建设工程档案员培训考试复习大纲.docx

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建设工程档案员培训考试复习大纲

建设工程档案员培训考试复习大纲

一、什么是工程文件：

工程文件是在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录。

包括：

工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件五个部分，统称工程文件。

二、什么是工程档案：

工程档案是在工程建设活动中直接形成的，具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，简称工程档案。

两者区别是：

一是工程文件是建设过程中形成的；工程档案是建设活动中形成的。

二是看工程文件有无归档保存价值，工程文件只有在经过认真鉴定、整理、立卷后才可称着是工程档案。

三、什么是城建档案：

城建档案是在城市规划、建设及其管理活动中直接形成的对国家和社会具有保存价值的文字、图表、声像等各种载体的文件材料。

四、法律：

法律是由全国人民代表大会常务委员会立法、制定并通过的。

如：

《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国城市规划法》等。

五、行政法规：

行政法规是由国务院在不违背宪法和法律的前提下，以行政立法形式制定颁布的关于城建档案工作方面的决定、命令和规章。

如：

《科学技术档案工作条例》、《建设工程质量管理条例》。

六、地方性法规：

地方性法规是由省、自治区、直辖市或较大城市的人大及其常委会制订的有关城建档案工作的地方性规定、规章、办法等。

七、国务院部门规章：

国务院部门规章是由国家建设主管部门依据法定权限制定的城建档案方面的各项规章。

如：

《城市建设档案管理规定》、《城市地下管线工程档案管理办法》等。

八、城建档案法规：

是调整国家机关、社会组织、企事业单位和个人对城建档案这一特定科技文化财富的管理、利用和处置方面关系的法律、规范的总称。

九、地方城建档案行政规章：

地方城建档案行政规章是由省级人民政府以及省、自治区所在地的城市和经国务院批准的较大的市人民政府依法定权限和程序制定的适用于本地区的城建档案行政规章。

如：

《大连市城市建设档案管理办法》等。

十、工程档案管理的法规体系包含三个方面：

1、工程档案的管理体制；2、工程档案的编报制度；3、工程档案移交的保证措施。

十一、以法治档，做好工程档案管理、执法工作需要做好四方面工作：

1、加强宣传、提高全民的档案意识；

2、加强教育，提高城建档案工作人员业务水平；

3、加强组织领导，建立健全工程档案的编报管理制度；

4、加大执法力度，提高执法水平。

十二、建设单位是工程的建设者、使用者，也是工程档案编报的责任单位，应当负起组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位工程文件的形成、积累和整理归档工作，并负责对工程准备阶段文件，竣工验收文件的收集、整理、立卷工作。

十三、工程档案的编报制度：

法规中明确规定了建设档案编制和向工程档案保管单位移交的编报制度。

集中在以下三点：

一是要及时收集整理工程文件，二是要按规定编制合格的工程档案，三是按规定向城建档案保管部门移交。

十四、《建设工程质量管理条例》规定，“建设工程竣工验收后，建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案的，责令改正，处一万元以上十万元以下的罚款”，“给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

”

