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基金项目建议书
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基金项目建议书
篇一：
基金项目建议书
“十三五”规划重点-混合基金项目建议书（立项报告）定义及作用
定义：
项目建议书又称立项报告，是由项目投资方向其主管部门上报的文件，从宏观上
论述项目设立的必要性和可能性，建议书内容包括项目的战略、市场和销售、规模、选址、
物料供应、工艺、组织和定员、投资、效益、风险等，把项目投资的设想变为概略的投资建
议。
目前广泛应用于项目的国家立项审批工作中。
项目建议书通常是在项目早期使用，由于项目条件还不够成熟，仅有规划意见书，对项
目的具体建设方案还不明晰，市政、环保、交通等专业咨询意见尚未办理。
项目建议书主要
论证项目建设的必要性，建设方案和投资估算也比较粗，投资误差为±30%左右。
对于大中型
项目，有的工艺技术复杂，涉及面广，协调量大的项目，还要编制预可行性研究报告，作为
项目建议书的主要附件之一。
作用：
项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是国家选择项目的依据，也是可行性研
究的依据。
项目建议书是项目发展周期的初始阶段基本情况的汇总，可以减少项目选择的盲目性，
是国家选择和审批项目的依据，也是制作可行性研究报告的依据。
涉及利用外资的项目，只
有在项目建议书批准后，才可以开展对外工作。
项目建议书批准后，可以着手成立相关项目法人。
民营企业（私人投资）项目一般不再
需要编写项目建议书，只有在土地一级开发等少数领域，由于行政审批机关习惯沿袭老的审
批模式，有时还要求项目方编写项目建议书。
外资项目目前主要采用核准方式，项目项目建议书和可行性研究报告的区别项目建议书和可行性研究是项目前期两个不同的阶段，其内容、深度、作用都是不一样
的。
项目建议书往往是在项目早期，由于项目条件还不够成熟，仅有规划意见书，对项目的
具体建设方案还不明晰，市政、环保、交通等专业咨询意见尚未办理。
项目建议书主要论证
项目建设的必要性，建设方案和投资估算也比较粗，投资误差为±30%左右。
一般地说，项目建议书的批复是可行性研究的依据之一。
此外，在可行性研究阶段，项
目至少有方案设计，市政、交通和环境等专业咨询意见也必不可少了。
对于房地产项目，一
般还要有详规或修建性详规的批复。
此阶段投资估算要求较细，原则上误差在±10%；相应地，
融资方案也要详细，每年的建设投资要落到实处，有银行贷款的项目，要有银行出具的资信
证明。
很多项目在报立项时，条件已比较成熟，土地、规划、环评、专业咨询意见等基本具备，
特别是项目资金来源完全是项目法人自筹，没有财政资金并且不享受什么特殊政策，这类项
目常常是项目建议书（代可行性研究报告），两个阶段合为一阶段。
以上基本是在传统的项目审批制环境下，项目建议书和可行性研究的大致要求和区别。
随着我国投资体制的改革深入，特别是随着《国务院关于投资体制改革的决定》的出台
和落实，除政府投资项目延续上述审批要求外，非政府投资类项目一律取消审批制，改为核
准制和备案制。
像房地产等非政府投资的经营类项目基本上都属于备案制之列，房地产开发商只需依法
办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续，
项目建议书和可行性研究报告可以合并，甚至不是必经流程。
房地产开发商按照属地原则向
地方政府投资主管部门（一般是当地发改委）进行项目备案即可。
项目建议书的审批权限目前，项目建议书要按现行的管理体制、隶属关系，分级审批。
原则上，按隶属关系，
经主管部门提出意见，再由主管部门上报，或与综合部门联合上报，或分别上报。
1、大中型基本建设项目、限额以上更新改造项目委托有资格的工程咨询、设计单位初评后，经省、自治区、直辖市、计划单列市发改委
及行业归口主管部门初审后，报国家发改委审批，其中特大型项目（总投资4亿元以上的交
通、能源、原材料项目，2亿元以上的其他项目），由国家发改委审核后报国务院审批。
总投
资在限额以上的外商投资项目，项目建议书分别由省发改委、行业主管部门初审后，报国家
发改委会同外经贸部等有关部门审批；超过1亿美元的重大项目，上报国务院审批。
2、小型基本建设项目，限额以下更新改造项目由地方或国务院有关部门审批a、小型项目中总投资1000万元以上的内资项目、总投资500万美元以上的生产性外资
