期货法律法规期货交易所管理办法5版.docx
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期货法律法规期货交易所管理办法5版
1、会员制期货交易所的注册资本（），由会员出资认缴。
A:
划分为均等份额
B:
划分为不同比例
C:
按中国证监会规定份额或比例
D:
按交易所规定份额
答案:
A
解析:
2、公司制期货交易所采用（）的组织形式。
A:
控股公司
B:
股份有限公司
C:
股份公司
D:
股份有限责任
答案:
B
解析:
3、中国证监会依法对期货交易所实行（）的监督管理。
A:
直接
B:
期货业务
C:
集中统一
D:
直接领导与集中统一
答案:
C
解析:
4、不体现在期货交易所章程中的事项有（）
A:
管理人员的产生、任免及其职责
B:
基本业务制度
C:
风险准备金管理制度
D:
交易规则
答案:
D
解析:
5、（）是期货交易所的法定代表人
A:
董事长
B:
总经理
C:
理事长
D:
证监会委派
答案:
B
解析:
6、大连期货交易2009年5月8日决定任命×××为交易所新闻不高级总监，并于（）内向中国证监会报告。
A:
2009年4月28日
B:
2009年5月8日
C:
2009年5月18日
D:
2009年5月28日
答案:
C
解析:
7、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值
A:
较高的开盘价
B:
较低的开盘价
C:
较高的收盘价
D:
较低的收盘价
答案:
D
解析:
8、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算价值。
A:
结算价
B:
最低价
C:
最高价
D:
平均价
答案:
A
解析:
9、期货交易所涉及占其净资产（）或者对其经营风险有较大影响的诉讼应及时想中国证监会报告。
A:
5%
B:
20%
C:
15%
D:
10％以上
答案:
D
解析:
10、制定期货交易所管理办法的目的是（）。
A:
加强对期货交易所的监督管理
B:
明确期货交易所职责
C:
维护期货市场秩序
D:
促进期货市场积极稳妥发展
答案:
A,B,C,D
解析:
11、国务院期货监督管理机构规定的交易所职责有（）。
A:
制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
B:
发布市场信息
C:
监管会员的期货业务
D:
查处违法行为
答案:
A,B,C
解析:
12、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（）
A:
章程
B:
交易规则草案
C:
拟任用高级管理人员的名单、简历和薪酬方案；
D:
期货交易所的经营计划
答案:
A,B,D
解析:
13、申请设立期货交易所，向中国证监会提交的文件和材料不包括下列哪些（）
A:
拟加入会员或者股东名单
B:
理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历和薪酬方案
C:
场地、设备、资金证明文件及情况说明
D:
期货交易所经营方针
答案:
B,D
解析:
14、期货交易所章程应当载明事项（）
A:
注册资本及其构成
B:
管理人员的产生、任免及其职责
C:
基本业务制度
D:
财务会计、内部控制制度
答案:
A,B,C,D
解析:
15、期货交易所的交易规则应当载明的事项有（）
A:
期货交易、结算和交割制度
B:
风险准备金制度
C:
期货交易信息的发布办法
D:
保证金的管理和使用制度
答案:
A,C,D
解析:
16、交易所设立、变更、终止时需要证监会审批的项目中下列描述准确的有（）
A:
期货交易所联网交易的，应当于决定之日起3个工作日内报告
B:
期货交易所终止的清算方案
C:
期货交易所变更名称、注册资本
D:
设立分所或者其他任何期货交易场所
答案:
B,C,D
解析:
17、会员制交易所会员大会的职权有（）
A:
选举和更换会员理事
B:
审议批准理事会和总经理的工作报告
C:
审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
D:
审议期货交易所风险准备金使用情况
答案:
A,B,C,D
解析:
18、关于会员制交易所会员大会描述准确的有（）
A:
会员制期货交易所的会员大会是期货交易所的权力机构
B:
会员大会由全体会员组成
C:
会员大会由理事会召集，每年召开一次
D:
会员大会由理事长主持
答案:
A,B,C,D
解析:
19、《交易所管理办法》中对会员制交易所理事会的规定有（）
A:
期货交易所设理事会，每届任期3年
B:
理事会由会员理事和非会员理事组成；
C:
理事会会议至少每半年召开一次。
D:
理事会会议记录应让出席会议的理事和记录员签名
答案:
A,B,C,D
解析:
20、会员制交易所理事会描述不准确的有（）
A:
理事会设理事长1人、副理事长1至3人。
B:
理事会会议须有1/3以上理事出席方为有效，
C:
理事会决议须经全体理事2/3以上表决通过
D:
理事会会议应当由理事本人出席，每位理事只能接受一位不能出席会议的理事的委托。
答案:
A,B,C
解析:
21、《交易所管理办法》中对会员制交易所理事长的规定中下列提法正确的有（）
A:
理事会设理事长1人、副理事长1至2人
B:
理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过
C:
理事长是交易所的法人
D:
理事长不得兼任总经理
答案:
A,B,D
解析:
22、公司制交易所股东大会的职责有（）
A:
审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；
B:
审议期货交易所风险准备金使用情况；
C:
审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告；
D:
选举和更换非由职工代表担任的董事、监事；
答案:
A,B,C,D
解析:
23、公司制期货交易所对董事长的规定准确的有（）
A:
设董事长1人
B:
董事长是交易所的法人
C:
董事长任免，由中国证监会提名，董事会通过
D:
董事长不得兼任总经理。
答案:
A,C,D
解析:
24、公司制期货交易所董事长职权的正确描述是（）
A:
监督经理层工作
B:
主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作；
C:
组织协调专门委员会的工作；
D:
检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。
答案:
B,C,D
解析:
25、对期货交易所总经理的规定是（）
A:
总经理由中国证监会任免
B:
总经理每届任期3年，连任不得超过两届
C:
总经理是期货交易所的法定代表人
D:
总经理应当由董事担任。
答案:
A,B,C,D