十五、《辽宁省建筑工程文件编制归档规程》规定，建设工程竣工档案由六部分组成，并将其分类为：

A类工程准备阶段文件

B类监理文件

C类施工文件

D类竣工图

E类竣工验收文件

F类声像、缩微和电子档案

十六、工程准备阶段文件中的“《建设用地规划许可证》及附件”一项应由三部分组成，其编号一致，缺一不可。

它包括：

1、建设用地规划许可证；2、建设用地规划批复文件；3、建设用地规划许可证附图。

十七、向城建档案管理部门移交的工程准备阶段文件中，《国有土地使用证》应为复印件，但该复印件需加盖建设单位公章。

十八、工程准备阶段文件中的“重大设备及材料订购合同”主要是指电梯、空调订购及安装合同。

十九、工程准备阶段文件中的1：

500地形图，应为竣工后的更新地形图。

二十、工程准备阶段文件中，应归档《综合管网图》、《综合管网测量报告》及《测量数据光盘》，缺一不可。

二十一、建设单位向城建档案馆移交竣工档案时，需填写《工程项目属性表》。

《工程项目属性表》中的“门牌号码”应为“建筑物门牌号码批复”中的门牌号码。

二十二、施工单位向监理单位申报图纸会审提交的附件为：

图纸会审记录。

二十三、施工单位向监理单位申报《材料/构配件/设备报验表》需提供的附件有：

1、数量清单；

2、质量证明文件；

3、自检结果（要求材料质量证明文件齐全，外观质量及检查结果合格）。

二十四、在编制施工阶段监理文件时，应以质量控制、投资控制、进度控制文件为主要内容，应反映建筑工程实体形成的控制过程。

二十五、C类“施工文件”归档内容由八部分组成，即：

C1管理资料

C2土建工程施工文件（也可称建筑与结构工程施工文件）

C3给排水、消防、采暖、燃气工程施工文件

C4通风空调工程施工文件

C5电气工程施工文件（含消防电）

C6电梯工程施工文件

C7智能建筑工程施工文件

C8室外工程施工文件

二十六、在“C1施工技术管理文件”中，档案员必须填写“设计变更通知单汇总目录”，并加盖档案员印章；施工过程中未发生设计变更的，该汇总目录也要填写，并加盖档案员印章。

二十七、土建工程施工文件中，《施工现场质量管理记录》、《控制网设置记录》和《工程定位（竣工）测量记录》，应归档于“C1施工技术管理文件”中。

二十八、土建工程施工文件中，《沉降观测记录》则应归档于“C2－5工程记录”中。

二十九、民用建筑设计前，应进行工程地质勘探，当工程地点地下存在地质断层时，应对土壤氡浓度进行检查测试，并根据地表土壤氡浓度测试结果，决定防氡降氡工程措施。

三十、建筑用于室内的水性处理剂包括：

水性阴燃剂、水性防水剂，水性防腐剂，使用前应对其中TVOC和游离甲醛释放量检测验收。

三十一、施工单位在施工中要按图施工，如需要更改设计时，必须征得设计单位同意，并具有设计变更通知单或洽商记录。

三十二、凡涉及主体结构及使用功能的设计变更，建设单位应报施工图审查机构重新审查。

三十三、当验槽中发现地基持力层有可疑现象，或建设单位、设计单位有要求时，要对地基土进行静载荷试验或钎探、角探等允许承载力复查。

三十四、施工材料、预制构件质量证明文件包括：

《产品出厂合格证》、《产品质量检测报告》和《产品备案证》三部分。

通常情况下，应与“施工材料、预制构件复试实验报告”一并归档，缺一不可。

三十五、施工中所用原材料出厂合格证或进场试验应按品种、产地、批量出具。

三十六、《商品混凝土出厂合格证》、《首次供应报告》应归档于“C2－2施工材料、预制构件质量证明文件及复试试验报告”中。

三十七、《金属及塑料外门窗物理性能试验报告》应归档于“C2－3施工试验记录”中。

三十八、《桩底检测报告》、《桩身完整性检测报告》、《主体结构检测报告》、《建筑材料放射性检测报告》、《土壤氡浓度检测报告》、《室内环境污染物浓度检测报告》等均应归档于主体施工文件“C2-4工程检测报告”中。