项目、300万美元以上的非生产性利用外资项目，项目建议书由地方或国务院有关部门审批。
b、总投资1000万元以下的内资项目、总投资500万美元以下的非生产性利用外资项目，
本着简化程序的原则，若项目建设内容比较简单，也可直接编报可行性研究报告。
项目建议书撰写提纲
第一章总论
一、混合基金项目概况
1、混合基金项目名称
2、混合基金项目性质
3、混合基金项目承办单位
4、混合基金项目建设地点
5、建设规模及内容
二、混合基金项目总投资、资金筹措及效益情况
1、混合基金项目投资及资金筹措
2、混合基金项目经济效益
三、混合基金项目优势条件
1、资源优势
2、产业基础
第二章混合基金项目背景及建设必要性
一、混合基金项目提出的背景
二、投资的必要性
三、项目建设的目的意义篇二：
私募股权投资基金项目建议书.doc222关于发起组建私募股权投资基金管理公司的项目建议书
一、私募股权投资基金概念
（一）私募股权投资基金介绍私募股权投资基金（privateequity,简称pe）翻译过来是“私有产权”的意思,在中国通
常称为私募股权投资。
通过私募形式对私有企业,即非上市企业进行权益性投资行为.在交易
实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股
获利。
（以下简称pe）。
pe特点、特征
特点;
1、向集合多个投资者的资金进行统一投资；
2、以入股创投公司或加入信托计划的形式募集资金;私幕范畴,不得以广告方式募集；
3、区别于二级市场投资,主要投资于未上市公司股权,由专业投资机构管理；
4、通过被投资企业上市（ipo）、并购、股权转让（otc）等方式,实现增值退出赢利；
特征：
1、私募资金，但渠道广阔
私募股权基金的募集对象范围相对公募基金要窄，但是其募集对象都是资金实力雄厚、资本构成质量较高的机构或个人，这使得其募集的资金在质量和
数量上不一定亚于公募基金。
可以是个人投资者，也可以是机构投资者。
2、股权投资，但方式灵活除单纯的股权投资外，出现了变相的股权投资方式（如以可转换债券或附认股权公司债
等方式投资），和以股权投资为主、债权投资为辅的组合型投资方式。
这些方式是近年来私募
股权在投资工具、投资方式上的一大进步。
股权投资虽然是私幕股权投资基金的主要投资方
式，其主导地位也并不会轻易动摇，但是多种投资方式的兴起，多种投资工具的组合运用，
也已形成不可阻挡的潮流。
3、风险大，但回报丰厚私募股权投资的风险，首先源于其相对较长的投资周期。
因此，私募股权基金想要获利，
必须付出一定的努力，不仅要满足企业的融资需求，还要为企业带来利益，这注定是个长期
的过程。
再者，私募股权投资成本较高，这一点也加大了私募股权投资的风险。
此外，私募
股权基金投资风险大，还与股权投资的流通性较差有关。
股权投资不像证券投资可以直接在
二级市场上买卖，其退出渠道有限，而有限的几种退出渠道在特定地域或特定时间也不一定
很畅通。
一般而言，pe成功退出一个被投资公司后，其获利可能是3~5倍，而在我国，这个
数字可能是20~30倍。
高额的回报，诱使巨额资本源源不断地涌入pe市场。
4、参与管理，但不控制企业一般而言，私募股权基金中有一支专业的基金管理团队，具有丰富的管理经验和市场运
作经验，能够帮助企业制定适应市场需求的发展战略，对企业的经营和管理进行改进。
但是，
私募股权投资者仅仅以参与企业管理，而不以控制企业为目的。
（三）pe的运作模式国内pe公司运作主要为:
合伙制、公司制、信托制三种模式其中合伙制是目前主要的私
幕股权投资基金形式。
合伙制：
投资管理公司作为基金管理人，以普通合伙人身份对基金的债务承担无限责任;
而其他投资者作为有限合伙人承担有限责任。
其主要优点：
不需缴纳企业所得税;对普通合伙
人奖惩激励比较灵活。
缺点是企业注册时经常遇到审查障碍；合伙人的诚信问题无法得以保
障，一般合伙人侵害投资者利益的问题难以解决；税收法规配套不全实施难度大。
（20XX年6
月1日【最新合伙企业法】合伙企业法最新修订，更加完善合理的退出机制，合伙人的利益
得到保障）
信托制:
由信托公司集合做个信托投资客户的资金而形成的基金（信托计划）,直接或者委
托其他机构进行pe投资.其主要优点:
有效放大资金额度,迅速集中大量资金;信托产品是标
准的金融产品,信托财产的安全性较高.缺点是有可能导致资金出现闲置现象.激励机制较差.
