Chapter 53.docx

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Chapter53

国际贸易理论体系简图

LeontiefParadox里昂惕夫之谜

•AccordingtotheH-Omodel,theUnitedStatesshouldexportcapital-intensivegoodsandimportlabor-intensivegoods.

•Leontief’sexperimentfoundwasexactlytheoppositeoftheH-Omodel.AccordingtoLeontief’sexperiment,U.S.exportstendtobelaborintensiverelativetoU.S.imports.

•AttemptedReconciliations验证，对账，解释ofLeontief’sFindings.

LeontiefParadox里昂惕夫之谜

•1953年经济学家里昂惕夫（1973年诺奖的主）在美国《经济学与统计学杂志》上发表了一篇文章，利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H-O模型，其结果引发了持续一代人富有成效的争论。

EmpiricaltestsoftheH-Omodel

•WassilyLeontief,1951（usingU.S.datafortheyear1947）

U.S.wascapital-abundantandlabor-scarcerelativetotherestoftheworldatthattime.So

AccordingH-OTheory,theUnitedStatesshouldexportcapital-intensiveproductsandimportlabor-intensiveproducts.

LeontieffoundthatUSexportsarelesscapital-intensivethanimports.ThisresultisknowastheLeontiefParadox.

CapitalandLaborRequirementperMillionDollarsofU.S.ExportsandImportSubstitutes

Exports

ImportSubstitutes

Imports/Exports

Leontief（1947trade）

Capital

$2,550,780

$3,091,339

Labor

（worker-years）

182

170

Capital

（worker-year）

$14,010

$18,180

1.30

ExplanationofTheLeontiefParadox

•1947maybeanon-representativeyear

•Usetwo-factormodel-capitalandlaborandignoreotherfactorssuchasnaturalresources

•U.S.tariffpolicy

»Factor-intensityreversal要素密集度逆转（ratherrare）-后面会讲到

•Includeonlyphysicalcapitalandignorehumancapital

实证检验的结果：

里昂惕夫之谜

H-O模型的实证检验：

美国数据

资料来源：

转自海闻、P.林德特等《国际贸易》，P96，上海人民出版社，2003

实证结果令人困惑：

在1947年美国向其他国家出口的是劳动密集型产品，而进口的是相对资本密集型产品，关键比率（K/L）X/（K/L）M只有0.77，而根据H-O理论它应远大于1。

这就是著名的“里昂惕夫”之谜。

ExplaintheParadox

⏹Inverseofresourceintensity

⏹Tradebarriers

⏹Humanresource

⏹NaturalResourcesH-O模型并没有错

⏹

......

ExplaintheParadox

以明哈斯（B.S.Minhas）为代表的一批经济学家注意到在不同的国家之间，某种特定商品的要素密集性质并不一定具备趋同性。

即一种给定商品在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品，在资本丰裕的国家是资本密集型产品。

一旦要素密集度颠倒发生，则要素均等化定理不再成立，因此，赫-俄理论不再成立。

2、要素非同质论

生产要素禀赋理论假定各国的每一种生产要素本身都是同一的，没有任何差异。

然而每种生产要素实际上都不是同一的，它包含着许多小类或亚种，它们的组合也是千差万别的，因此，各国的生产要素禀赋不仅有数量上的差异，还有质量上的差异。

忽略生产要素禀赋赋质的差异，就难以对贸易格局作出合理的解释。

里昂惕夫自己在分析“谜”产生的原因时，就实际上提出了生产要素（劳动力）非同质的问题。

他认为美国对外贸易结构出现进口资本密集型产品、出口劳动密集型产品的原因，在于美国工人具有比其他国家工人更熟练的技术和更高的劳动生产率。

里昂惕夫指出，美国工人劳动的效率和技能大约要比其他国家高3倍。

运用同样数量的资本，美国工人可多产出3倍。

如果劳动以效率单位来衡量，位来衡量（即按美国的劳动量乘以3计算），那么美国将是劳动相对丰裕、资本相对稀缺的国家，它将以劳动密集型产品交换其他国家的资本密集型产品。

