证券从业资格考试常见的28个问题.docx
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证券从业资格考试常见的28个问题
证券从业资格考试常用28个问题
证券从业人员资格考试是由中华人民共和国证券业协会负责组织全国统一考试，证券资格是进入证券行业必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型公司集团、财经媒体、政府经济部门重要参照。
1、报名参加证券从业资格考试人员，应当具备哪些条件才干报考？
报名参加从业资格考试者需具备如下条件：
（1）报名截止日年满18周岁；
（2）具备高中或国家承认相称于高中以上文凭；
（3）具备完全民事行为能力。
2、从业资格考试均有哪些科目？
从业资格考试科目由基本科目和专业科目构成。
基本科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。
基本科目为证券市场基本知识，内容涉及：
证券基本知识，国家关于证券法律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。
专业科目涉及：
证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。
单科考试时间为120分钟（其中前10分钟为拍照时间）。
考生可依照需要选取参照科目。
3、题型及分值
单选题60题，每题0.5分；
多选题50题，每题1分；
判断题40题，每题0.5分；（开始判断题答错不再倒扣分）
共计150道题，试卷总分100分，60分及格。
4、报名方式及流程
证券业从业人员资格考试报名采用网上报名方式。
考生登录中华人民共和国证券业协会网站：
，按照规定报名。
报名流程：
登陆中华人民共和国证券业协会网站→点击证券从业资格考试报名→申请账号及密码→按照提示填写个人信息及报考科目→在规定期间内缴费即可→网上确认报名。
准考证在考前一周内自行打印。
参照必要携带身份证及准考证，缺一不可。
5、从业资格考试如何收费？
从业资格考试收费原则为每单科人民币70元。
6、考试方式
考试采用闭卷、计算机考试方式进行。
7、从业资格考试成绩时效性和作用
通过基本科目和任意一门专业科目考试，即为资格考试合格人员，同步获得证券从业资格。
证券从业资格考试合格证书由中华人民共和国证券业协会晤向考试成绩合格者颁发，考试成绩长效。
8、从业资格考试合格证书需要申请吗？
如何领取成绩合格证书？
从业资格考试合格证书不需要申请，通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。
考试结束后15天，考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。
9、成绩合格证与否就是从业资格证书？
如果不是话，我该如何申请证书？
证书与否需要年检？
如何年检？
成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基本和任意一门专业科目考试考生，具备证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定从业人员，可通过所在机构向中华人民共和国证券业协会申请执业证书。
执业证书自获得之日起每（两）年检查一次。
详细年检事宜请征询有关所在机构或关注中华人民共和国证券业协会网站有关公示。
10、以往证券业从业人员资格考试帐号与否还可以继续沿用？
为以便广大考生报名，自第四次证券从业人员资格考试起，考生新注册报考帐号可在此后考试中继续使用，不必重新注册报名。
考生可凭个人证件号码（身份证、军官证和护照）登录报名网站。
特别提示：
集体帐号（涉及集体帐号下考生）当前暂不支持报考帐号沿用功能，下次报名仍需重新注册。
11、初次参加证券业从业人员资格考试，不懂得如何注册帐号？
证券业从业人员资格考试采用在线报名，可登陆中华人民共和国证券业协会网站“考试报名”链接到在线报名平台进行注册报考。
考生注册报考账号后，可通过在线支付或邮局汇款方式支付报名费用。
详细流程详情请参见报名须知中网上报名详细流程。
12、邮局汇款样张上为什么没有收款人地址？
考生通过邮局直接汇款到邮局专用商户号，因此不需要填写收款人地址。
13、考生已缴费但是网上至今仍显示“未缴费”，该如何解决？
如果是在线支付，也许会由于网络延时导致状态刷新延迟，请在支付成功后耐心等待2小时左右。
如2小时后网上仍显示未缴费，请先核算用于支付银行卡上与否被扣除了相应报名费用，确认已被扣除可拨打电话征询；如果确认未被扣款请重新支付。
如是邮局汇款，依照邮局工作周期会有3-5个工作日延迟，如汇款3-5工作日后网上仍显示未缴费可拨打电话征询。
14、通过在线支付多支付了一次报名费，在什么时候以什么方式退回？
在线支付多缴费用在考试结束后将统一退至原缴费所持银行卡。
注：
退款手续费直接从报名费中扣除。
15、考生未在报名规定期间内汇款且到账了，何时退款？
如何退回？
退款与否收取手续费？
未在报名规定期间内汇款且到账，邮局会直接安排退汇，不额外收取手续费。
退款时间视各邮局工作周期，可至邮局征询。
16、个人考生汇款单没填写帐号或帐号填写有误，该如何解决？
解决时间是多久？
请拨打电话征询（此类状况也许存在各种问题，请考生致电服务热线征询）。
17、个人考生汇款单商户客户号填写有误，该如何解决？
解决时间是多久？
请拨打电话征询，并依照客服提示传真汇款底单至ATA公司，自传真完毕5工作日内完毕解决。
（错误商户号必要为ATA承办考试相应商户号方可解决，否则无法解决，请考生征询邮局）该问题解决仅限于报名期间，报名截止不再解决，将于考后统一退款。
18、如果有事无法参加考试，如何办理退考？
退款将以何种方式退回？
