企业法律风险防范讲座讲义.docx

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企业法律风险防范讲座

随着我国市场经济体制的不断完善，企业的经济行为越来越严格地受到法律的规范和约束。

而随着企业经济活动的日益复杂化和全球经济一体化，市场竞争更加激烈，企业面临的市场环境发生了巨大变化，法律风险也越来越大。

市场竞争在给企业带来发展机遇的同时，也带来了日益增多的风险。

市场经济是法治经济，市场经济离不开法律制度的调整。

企业从设立到运行、从决策到管理方方面面都是在法律的框架下行动的。

如果企业对于法律风险估计不足或处理不当，不仅会给企业带来经济上的损失，甚至会造成严重的法律后果。

因此，建立健全企业法律风险防范体系是企业参与市场竞争、实现企业经营目标的最基本要求，也是企业发展壮大、可持续发展的重要保障，对推动企业依法决策、依法经营和依法维护自身合法权益，构建和谐社会将起到积极的促进作用。

一、企业法律风险概述

面对无处不在，无时不在的企业经营法律风险，如何才能更好地预防和控制法律风险？

企业对专业法律服务的需求是客观存在的,企业存在哪些风险？

只有当我们认识了风险的存在形式，才可能加以预防与控制，从系统的角度，企业风险可以分为：

企业管理风险：

指企业管理层在经营管理时可能产生的风险，包括但不限于管理队伍与管理体系的建设风险、营销与市场开发的拓展风险、产品与技术研发的实施风险。

非经营性风险：

指由于客观环境的变化而给企业带来的难以抗拒的风险，包括但不限于立法调整导致的法律风险、国内经济环境恶化导致的经营风险、国际经济环境恶化导致的经营风险、战争、自然灾害等不可抗力导致的经营风险等。

根据引发法律风险的因素来源，可以分为外部环境法律风险和企业内部法律风险。

所谓“外部环境法律风险”，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。

由于引发因素不是企业所能够控制的，因而不能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。

所谓“企业内部法律风险”，是指企业内部管理、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。

由于引发因素是企业自身能够掌控的，所以企业内部法律风险是防范的重点。

可见，法律风险的组成很复杂，预防与控制也就因事而异。

直接的法律风险，往往可以通过提高法律意识与企业法务管理力度而得以加强预防；间接的法律风险，则必须通过各责任部门、各专业人士的预防而减少损失。

（二）企业法律风险涉及的法律法规

1、《中华人名共和国公司法》

2、《中华人民共和国合同法》

3、《中华人民共和国劳动合同法》

4、《中华人民共和国知识产权法》

5、《中华人民共和国担保法》

6、《中华人民共和国企业所得税法》

7、《中华人民共和国企业破产法》

8、《中华人名共和国投资法》

9、《中华人民共和国产品质量法》

10、《中华人民共和国刑法》

11、《中华人民共和国行政法》

11、《中华人民共和国民事诉讼法法》

12、《中华人民共和国刑事诉讼法》

13、《中华人民共和国行政诉讼法》

二、企业法律风险控制与管理

企业内部法律风险控制制度的建立是一项综合系统工程。

以合同管理制度为例，应从以下几个方面着手：

（一）合同签定前法律风险与防范

（二）合同签订时的法律风险与防范

（三）合同履行中法律风险与防范

（一）合同签定前法律风险与防范

1.签约前首先要注意的是完善对企业公章或合同章的保管制度。

企业的公章和合同章具有法定的法律效力。

在合同中，即使没有企业法定代表人或者授权人的签字，只要盖上了公章或者合同章，该合同对该企业即产生法律约束力。

案例：

张某的公司会计辞职后，张某收到一张法院的传票。

原来，会计小李曾在一张白纸上盖上公司公章交给某供货商，对方拿着这张“白纸”打印了一份结算单，多算了20万货款。

如今找小李要不到钱，就把公司诉至法院。

法院认为：

小张认可该结算单上的公章是真的。

只要公章是真实的，那么无论是先盖章还是先打印文字，并不影响该结算单的有效性。

因此，法院判决张某按结算单上的数额支付全部货款。

”