这样，里昂惕夫之谜就不存在了。

3、贸易壁垒说

不少经济学家认为里昂惕夫之谜其实是美国及外国的贸易壁垒所造成的。

美国出于某些政治和集团利益的需要，对雇佣不熟练工人的劳动密集型产业采取贸易保护政策，这势必造成外国的劳动密集型产品难以进口，而资本密集型产品却相对容易输入。

外国若采取相反措施，对资本密集型产品进口进行贸易保护，那么美国资本密集型产品就难以进入外国市场，劳动密集型产品相对容易出口。

事实上，美国确实很注重保护需雇佣大量工人的产业。

4、需求偏向论

各国由于国内需求不同，可能出口在成本上并不完全占优势的产品，而进口在成本上处于劣势的产品。

一个资本相对丰裕的国家，如果国内需求强烈偏向资本密集型产品，其贸易结构就有可能是出口劳动密集型产品而进口资本密集型产品。

比如美国，它对资本密集型产品的需求远远大于对劳动密集型产品的需求，这就造成了美国递背其在生产成本上的比较优势、进口资本密集型产品的状况。

一些经济学家认为，里昂惕夫的计算局限于资本和劳动两种生产要素，没有考虑自然资源这一生产要素的作用。

各国的天赋资源的种类和数量有很大不同，这会直接影响到产品的资本-劳动力比率。

美国进口竞争工业之所以是资本密集型的一个原因，就是美国是大量矿产和木材的进口国。

这些产品不仅使用大量自然资源，而且还使用大量资本。

在出口方面，美国出口的农产品而碰巧相对说来是使用大量劳动力和土地的。

5、人力资本说

人力资本（HumanCapital）是指资本与劳动力结合而形成的一种新的生产要素。

一国国通过对劳动力进行投资，如正规的学校教育、卫生保健、在职培训等、可以使劳动有的素质得到极大改善，大大提高劳动生产率，从而对该国的对外贸易格局产生重要影响。

一般来说，资本允裕的国家往往同时也是人力资本充裕的国家，从而人力资本充裕是这类国家参与国际分工和国际贸易的基础。

那么，诸如电子计算机、飞机等产品，是劳动密集型产品还是资本密集型产品呢？

美国经济学家鲍德温（R．E．Baldwin）和凯南（P．B．Kennen）持这一看法。

如果把人力资本的投资算作一国的资本存量，即算作产品生产中的资本投入，那人力资本密集型产品也就是资本密集型产品。

6、研究与开发要素说

研究是指与新产品、新技术、新工艺紧密相关的基础与应用研究；开发则是指新产品的设计开发与试制。

该学说认为，研究与开发也是一种生产要素。

一个国家越重视研究与开发要素的作用，产品的知识与技术密集度就越高，在国际市场竞争个就越有利。

在一定的条件下，投入研究与开发的资金的多少，可以改变一个国家在国际分工中的比较优势，产生出新的贸易比较利益。

基辛在1996年发表的文章指出，对于相当多的制造工业而言，国际贸易是基于各国技能禀赋差异进行的。

他认为里昂惕夫1947年的发现与其说是一个悖论，倒不如说美国在技术水平上具有比较优势，出口高技能密集型产品。

为了验证其假说，基辛运用1960年美国的技术系数表，对14个国家的46个产业1962年的进出口进行实证分析，结果发现美国出口产品的技术密集程度远远高于其他国家。

7、信息要素说

作为生产要素的信息是指一切来源于生产过程之外并作用于生产过程的、能带来利益的讯号的总称。

西方经济学家认为，现代经济生活不仅需要土地、资本和劳动这样的传统生产要素，更需要信息这样的无形生产要素。

信息作为一种能创造价值的资源，和有形资源结合在一起构成现代生产要素。

在现代国际贸易中，竞争越来越表现为商倩战、信息战，每个企业获取信息的快慢、拥有信息的多寡，往往会左有其生产经营和决策，甚至决定着企业的命运，而一个国家利用信息的状况则将影响到它的比较优势，改变它在国际贸易分工中的地位。

国际贸易新要素理论

该理论综合技术差距理论、人力资源理论、信息要素理论、研究开发理论等，认为，在考虑国际贸易中的商品时，不但要考虑传统的资本、劳动、自然资源要素，还要考虑技术、信息等要素，从而来确定商品的比较优势。

TechnicalGapTheorem技术差距理论

•由美国经济学家波斯纳1961年在《国际贸易和技术变化》一文中首次提出。

•技术差距理论是以科学发明、技术创新的推广过程来解释国际贸易的发生和发展，将不同国家之间在特定的工业领域中“技术决窍”（TechnologicalKnow-how）方面的差距作为国际贸易的基础和决定因素。

•其内容为：

先进国家利用对新产品的技术控制，保持领先地位，在国际贸易中获得比较利益。

随着新技术向国外转移，其他国家开始模仿生产并不断加以扩大，创新国的比较优势逐步丧失，出口下降，以至最终退出出口

TechnologyGapTheory

•BasedonInnovationTheory.ItsfounderisJ.A．Schumpter熊彼特.

•TechnologyGapTheory:

DevelopedbyM.Posner波斯纳

TechnologyGapTheory

•Inthetheory,thetechnologygapdecidethebasisoftrade（technologygap）、thedirectionoftrade（innovationcountry-imitationcountry）、thesizeoftrade（decidebydemandlagandimitationlag）andthegainfromtrade（innovationcountrygetmorebenefits）

•Theadvantageofimitationcountryisinlow-wage.