解析:
26、期货交易所设监事会，监事会（）
A:
会成员不得少于3人
B:
设主席1人，副主席1至2人
C:
主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过
D:
每届任期3年
答案:
A,B,C,D
解析:
27、期货保证金管理制度应当包括（）内容：
A:
向会员收取保证金的标准和形式
B:
专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C:
建立保证金专门账户
D:
当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
答案:
A,B,D
解析:
28、期货交易所可以接受（）有价证券充抵保证金：
A:
经期货交易所认定的标准仓单
B:
可流通的国债
C:
银行出具的存款凭证
D:
证券交易所出具的持有基金凭证
答案:
A,B
解析:
29、对有价证券充抵保证金描述正确（）
A:
期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金
B:
期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。
C:
客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。
D:
客户以有价证券充抵保证金的，期货交易所应当将用于充抵的有价证券的种类和数量如实反映在该客户的交易编码下。
答案:
A,B,C,D
解析:
30、有价证券充抵保证金规定有（）
A:
标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
B:
国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。
C:
有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的80％；
D:
有价证券充抵保证金的金额不得高于会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
答案:
A,B,C,D
解析:
31、中国证监会可以根据期货交易所（）决定风险准备金的规模
A:
业务规模
B:
发展计划
C:
潜在的风险
D:
会员自律管理方案
答案:
A,B,C
解析:
32、期货交易所的基本交易制度有（）
A:
当日无负债结算制度
B:
大户持仓报告制度
C:
客户交易编码制度
D:
结算担保金制度
答案:
A,B,C,D
解析:
33、期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。
A:
理事长
B:
董事长
C:
总经理
D:
董事会秘书
答案:
A,B,C,D
解析:
34、期货交易所应当向中国证监会履行（）报告义务：
A:
每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
B:
每一季度结束后15日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告
C:
每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告
D:
每一年度结束后20日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的年度工作报告
答案:
A,B,C
解析:
35、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合。
A:
限制会员资金划转
B:
限制会员开仓
C:
限制会员移仓
D:
强行平仓
答案:
A,B,C,D
解析:
36、会员制期货交易所的会员大会由理事长主持。
答案:
True
37、公司制期货交易所设股东大会。
股东大会由全体股东组成。
答案:
True
38、实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。
答案:
True
39、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。
答案:
True
40、期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
答案:
True
41、期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
答案:
True
42、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
答案:
True
43、取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。
答案:
True
44、实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。
答案:
True
45、申请成为结算会员的，应当取得中国证监会批准的结算业务资格。
答案:
True
46、实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。
答案:
True
47、期货交易所设立的各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。
答案:
True
48、会员大会由理事会召集，每年召开一次。
答案:
False
49、结算准备金是指已被合约占用的保证金；交易保证金是指未被合约占用的保证金。
答案:
False
50、期货交易所应履行查处违法行为职责。
答案:
False
51、公司制期货交易所设董事会，每届任期5年。
答案:
False
52、期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。
答案:
True
53、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。
答案:
True
54、会员制期货交易所的会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。
答案:
True
55、期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员经中国证监会批准可以从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。
答案:
False
56、中国证监会依法对期货交易所实行直接的监督管理。
答案:
False
57、交易所理事长不得在任何营利性组织中兼职。
答案:
True
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