此案例虽都是个例，却值得很多企业深思。

目前大多数中小企业的印章都由行政或财务部门保管，只要领导签字单位有人需要盖章，印章保管人员通常只是简单登记一下，对盖章文件的内容根本就不审核（或没有能力审核），往往潜伏着极大的隐患。

中小企业抗风险能力往往较弱，建立完备的公章使用管理制度并加强企业法律文件的审查对中小企业来说刻不容缓！

比如企业对外出具的文件要由法务人员或律师参与的分级审核制度、盖章文件登记备案制度、印章保管及经办人责任制度等，才能有效控制风险。

自己企业的印章如何确保安全呢？

——只有严格管理。

首先，应严格按照国家的印章管理规定刻制、保管和使用印章。

印章的遗失、刻制、备案均须通过法定部门审批、备案，必要时应当公告并及时通知重要客户。

同一用途严禁刻制多枚印章。

其次，实行印章专管制度，每枚印章必须由专人保管并加盖使用。

印章专管员必须是企业在册职工，对企业忠诚并富有责任心，领用印章时签署《专管员保证书》。

用章人、审批人与保管人严格分离。

第三，企业还应当制订详细具体的印章管理办法，用以规范用章行为、明确用章权限；专管员随印随记，要做到每次用印都有案可查；用印时，一般要求经办人同时在用印处署名，做到“人”、“章”结合。

第四，专管员不得随意变动。

如遇特殊情况，外出用印要由专管员亲自跟随加盖。

因事、病、休假离岗，应报经领导批准，但必须办理交接记录等手续。

项目竣工，所有项目印章全部交回，逐一清点记录。

最后，企业要建立常规的与适时的用章检查制度，发现问题及时纠正。

建立健全违反规定用印的责任追究制度，对于擅自刻制、使用公章的，及时移交司法机关追究刑事责任。

切实防范有谁“动”了公司的印章，给企业带来风险。

2.签约主体资格调查制度

（1）确定调查机构和人员

　　企业在制定签约主体资格调查制度时，首先应当确定企业内部负责调查的机构和人员。

一般来说，除了法律部门或者合同协议管理部门外，根据合同协议内容的不同，企业的业务部门也应当承担主要的调查任务。

（2）确定调查的内容

a.主体资格调查

主体资格为自然人、法人、非法人经济组织（领取的营业执照类别）。

①对法人的资格调查。

首先是基本情况。

营业执照法律属性，投资者状况、住所、营业范围、厂长、经理和董事长姓名等事项以及营业执照是否经过年检。

若对方是公司，则还需了解其性质，即属于有限责任公司、股份有限公司、总公司、分公司、母公司、子公司中的哪一种，对于不具有法人资格企图以法人名义签订合同协议的当事人，应予以拒绝。

②对自然人资格调查，主要是对权利能力和行为能力。

③对非法人经济管理组织的调查。

因责任不独立，一方面看营业执照；另一方面，找投资方或开办人。

注意挂名股东以及挂靠经营的情形。

b.经营范围是否合法。

签约方应当在其经营范围以内从事经济活动。

为此，在签订合同协议前，必须审查合同协议项目是否超出了其营业执照上规定的经营范围。

对于一些重要资料和特殊商品，还应要求其出示生产许可证或经营许可证。

c.签约人是否合法。

企业在签约前应要求对方合同协议当事人出具签约资格证明。

签约人是法定代表人的应出具法定代表人证明，签约人是代理人的，代理人必须取得法定代表人的授权，并根据授权范围以委托人的名义签订合同协议，才对委托人直接产生权利义务。

3.签约主体信用调查制度

（1）对于重要的签约，应调查合作方的商业信誉和履约能力。

尽可能对合作方进行实地考察，或者委托专业调查机构对其资信情况进行调查。

主要调查对方的财产状况、生产和经营能力。

（2）调查企业经营状况是否正常，是否能满足履行合同项目的条件，合同标的是否存在争议或者被司法行政机关依法查封、扣押、冻结等，避免签约后对方履约不能。

同时需要注意了解对方的经营历史、客户评价等商业信誉情况。

4.授权代理制度

（1）授权代理是企业经营过程中常见的行为，体现为企业公章的空白介绍信或者盖有企业公章的格式合同。

（2）其主要法律风险在于可能引发的无权代理或表见代理行为。

a.无权代理制度：

无权代理即未经授权而为的行为、超越代理权的行为和代理权终止后的行为。

《中华人民共和国合同法》第四十八条规定，行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立的合同，未经被代理人追认，对被代理人不发生效力，由行为人承担责任。