结论

Ø技术创新国同其他国家之间的技术差距对国际贸易的影响取决于这些国家的消费者需求时滞、生产者反应时滞和整个摹仿时滞在时间上的相互关系。

Ø由于其他国家的消费者需求时滞短于生产者反应时滞是一种普遍存在的带规律性的经济现象，所以，技术相对落后的国家必然存在着对技术创新国新技术产品的现实需求，这就产生了建立在技术差距基础上的国际贸易。

Ø而且这种国际贸易的规模同非技术创新国的消费者需求时滞和生产者反应时滞在延续时间上的差距以及整个摹仿时滞的延续时间成正比。

POST-HECKSHER-OHLINTHEORIESOFTRADE

⏹Theintra-industrytradetheory

⏹TheLindertheory

⏹Theproductcycletheory

NewTradeTheory（P125）

⏹ChangesininternationalTrade

⏹IncreaseofIntra-industryTrade

⏹Developmentoftradewithindevelopedcountries

Background

•Accordingtoclassicaltradetheory,thedifferenceofcountriesleadtoIT;thebiggerthedifference,themoretradepossibility

•After60s,the“North-NorthTrade“exceededthe”North-SouthTrade”

Intra-industrytradetheory（P126）

v由美国经济学家格鲁贝尔等人于20世纪70年代提出，用来解释产业内贸易的产生原因和规模。

v20世纪60年代以来，随着科学技术的不断发展，国际贸易实践中又出现了一种和传统贸易理论的结论相悖的新现象，即国际贸易大多发生在发达国家之间，而不是发达国家与发展中国家之间；而发达国家间的贸易，又出现了既进口又出口同类产品的现象。

Intra-industrytradeandcross-industrytrade

Intra-industryTrade

•

Intra-industryTrade

•Conception:

exchangeproductswhichbelongtothesamesector

•Illustration

•产业内贸易理论的假设前提是：

理论分析基本是从静态出发进行分析的；分析不以完全竞争（垄断竞争）市场，而以非完全竞争市场为前提（过去的贸易理论的前提大多为完全竞争市场）；经济中具有规模收益；在分析中要考虑需求不相同与相同的情况。

•从这些假设前提可以看出，产业内贸易理论的出发点与其他贸易理论是相当不同的。

Intra-IndustryTradeTheory

Exchangeofproductsbelongingtothesameindustry.

•Explainationsofintra-industrytrade

Economiesofscale.Specialiseinalimitedvarietyofproductionandthusreaptheadvantagesofincreasingreturns.

•Productdifferentiation.Producerstrytoachievebrandloyalty.

•Interactionoffactorendowmentsandproductvariety.

Capital-abundantcountriesexporthighqualityvarieties（品种）.

Labor-abundantcountriesexportlowqualityvarieties.

•Degreeofproductaggregation（聚合）

Thebroaderthecategory,thegreaterintra-industry。

产业内贸易的发展程度可用产业内贸易指数来衡量。

从某一产业的角度分析，产业内贸易指数的计算公式为：

2.Measurementofintra-industrytrade

（1）Measurementofintra-industrytradeforaparticularindustry

Example:

（2）Measurementofintra-industrytradeforacountryasawhole

Example:

中国产业内贸易现状

1、我国仍以产业间贸易为主,1980—1997年的产业内贸易综合指数均在0.5以下（若等于1则是完全的产业内贸易）。

但是产业内贸易的份额在不断上升。

2、我国与发达国家进行的主要还是垂直型产业内贸易，水平性产业内贸易在总的产业内贸易中只占7-14%。

3、垂直型的产业内贸易导致出口低质、低附加值商品，而进口高质、高附加值商品的产业内贸易的产生。

4、导致我国产业内贸易的原因主要不是规模经济，而是人力资源禀赋、加工贸易和外商的投资方式使我国产业内贸易主要表现为垂直型产业内贸易。

产业内贸易的理论解释（P126）

产品差异理论：

产品的是产业内贸易的基础

产业内贸易理论中所指的同一产业必须具备两个条件：

一是生产投入要素相近，

二是产品在用途上可以相互替代。

符合上述条件的产品可以分为两类：

同质产品和异质产品，也称作相同产品或差异产品。

1、同质产品的产业内贸易

同质产品或相同产品是指产品间可以完全相互替代，也就是说产品有很高的需求交叉弹性，消费者对这类产品的消费偏好完全一样。

这类产品的贸易形式，通常都属于产业间贸易，但由于市场区位、市场时间等的不同，也会发生产业内贸易。

国际贸易中出现同质产品买卖的原因：

Ø　第一，许多原材料（如黄沙、水泥等）单位价值低而运输成本相对很高，消费者应该尽可能靠近原料供应地来获得它们。

所以一国可能同时进口和出口大宗原材料。

例如，中国在东北出口水泥而在华南进口水泥便属于这种情况。

Ø第二，一些国家和地区（如新加坡、香港）大量开展转口贸易和再出口贸易，其许多进出口商品的形式自然基本不变。

这时同类产品将同时反映在转口国的进口项目与出口项目中，便会形成统计上的产业内贸易。

Ø第三，由于一些产品（如水果、蔬菜）具有季节性特点，一个国家会有时进口而有时出口这类商品。

如欧洲一些国家之间为了“削峰填谷”而形成的电力进出口。

Ø第四，政府干预产生的价格扭曲，尤其是相互倾销，会使一国在进口的同时，为了占领其他国家的市场而出口同种产品，从而形成产业内贸易。

另外在存在出口退税、进口优惠时，国内企业为了与进口货物竞争，就不得不出口以得到退税，再进口以享受进口优惠，造成产业内贸易。

Ø第五，出于经济合作或特殊技术条件的需要，有些国家也进行某些同质产品的交易。

如各国银行业、保险业走出去引进来的情况。

例如，中国吸引外国银行在华投资，却又在世界其他国家投资建立分行。

Ø第六，跨国公司的内部贸易（intra-firmtrade）也会形成产业内贸易，因为同种商品的产品与中间产品和零部件大都归入同组产品，因而形成产业内贸易。

•这些同质产品贸易只要加入运输成本等一类因素的分析，都仍然能用赫一俄学说加以说明。

因此，差异产品贸易分析是产业内贸易理论的主要内容。

2、异质产品的产业内贸易

差异产品又可以分成三种：

水平差异产品、技术差异产品和垂直差异产品。

不同类型的差异产品引起的产业内贸易不同，分别为水平差异产业内贸易、技术差异产业内贸易和垂直差异产业内贸易。

•水平差异是指产品特征组合方式的差异。

在一组产品中，所有的产品都具有某些共同的本质性特征，即核心特征，这些特征不同的组合方式决定了产品的差异性，同差异内部一系列不同规格的产品中可以看出水平差异的存在。

•如烟草、香水、化妆品、服装等。

这类产品的产业内贸易大多与消费者偏好的差异有关。

•差异产品在牌号、规格、服务等特点上的不同，也正是由于差异产品的这种不完全可替代性使得人们对同类产品也产生了不同需求。

在人们日益追求生活质量的时代里，在科技进步的作用下，厂商能够提供的差异产品日益繁多，但一国国内厂商很难满足国内消费者的所有需求。

如果一国消费者对外国产品的某种特色产生了需求，它就可能出口和进口同类产品。

•技术差异是指新产品出现带来的差异，处于产品生命周期不同阶段的同类产品（如不同档次的家用电器）在不同类型国家进行生产，继而进行进出口贸易，便会产生产业内贸易。

•产品生命周期理论中，如果欧洲开始生产某新产品，与美国生产的该产品形成差异，那么在整个周期过程中可能会出现欧美之间的产业内贸易或是欧洲从美国进口同时向发展中国家出口的贸易现象。

•垂直差异产业内贸易。

是指产品在质量上的差异。

汽车行业中普遍地存在着这种差异。

为了占领市场，人们需要不断提高产品质量，但是，一个国家的消费者不能全部追求昂贵的高质量产品，而是因个人收入的差异存在不同的消费者需要不同档次的产品。

为了满足不同层次的消费需求，高收入水平的国家就有可能进口中低档产品来满足国内低收入阶层的需求；同样，中低收入水平的国家也可能进口高档产品满足国内高收入阶层的需求，从而产生产业内贸易。

•以上三类情况，都有着从供给看存在的规模经济，从需求看存在的需求偏好方面的重叠。

当然，基于产品差异的产业内贸易是建立在不完全竞争的基础上的（传统贸易理论一般都假设市场是完全竞争的）。

产业内贸易的理论解释（P126）

Tradeduetoexternalscaleeconomy

One,incaseofperfectcompetition

Reasonoftradeisbecauseofthepricechangeduetoexternalscaleeconomy

TradeEquilibriumatexternalScaleofeconomy

TradeduetoInternalScaleofEconomy:

Imperfectcompetitivemarket

KrugmanModel

⏹Threerelations

⏹RelationofQuantityofproducersandAverageCost:

Thebiggerthequantityofproducers,thelessasingleproducer’soutput,andACishigher

⏹RelationofQuantityofproducersandprice:

Themoretheproducers,themoreseriousthecompetition,thelowertheprice.

⏹WhenpriceishigherthanAC（hasmonopolyprofit）,otherproducerswillgointotheindustry,whileinothercases,whenpriceislowerthanAC（monopolyprofitisnegative）,producerswillgooutoftheindustry.

⏹Ingraph,relationofquant