扣除1000元免征额，按20%征收D不属于个人所得税征收范围【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第25题 2007年6月18日，中国证监会颁布的( )规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A证券投资基金管理暂行办法B合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法C中华人民共和国证券投资基金法D开放式证券投资基金试点办法【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第26题 主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是( )。A股票基金B债券基金C债权基金D货币市场基金【正确答案】：D【本题分

10、数】：0.5分第27题 根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。A2B3C6D8【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第28题 以下关于契约型基金的表述正确的是( )。A基金经理层是基金最高权力机构B基金董事会是基金的最高权力机构C基金依据基金契约或合同而设立D基金依据托管协议而设立【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第29题 公司应当严格遵守有关信息披露的规定，及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起( )日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。A2B3C5D10【正确答案】：A【本题分数】：0.5分

11、第30题 证券投资基金法规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的( )。A基金托管部B基金管理部C资产托管部D资产管理部【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第31题 ( )是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。A本期利润B本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C期末可供分配利润D未分配利润【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第32题 公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障( )的利益。A公司B股东C公司员工D基金份额持有人【正确答案】：D【本题分数】：0.5

12、分第33题 指数型策略( )。A重点是进行风险控制B是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第34题 ( )适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。A战略性资产配置B恒定混合策略C战术性资产配置D买入并持有策略【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第35题 关于证券投资基金税收政策的通知发布于( )年。A1998B2002C2004D2005【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第36题 成功概率法是根据对市场走

13、势的预测而正确改变( )对基金择时能力进行衡量的方法。A组合风险B各种证券持有量C现金比例的百分比D预期收益率【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第37题 着重对管理公司本身素质的衡量属于( )。A基金衡量B公司衡量C微观衡量D绝对衡量【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第38题 ( )在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。A公司型基金B契约型基金C开放式基金D封闭式基金【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第39题 资产组合理论的提出者是( )。A哈里马科维茨B威廉夏普C斯蒂芬罗斯D尤金法玛【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第40题 可以根据特雷诺指数对基金的绩效加以排序。特雷诺指数越大，基金的绩效表现( )。A越差B越好C相同D无法判断【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第41题 以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的( )原则，使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。A一致性B全面性C公正性D