现实操作中,信托因非独立法人主体的性质以及出资人不具体而导致企业在上市时无法通过
政监会的审核.
公司制：
投资管理公司参与设立以投资为主营业务的有限责任公司或股份有限公司,或不
作为股东参与,仅直接或子公司方式承接管理委托.其主要优点:
模式清晰易懂,《公司法》立法早,最易接受;投资高新技术企业的投资
额70%可以低税.缺点是先推出项目的本金返还需按减资操作;双重税赋：
在公司制下，企业
缴纳企业所得税后，仍然要再次缴纳个人所得税和企业所得税。
二、pe发展状况与未来趋势
1、pe的发展状况
pe起源于美国。
1976年，华尔街著名投资银行贝尔斯登的三名投资银行家合伙成立了一
家投资公司kkr，专门从事并购业务，这是最早的私募股权投资公司。
迄今，全球已有数百
年家私募股权投资公司，kkr公司、凯雷投资集团和黑石集团都是其中的佼佼者。
国内pe基金开始于20世纪90年代中后期,20XX年后,pe基金才开始在市场上逐步活跃,
市场化募集基金不断扩大.国内出现两种主要资金为主的pe基金。
（1）国有金融资本为主导的pe基金:
商业银行、保险公司、证券公司等；
（2）民间资本为主的pe基金:
九鼎、硅谷天堂、深圳南海成长创业投资合伙企业（有限
合伙）等；
随着pe近几年在国内资本市场快速发展.银行、券商、保险、信托等机构民营企业成为
这一领域新的进入者.据不完全统计,我国pe从2000年初的20多亿资金发展到现在规模上千
亿资金,其中大多数pe基金都以股权投资为主.数据显示，仅20XX年1月至20XX年4月，在美国、香港上市的135家中国企业中，有75家企业在上市前接受了pe投资。
同期，
在国内a股上市的460家企业中，有204家在上市前从私募机构融资。
在企业并购重组领域，
私募也大显身手。
我国私幕股权投资基金在我国尚属新生事物,据不完全统计,我国私幕股权
投资占gdp比例的0.5%左右.仅为欧美发达国家同类数据的1/10.但是,鉴于我国私幕股权基
金有着极为广阔的发展前景和意义。
2、未来趋势
预计pe的发展将会继续提速，同时预计私募证券投资基金也将逐步规范化发展。
合伙制
和信托制将成为私募基金的主要组织形式，pe在基金市场分额的比重逐步提高，pe将逐渐成
为私募基金存在的重要方式，民营企业和中小企业将成为pe的重要投资对象，本土pe发展
将逐步提速，政府资本和民间资本的功能定位更加清晰，对pe的监管将逐步规范化。
三、pe项目可行性
1、国内pe外部环境
我国私幕股权市场的发展初级,是以政府为主导推动的,尤其是创业投资,各级政府的科
委和财政部门是创业投资的主要推动力量和出资者,主要是以服务于政府的高科技创新、科研
成果转化,产业发展战略作为创业投资公司设立和运作的目标,而后出现了由政府牵头,社会
各方参与的混合新创业投资运作机制,近期才开始出现完全市场花运篇三：
新长城成才基金项
目建议书
附件一：
新长城成才基金项目建议书1
原则上，本建议书后应另附项目策划方案和相关资料。
篇四：
“十三五”规划重点-开放
式基金项目建议书（立项报告）“十三五”规划重点-开放式基金项目建议书（立项报告）定义及作用
定义：
项目建议书又称立项报告，是由项目投资方向其主管部门上报的文件，从宏观上
论述项目设立的必要性和可能性，建议书内容包括项目的战略、市场和销售、规模、选址、
物料供应、工艺、组织和定员、投资、效益、风险等，把项目投资的设想变为概略的投资建
议。
目前广泛应用于项目的国家立项审批工作中。
项目建议书通常是在项目早期使用，由于项目条件还不够成熟，仅有规划意见书，对项
目的具体建设方案还不明晰，市政、环保、交通等专业咨询意见尚未办理。
项目建议书主要
论证项目建设的必要性，建设方案和投资估算也比较粗，投资误差为±30%左右。
对于大中型
项目，有的工艺技术复杂，涉及面广，协调量大的项目，还要编制预可行性研究报告，作为
项目建议书的主要附件之一。
作用：
项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是国家选择项目的依据，也是可行性研