三十九、《隐蔽工程检查验收记录汇总目录》须由档案员统一填写，并加盖档案员印章。

隐蔽隐蔽名称、部位、隐蔽时间及验收意见应与隐蔽原件相一致。

四十、预制桩、灌注桩、静力压桩等桩基础施工记录，需归档于“C2－5施工记录”中，并附“桩位布置示意图”。

四十一、各专业施工文件中，各类汇总目录“责任人”栏要填写文件的直接形成单位和个人；“资料整理人”一栏要有档案员签名或者盖章。

四十二、凡对承重部位的柱基、墙基等的承重地基土以及地面垫层等部位回填土，都应作回填土石方的干土质量密度检验，检验结果应符合设计要求或相关施工规范的规定。

四十三、室内、外装饰装修工程施工文件应分类归档于土建工程施工文件中，不作为单独的分部工程归档。

四十四、给排水消防采暖燃气、通风空调、电气、电梯和智能建筑部分中的“施工技术管理文件”，其表格均使用“建筑与结构分部”（即土建分部）中C1部分的表格。

四十五、给排水工程施工文件中的设备试运转记录的填写应在试运转操作结束后两天内完成，验核意见应填写符合什么规定、是否合格的定性语言。

四十六、消防水施工文件应归档于给排水工程施工文件中。

四十七、消防电施工文件应归档于电气工程施工文件中。

四十八、电梯进场所附带的随机文件包括：

土建布置图；产品出厂合格证；门锁装置、限速器、安全钳及缓冲器的型式试验证书复印件；安装使用维护说明书；动力电路和安全电路的电气原理图。

四十九、电梯施工文件中，电梯出厂合格证必须归档。

电梯工程分部分项的划分：

单位工程——一个电梯分部

每台电梯——一个电梯子分部

五十、电梯施工文件中，必须有特种设备检验部门出具的《电梯检验报告》复印件和《电梯使用合格证》复印件。

五十一、智能建筑系统各子分部工程包括：

通信网络系统、建筑设备监控系统、火灾报警及消防系统、安全防范系统、综合布线系统、电源与接地系统。

五十二、智能建筑施工文件中，应归档有检测部门出具的《智能建筑检验报告》。

五十三、分部（子分部）工程质量验收记录包括四张表格，即：

“分部（子分部）工程验收记录”

“质量控制资料核查记录”

“安全和功能检验（检测）资料核查及主要功能抽查记录”

“感观质量检查记录”

五十四、按照《归档规程》要求，分项工程质量验收记录、分项工程检验批质量验收记录不向档案馆移交。

五十五、施工图发生变更的部分，必须在竣工图上做出标注或修改，并标明设计变更依据。

五十六、归档的“竣工图”文件中必须有“总平面布置图”。

五十七、向建设工程竣工档案验收部门移交的竣工图必须加盖竣工图章，并由施工单位、监理单位等相关人员签字方可验收。

五十八、向城建档案馆移交的竣工档案中，电子档案中必须包括完整、准确的竣工图CAD文件，此文件由设计单位向建设单位提供。

五十九、E类文件（即竣工验收文件）包括：

1、开工报告

2、单位工程竣工验收申请

3、单位工程交工验收证明

4、工程概况表

5、工程竣工总结

6、单位（子单位）工程竣工验收记录

7、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录

8、单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录

9、单位（子单位）工程观感质量检查记录

10、地基基础工程评定报告

11、主体结构工程评定报告

12、房屋建筑工程（勘察文件）质量检查报告书

13、房屋建筑工程（设计文件）质量检查报告书

14、房屋建筑工程质量评估报告书

15、房屋建筑工程竣工报告书

16、房屋建筑工程竣工验收报告书

17、房屋建筑工程质量保修书

18、竣工验收备案证

六十、综合管廊是指城市基础设施建设的新模式，是地下管线建设比较先进的模式。

六十一、建设、勘察、设计、施工、监理、检测等单位应将工程文件的形成和积累纳入工程建设管理的各个环节和有关人员的职责范围。

由建设、监理、施工单位主管技术的负责人组织本单位工程相关资料的全过程管理工作。

由建设单位负责建设项目归档文件的最后形成和向城建档案馆移交。

六十二、建设工程项目实行总承包的，总包单位负责收集，汇总各分包单位形成的工程档案，并应及时向建设单位移交；各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总包单位。

