下半年四川省基金从业资格资产配置的主要类型试题.docx

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下半年四川省基金从业资格资产配置的主要类型试题

2016年下半年四川省基金从业资格：

资产配置的主要类型试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。

A．长期停牌股票B．暂时停牌股票C．终止上市股票D．特别处理股票

2、下列属于我国公司股东权利的有__。

A．公司重大决策参与权B．对公司的经营管理提出质询C．持有的股份可以依法转让D．查阅公司章程

3、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天

4、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价

5、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。

A．投资人频繁开立、撤销账户的行为B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C．超过约定时间进行资金划付的行为D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易

6、基金的存款利息收入计提方式为__。

A．按日计提B．按周计提C．按月计提D．按季计提

7、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。

A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项

8、证券市场的基本功能包括__。

A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能

9、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。

A．不得超过30日B．不得少于30日，并不得超过60日C．不得少于60日，并不得超过90日D．不得少于90日

10、基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》

11、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月

12、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。

__A．3；2B．3；3C．6；2D．6；3

13、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。

A：

历史数据法B：

情景综合分析法C：

截面分析法D：

情景局布综合分析法

14、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金

15、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有__。

A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准

16、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。

A．变更股东、注册资本或者股东出资比例B．变更名称、住所C．修改章程D．变更基金经理

17、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。

A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益

18、企业补充流动资金的重要手段是__。

A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券

19、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。

A．现场检查B．随机抽查C．非现场检查D．重点检查

20、证券的流动性不能通过__实现。

A．到期兑付B．记账C．贴现D．转让

21、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。

A：

大于B：

小于C：

等于D：

大于或等于

22、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。

A．基金管理人、基金托管人B．基金募集C．基金交易、管理、托管D．基金信息披露、销售

23、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。

A．季度末B．年度末C．估值日D．月度末

24、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

A：

基金管理人B：

基金托管人C：

基金登记机构D：

监管部门

25、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?

26、开放式基金非交易过户主要包括__。

A．继承B．捐赠C．赎回D．司法强制执行

27、开放式基金的分红方式有__。

A．赋予份额期权B．现金分红方式C．股利分红D．红利再投资

28、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有__。

A．发行人必须在约定的时间还本付息B．发行人是出借资金的经济主体C．投资者是借入资金的经济主体D．债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证

29、债券是实际运用的__的证书。

A．流动资本B．固定资本C．虚拟资本D．真实资本

30、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

A：

单因素模型B：

多因素模型C：

CAPM模型D：

APT模型

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

32、根据发行主体的不同，债券可以分为__。

A．记账式债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券

33、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。

A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证

34、以下对中国证监会的描述正确的有__。

A．是国务院的附属事业单位B．是全国证券、期货市场的主管部门C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管

35、关于封闭式基金开户的说法，正确的是__。

A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户

36、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近__个完整会计年度的业绩。

A．5B．3C．8D．10

37、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。

A．9:

00～11:

30，13:

30～15:

30B．9:

30～11:

30，13:

30～15:

30C．9:

30～11:

30，13:

00～15:

00D．9:

00～11:

00，13:

00～15:

00

38、基金市场的参与主体可以分为__三大类。

A．基金当事人B．上市公司C．基金监管机构和自律组织D．基金销售机构等市场服务机构

39、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额发售机构D．基金监管机构

40、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括__等部分。

A．风险控制B．绩效评估C．交易管理D．投资管理

41、基金销售业务的风险主要包括__。

A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险

42、__是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。

A．投资人利益优先原则B．全面性原则C．客观性原则D．及时性原则

43、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。

A．对基金投资范围、投资对象的监督B．对基金投融资比例的监督C．对基金投资禁止行为的监督D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督

44、下面关于非上市证券的说法不正确的是____A：

非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B：

不允许在证券交易所内交易C：

不允许自由交易D：

可以在其他证券交易市场交易

45、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是____A：

封闭式基金B：

开放式基金C：

偏股基金D：

偏债基金

46、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。

A．1800B．2118C．3000D．4000

47、金融衍生工具的基本特征包括__。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．不确定性或高风险性

48、由于__的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。

A．未来收益B．账面价值C．年度预算D．市场利率

49、以下关于债券与股票的比较正确的是__。

A．债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定B．债券是一种有期投资，股票是一种无期投资C．股票风险较小，债券风险相对较大D．发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司

50、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。

A．32B．40C．50D．80

51、一般来讲，政府债券与公司债券相比__。

A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定

52、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。

A．资产类B．负债类C．资产负债共同类D．所有者权益类和损益类

53、下列属于基金销售机构客户流失原因的有__。

A．客户因为市场变化而退出基金投资市场B．客户为了购买合适的基金产品而转移购买C．客户不满意销售机构的服务而转移购买D．客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买

54、证券投资基金一般在__结转当期损益。

A．周末B．月末C．季末D．年末

55、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。

A．3B．4C．5D．6

56、基金市场营销的管理过程包括__。

A．市场营销计划B．市场营销分析C．市场营销实施D．市场营销控制

57、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定__的重要基准。

A．现金流量B．股票面值C．股票价格D．存款利率

58、基金市场的服务机构包括__。

A．律师事务所B．会计师事务所C．基金代销机构D．基金注册登记机构

59、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．息票累积债券

60、常见的市场异常策略不包括____A：

小公司效应B：

低市盈率效应C：

行业周期效应D：

被忽略的公司效应