考生可在报名期间登陆报名网站，点击“已报考科目”自行删除科目，考生已支付费用将在考试结束后统一原路退回，即在线支付报名费用统一退回原缴费所持银行卡，邮局汇款报名费用统一退回邮局，考生可在考试结束后自行查询银行卡或等待邮局取款告知单。
但报名截止后无法退考，考生因故未去参加考试视为弃考，不予退款。
19、报名系统中考生个人信息有误，如何进行更改？
报名时，如姓名、性别、证件类型、证件号码、出生年月、报考都市、报考科目有误时，只能在报名期间自行修改，
20、考生报考区域、报考科目有误，如何进行更改？
报名报名期间考生可依照自身状况修改自己报考区域和已报考科目。
报名截止后无法修改报考区域及报考科目。
21、如何打印准考证？
何时开始打印？
开通准考证打印日期普通为考前5天。
考生可凭报名时获取账号和密码登录证券业从业人员资格考试页面，自行打印准考证。
22、证券业从业人员资格考试如何复查成绩？
与否需要付费？
考生可在成绩发布后20日内申请成绩复核服务，超过规定期间不予受理。
成绩复核仅限于检查、核加各类题目对的率、已得分数计算、共计以及登录与否有误，成绩复核后成绩为最后成绩，不得再次复核。
申请办法如下：
（1）考生登陆；
（2）详细填写申请信息；
（3）在线支付服务费用（20元/科次）；
（4）致电客户服务（信息核算），确认已经缴费；
（5）ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单。
23、考试结束后多久发布成绩？
所有科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩，详细时间请关注中华人民共和国证券业协会网站有关公示。
24、如何申请发票？
发票何时可以邮寄？
邮寄方式是如何？
（1）集体报名：
不需要申请，考试结束后将为集体报名单位统一以挂号信邮寄发票。
（2）需要发票个人，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将在考试结束后统一以平信方式邮寄。
25、没有在报名期间申请发票个人考生，与否还可以补办申请？
在报名结束后无法再补申请发票。
如需发票请在考试结束后致电征询办理。
26、如果考试发票长期没有收到，该怎么办？
（1）集体报名：
可致电征询。
（2）个人报名：
普通在报名期间申请发票考生，咱们都会在考试结束后14个工作日内邮寄出发票，但是由于平信邮寄比较缓慢，请考生耐心等待。
如考试结束一种月后未收到发票，可致电征询。
27、中华人民共和国证券业从业人员资格考试考场纪律
a.考试一律在指定期间和考场内进行；
b.考生可在开考前30分钟进入指定考场，进行现场照相，监考人员将核对考生准考证和身份证等有效证件。
考生进入考场后不得擅自离开考场。
如考生有特殊因素需要暂离考场，必要向监考人员申请，且返回考场时必要重新采集考生照片。
如遇考生不服从监考人员安排，监考人员有权鉴定考生违纪；
c.考生进入考场必要携带准考证打印件和身份证（无身份证者可凭暂时身份证、军官证、护照参加考试，其她证件均属无效），按指定座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查；
d.考生拍照进入考场至考试结束前一律不得擅自离开座位和考场（提前交卷者除外），特殊状况必要有监考人员陪伴；
e.开考20分钟后未能在考试机上登录并确认，视为缺考；开考30分钟后方可交卷离场。
f.考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、准考证、身份证及草稿用纸等，其她与考试无关物品一律按监考人员规定存储在指定地点。
考试期间未经监考教师容许，考生不得取用已经存储个人物品。
g.考试过程中，考生应将手机置于关机状态，如果发现考生有翻看手机状况，监考教师有权鉴定为违纪。
h.考生要自觉维护考场秩序，保持安静，不准吸烟、吃东西。
i.考生遇到问题应举手示意，得到监考人员容许后方可询问。
j.考生因病不能坚持考试，应报告监考人员。
k.考生交卷后应及时离开考场，离场时不得将演算草稿纸带出或试图带出考场，离场后不得在考场附近逗留、喧哗。
l.所有参加考试考生对考试试题内容有保密义务。
所有考试试题内容，均属于中华人民共和国证券业协会版权所有，考生XX，不得以任何方式或理由将试题内容进行抄录、复制、传播。
28、中华人民共和国证券业从业人员资格考试违纪解决办法
28.1、参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加资格考试，协会一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试，取消其考试成绩。
28.2、参加考试人员有如下情形之一，经监考教师提示后无效，该科考试成绩按零分解决，并在一年内不得报名参加资格考试：
a）考试期间，交头接耳、互打手势；
b）考试期间，在考场内外喧哗；
c）拒不按规定存储物品；
d）将演算草稿纸带离考场；
e）考生未经允许擅自半途离开考场；
f）其她普通违纪违规行为。
28.3、参加考试人员有如下情形之一，该科考试成绩按零分解决，并在两年内不得报名参加资格考试：
a）伪造或涂改准考证；
b）偷看她人答题，协助她人作答，纵容她人抄袭；
c）抄袭或试图抄袭带入考场笔记、课本、纸条；
d）试图使用通讯及摄录设备；
e）使用或提供伪造、涂改身份证件；
f）由她人替考或者冒名顶替她人参加考试；
g）教唆或组织集体（2人以上）作弊；
h）考生恶意操作导致考试无法正常运营；
i）侮辱、谩骂或蓄意报复、殴打考场工作人员；
j）其她严重违纪违规行为。
28.4、证券从业人员存在以上违纪违规行为，中华人民共和国证券业协会将有关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统；并可注销该从业人员执业证书，三年内不受理其执业注册申请。
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