建设工程项目由几个单位承包的，各承包单位负责收集、整理立卷其承包项目的工程文件，并应用时向建设单位移交。

六十三、归档文件有一下特性：

及时性、完整性、真实性、有效性、可追溯性。

六十四、工程竣工验收前，建设单位应提请当地城建档案管理部门对工程竣工归档文件进行预验收，取得《建设工程竣工档案初验合格证》后，方可组织验收。

六十五、工程竣工档案归档时，应按单位工程组卷。

六十六、工程项目开工前，建设单位应组织施工、监理单位统一办理《电子档案编制软件》的注册手续。

六十七、办理《大连市建设工程电子文件编制软件》2.0版加密锁时，各参建单位均以建设项目为单位进行申请。

六十八、办理《大连市建设工程电子文件编制软件》加密锁时，除填写申请表外，还须附以下材料：

建设单位：

建设工程规划许可证；

施工单位：

施工中标通知书及施工合同；

监理单位：

中标通知书及监理合同。

六十九、《建设工程电子文件编制软件》中需进行电子签章的单位包括：

建设单位、施工单位、监理单位。

勘察、设计、检测单位暂不需进行电子签章。

七十、申请办理单位电子印章时，除填写申请表外，还须附企业《营业执照》复印件并加盖单位公章。

七十一、申请办理个人电子印章时，需填写《个人电子印章申请表》，并粘贴本人身份证复印件（只复印有个人信息一面即可），并在表格上加盖单位公章。

七十二、办理个人电子印章的人员包括：

建设单位：

法定代表人、项目技术负责人、档案员。

施工单位：

法定代表人、项目技术负责人、档案员、项目经理、各专业质检员。

监理单位：

法定代表人、项目技术负责人、档案员、总监理工程师、各专业监理工程师。

七十三、办理个人电子印章除填写申请表外，还须附以下材料并加盖单位公章：

1、法定代表人：

法定代表人证；

2、项目技术负责人：

企业及法定代表人出具的授权委托书；

3、档案员：

档案员资格证（原件）、身份证（原件）；

4、项目经理：

注册建造师资格证、项目经理招投标锁定回执（保管回执）；

5、各专业质检员：

各专业质检员证；

6、总监理工程师和各专业监理工程师：

注册监理工程师证。

七十四、建设工程档案员申请变更注册单位时，需出具“调出单位证明”或“解除劳动关系证明”和“调入单位证明”或“劳动（聘用）合同”，以及有效的《建设建设档案员资格证》，方可到档案员资质管理部门办理变更申请。

七十五、建设工程档案员资质每年年检一次。

在一个年检周期内，只可申请变更一次注册单位，另外一次变更可在年检时申请办理。

七十六、一个档案员负责一个项目后身份证会被锁定，项目完成后可以解锁。

七十七、大连市建设工程竣工档案、档案员资质及软件下载等相关信息的运用，可登录《大连建设网》进行查询，其网址为：

www.dalian-

七十八、《大连市建设工程电子文件编制软件》安装包一律在《大连建设网》中的“网上教学”模块中的“常见问题”栏目下免费下载、免费使用。

七十九、《大连市建设工程电子文件编制软件》2.0版的运行环境为：

WindowsXP或Windows7（32位）操作系统。

八十、《大连市建设工程电子文件编制软件》默认安装路径为：

D盘，安装软件时建议不要轻易人工干预安装路径，否则有可能导致软件使用不正常。

八十一、《大连市建设工程电子文件编制软件》安装包包含四个部分：

特殊字符、签章驱动、文档转换工具、大连市建设工程电子文件编制软件。

八十二、在安装《大连市建设工程电子文件编制软件》前，该软件将依次进行“特殊字符安装”、“电子签章驱动安装”和“文档转换器安装”，然后进行该软件的安装；在安装该软件时不可跳过前述三项安装，否则该软件无法正常运行和使用。

八十三、《大连市建设工程电子文件编制软件》安装完成后，电脑桌面将出现“大连市建设工程电子文件编制软件2.0”和“虚拟打印初始化工具”两个“快捷方式”图标。

八十四、初步检查软件是否安装成功的方法：

1、桌面右下角有epassNG证书管理工具正在运行2、控制面板->打印机和传真路径下有Yjprinter图标。

八十五、在未取得《大连市建设工程电子文件编制软件》（2.0版）加密锁前，可正常使用该软件编制档案，但不能打印或进行电子签章。

八十六、2.0版软件取消了未申请加密锁只能制作30张表格的限制。

八十七、软件管理员的初始密码为空，使用者可自行修改密码。

八十八、不可以使用1.0版软件加密锁打开2.0版软件。

八十九、2.0版加密锁与项目绑定时如果项目编码没有自动替换，可以手动添加。

九十、《大连市建设工程电子文件编制软件》使用过程中，若对未绑定项目编码的电子表格与加密锁绑定前，建议先备份当前工程后再进行绑定，以便在绑定出现错误时，恢复原有文件。