相对人可以催告被代理人在一个月内予以追认。

被代理人未作表示的，视为拒绝追认。

合同被追认之前，善意相对人有撤销的权利。

撤销应当以通知的方式作出。

b.表见代理制度：

《中华人民共和国合同法》第四十九条规定，行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为有效。

（3）避免以下几种可能构成表见代理的情况：

①企业对外声明授予某人代理权，而实际上并没有授权的；

②知道他人以自己的名义从事经济活动而不做否认表示的；

③将本企业的公章、合同专用章、以及盖章的业务介绍信和空白合同书交给他人的；

④授权委托书中授权不明的；

⑤代理权消灭后未及时收回授权委托书的；

⑥代理权消灭后未及时通知第三人的。

案例：

甲公司因转产致使一台价值1000万元的精密机床闲置。

该公司董事长王某与乙公司签订了一份机床转让合同。

合同规定，精密机床作价950万元，甲公司于10月31日之前交货，乙公司在交货后10天内付清款项。

在交货日前，甲公司发现乙公司的经营状况恶化，通知乙公司中止交货并要求乙公司提供担保，乙公司予以拒绝。

又过了1个月，甲公司发现乙公司的经营状况进一步恶化，于是提出解除合同。

乙公司遂向法院起诉。

法院查明：

甲公司股东会决议规定，对精密机床的处置应经股东会特别决议。

问题：

（1）甲公司与乙公司之间转让机床的合同是否有效？

为什么？

（2）甲公司中止履行的理由能否成立？

为什么？

（3）甲公司能否解除合同？

为什么？

答案：

（1）甲公司与乙公司之间转让机床的合同有效。

因为根据《合同法》第50条的规定，法人的法定代表人超越权限订立的合同，除相对人知道或者应当知道其超越权限的以外，该代表行为有效。

虽然甲公司董事长王某转让机床的行为不符合该公司股东会的决议规定，属于超越权限的行为，但由于相对人乙公司并不知道也不应当知道其合同的签订超越了王某的权限，所以该合同是有效的。

（2）甲公司中止履行合同的理由成立。

因为根据《合同法》第68条规定，应当先履行债务的当事人有确切证据证明对方经营状况恶化的，可以中止履行。

（3）甲公司可以解除合同。

因为根据《合同法》第69条的规定，当事人依法中止履行后，对方在合理期限内未恢复履行能力并且未提供适当担保的，中止履行的一方可以解除合同。

（二）合同签订时的法律风险与防范。

主要应注意交付方式条款、付款条款、定金条款、违约条款、争议管辖条款等重要法律条款的约定中是否存在法律风险。

1.交付方式条款：

在货物买卖合同中，交付方式可以影响到运输方式的选择与运输成本的负担。

另外，根据合同法的基本原理，货物的风险自交付时发生转移，因此什么时间视为货物买卖的交付完成，无论对于买家还是卖家都具有重要的法律意义。

风险转移的规则：

A.《合同法》第一百四十二条：

标的物毁损、灭失的风险，在标的物交付之前由出卖人承担，交付之后由买受人承担，但法律另有规定或者当事人另有约定的除外。

除外规定：

《最高人民法院关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问题的解释》第十四条当事人对风险负担没有约定，标的物为种类物，出卖人未以装运单据、加盖标记、通知买受人等可识别的方式清楚地将标的物特定于买卖合同，买受人主张不负担标的物毁损、灭失的风险的，人民法院应予支持。

B.《合同法》第一百四十三条　因买受人的原因致使标的物不能按照约定的期限交付的，买受人应当自违反约定之日起承担标的物毁损、灭失的风险。

C.《合同法》第一百四十四条　出卖人出卖交由承运人运输的