九十一、软件加密锁中嵌入的项目编码是该项目电子档案的唯一识别代码，该项目所有参建单位的软件加密锁均使用这一编码，该编码必须统一。

九十二、一只2.0版软件加密锁，可以制作相对应的工程项目中的所有单位工程档案。

九十三、同一项目的建设、施工、监理单位的加密锁编码相同。

九十四、项目未申请加密锁之前不允许使用其他项目的加密锁进行绑定。

九十五、使用建设工程电子文件编制软件建立工程时，如果在首次使用软件时忘记输入工程信息或者工程信息输入不完整、有误等，可在启动软件后，单击菜单栏目“系统”中的“工程信息维护”按钮，即可进行工程信息的录入与修改。

九十六、2.0版软件可以表格中自主填写和修改单位工程名称。

九十七、在使用建设工程电子文件编制软件过程中，如需快速填写信息基本相同的表格，可选中一份表格，再单击“快增加”按钮，即可增加一份和当前表格一样的表格，稍加修改即可编制成一份新的表格。

九十八、在使用建设工程电子文件编制软件过程中，如果某个资料表格有很多份，为了便于管理需要分类时，可以单击资料目录右键菜单中的增加同级。

九十九、2.0版软件制作的表格名称需要填写完整的表格归档编号。

一〇〇、1.0版表格不可以导入到2.0版软件。

一〇一、使用《大连市建设工程电子文件编制软件》编制竣工档案时，“前期准备阶段文件”、“施工文件”中的各分部的“施工材料的出厂合格证、预制构件质量证明文件”、“工程检测报告”、以及其它非表格文件等，需经扫描后添加到软件中，并与表格文件一并打包后方可验收、移交。

一〇二、《大连市建设工程电子文件编制软件》使用过程中，非表格文件的扫描精度：

文字卷为200dpi，图纸卷为300dpi，不建议设定过大的扫描精度，以避免电子文件过大而导致添加或读取速度过慢，甚至死机。

一〇三、使用《大连市建设工程电子文件编制软件》编制竣工档案时，C2-2中施工材料、预制构件等的《复试试验报告》、C2-3“施工实验记录”暂不扫描、不添加到软件中。

一〇四、分部（子分部）工程质量验收记录需要做在相应的分部下。

一〇五、“声像档案”（F1类）中的“照片档案”需添加到软件中，并与其它竣工档案一并打包后方可验收、移交。

一〇六、备份工程需要通过点击软件内的“备份当前工程”。

一〇七、《大连市建设工程电子文件编制软件》使用过程中，不允许对软件安装盘符中“大连市建设工程电子文件编制软件”文件夹中的“data”文件夹进行任何操作，否则会导致已编制的电子文件损毁。

一〇八、使用2.0版软件需要在签章前对档案进行打印。

一〇九、《大连市建设工程电子文件编制软件》使用过程中，若需进行打印表格操作时，建议使用固定电脑进行打印；若由其它电脑打印时，须将其它电脑打印过的表格重新导入到之前导出表格的电脑，以防止出现电子表格与纸质表格修改或打印次数不一致的现象。

一一〇、由《大连市建设工程电子文件编制软件》打印后的各类表格均不显示单位和个人电子签章，打印后的纸质表格需经单位和个人手工签章后，方视为有效档案。

一一一、电子印章的初始密码为“123”，使用者可以自行修改。

一一二、建议谨慎使用密码修改功能，因为电子印章在使用中密码三次输入错误，电子印章将被锁死，须经解锁后方可再使用。

一一三、电子印章的有效期限通常为两年，过期后可到城建档案馆申请延长使用期限。

一一四、电子签章操作不成功的主要原因主要有：

1、未插入签章加密锁；

2、签章操作前未运行“虚拟打印初始化工具”；

3、Windows操作系统中的“系统时间”设置有误；

4、签章加密锁有效期过期；

5、签章驱动程序未安装或安装不正确。

6、“文档转换器”、“签章驱动”被“防火墙”或“杀毒软件”屏蔽或破坏。

一一五、《大连市建设工程电子文件编制软件》使用过程中，若电子签章不成功或出现错误，通常情况下，可重新安装“文档转换器”和“签章驱动”即可恢复正常。

一一六、2.0项目申请验收前需要进行自检，检查是否有不一致表格。

一一七、2.0版软件检查不一致的依据：

1、未打印；2、打印后修改未打印；3、多次修改多次打印；4、签章后打印。

一一八、组卷可分为：

全部组卷和档案馆组卷。

向档案馆移交的档案要用“档案馆组卷”。

一一九、组卷后少表格可以尝试多次点击“重填档案馆组卷标记”，然后重新组卷。

一二〇、《大连市建设工程电子文件编制软件》可在线升级。

一二一、软件需要按时升级，升级时需注意下载页的红色字提示，按照提示进行相关操作。

一二二、出现软件升级失败可能的原因：

1、没有连接到网络2、关键性版本没有升级。

大连市建设工程电子文件编制软件2.0版新功能说明

一、新建工程

2.0版软件与1.0版不同，新加密锁中城建档案馆写入的是项目编码。

新建工程对单位工程名称不做限制。

1、新建工程：

新建工程时，软件将对单位工程名称不做任何限制，用户可以自己输入，但是不建议输入过长的单位工程名称以免造成新建表格失败的问题，如果单位工程过长可使用缩略的名称，

建立工程完毕后可在工程信息维护里面写入单位工程名称的全称。

打开新建的工程系统会提示单位工程与加密锁绑定，绑定成功后该工程将只能用该项目锁打开，其他加密锁不能打开该单位工程。

点击否则该单位工程没有被绑定，下次进入工程还将会出现绑定提示，直到绑定为止。

未绑定的工程将不能操作导入表格等操作。

绑定后进入该单位工程，新建的表格最下边两行将会出现两个编码，如图

第一行为加密锁中项目编码，第二行为该表格的条形码，条形码会根据对表格的操作发生相应的变化，直到操作完成上交档案。

2.0版与1.0版本不同的是表格里面的单位工程名称单元格不再受加密锁的限制可以随意修改填写了。

2、如果建立单位工程时没有插入加密锁，系统将以学习版形式打开工程，没有打印功能，新建立的表格也不会出现加密锁中的项目编码（因为此时没有插入加密锁）。

如图

插入加密锁再次打开该学习版做的单位工程，系统会提示是否绑定工程项目

如果点击“是”系统会在该工程以前所做的表格中写入该加密锁中的项目编码，并提示替换完毕。

这时用户就可以该工程进行正常的操作了。

注：

如因特殊情况系统未成功将所有表格写入项目编码，用户可使用“更新升级”

菜单下“手动添加项目锁编码”功能人工批量添加加密锁中的项目编码。

二、表格中条形码的格式规定

在2.0版表格中增加了条形码

以工程开工报审表为例，新增表格，在表格最下面出现该表格编码和相对应的条形码（这时的18位编码是没打印前出现的）

1112261715000S1559---未打印前的表格编码

分别代表年、月、日、时、分、表格修改次数、所在位置

其中18位编码分别占用位数为：

年（2位）月（2位）日（2位）时（2位）分（2位）表格修改次数（3位）所在位置（5位，随表格不同可能发生位数变化）

对该表进行填写，填写完成后打印，条形码及表格编码变为

（20位的编码）

1112261715000S1559C1---打印后的表格编码

其中前18位和没打印前所属一致，后2位C1为打印次数，

打印后20位编码，分别代表年、月、日、时、分、表格修改次数、在数据库中所在条数、打印次数

其中20位编码分别占用位数为：

年（2位）月（2位）日（2位）时（2位）分（2位）表格修改次数（3位）所在位置（5位）打印次数（2位）

修改次数指打印后有修改的，在下次打印前所有修改记作一次修改。

打印次数指打印后有修改的，再次打印在原有打印次数上加一。

若无修改打印，以前的打印次数不变。

注：

其他表格年、月、日、时、分、表格修改次数、所占编码位数不变，所在位置和打印次数所占编码位数有可能有变化，属正常现象。