究的依据。
项目建议书是项目发展周期的初始阶段基本情况的汇总，可以减少项目选择的盲目性，
是国家选择和审批项目的依据，也是制作可行性研究报告的依据。
涉及利用外资的项目，只
有在项目建议书批准后，才可以开展对外工作。
项目建议书批准后，可以着手成立相关项目法人。
民营企业（私人投资）项目一般不再
需要编写项目建议书，只有在土地一级开发等少数领域，由于行政审批机关习惯沿袭老的审
批模式，有时还要求项目方编写项目建议书。
外资项目目前主要采用核准方式，项目项目建议书和可行性研究报告的区别项目建议书和可行性研究是项目前期两个不同的阶段，其内容、深度、作用都是不一样
的。
项目建议书往往是在项目早期，由于项目条件还不够成熟，仅有规划意见书，对项目的
具体建设方案还不明晰，市政、环保、交通等专业咨询意见尚未办理。
项目建议书主要论证
项目建设的必要性，建设方案和投资估算也比较粗，投资误差为±30%左右。
一般地说，项目建议书的批复是可行性研究的依据之一。
此外，在可行性研究阶段，项
目至少有方案设计，市政、交通和环境等专业咨询意见也必不可少了。
对于房地产项目，一
般还要有详规或修建性详规的批复。
此阶段投资估算要求较细，原则上误差在±10%；相应地，
融资方案也要详细，每年的建设投资要落到实处，有银行贷款的项目，要有银行出具的资信
证明。
很多项目在报立项时，条件已比较成熟，土地、规划、环评、专业咨询意见等基本具备，
特别是项目资金来源完全是项目法人自筹，没有财政资金并且不享受什么特殊政策，这类项
目常常是项目建议书（代可行性研究报告），两个阶段合为一阶段。
以上基本是在传统的项目审批制环境下，项目建议书和可行性研究的大致要求和区别。
随着我国投资体制的改革深入，特别是随着《国务院关于投资体制改革的决定》的出台
和落实，除政府投资项目延续上述审批要求外，非政府投资类项目一律取消审批制，改为核
准制和备案制。
像房地产等非政府投资的经营类项目基本上都属于备案制之列，房地产开发商只需依法
办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续，
项目建议书和可行性研究报告可以合并，甚至不是必经流程。
房地产开发商按照属地原则向
地方政府投资主管部门（一般是当地发改委）进行项目备案即可。
项目建议书的审批权限目前，项目建议书要按现行的管理体制、隶属关系，分级审批。
原则上，按隶属关系，
经主管部门提出意见，再由主管部门上报，或与综合部门联合上报，或分别上报。
1、大中型基本建设项目、限额以上更新改造项目委托有资格的工程咨询、设计单位初评后，经省、自治区、直辖市、计划单列市发改委
及行业归口主管部门初审后，报国家发改委审批，其中特大型项目（总投资4亿元以上的交
通、能源、原材料项目，2亿元以上的其他项目），由国家发改委审核后报国务院审批。
总投
资在限额以上的外商投资项目，项目建议书分别由省发改委、行业主管部门初审后，报国家
发改委会同外经贸部等有关部门审批；超过1亿美元的重大项目，上报国务院审批。
2、小型基本建设项目，限额以下更新改造项目由地方或国务院有关部门审批a、小型项目中总投资1000万元以上的内资项目、总投资500万美元以上的生产性外资
项目、300万美元以上的非生产性利用外资项目，项目建议书由地方或国务院有关部门审批。
b、总投资1000万元以下的内资项目、总投资500万美元以下的非生产性利用外资项目，
本着简化程序的原则，若项目建设内容比较简单，也可直接编报可行性研究报告。
篇二：
产业基金项目建议书
篇一：
“十三五”规划重点-混合基金项目建议书（立项报告）
“十三五”规划重点-混合基金项目建
议书（立项报告）
编制单位：
北京智博睿投资咨询有限公司
定义及作用
定义：
项目建议书
又称立项报告，是由项目投资方向其主管部门上报的文件，从宏观上论述项目设立的必要性
和可能性，建议书内容包括项目的战略、市场和销售、规模、选址、物料供应、工艺、组织
和定员、投资、效益、风险等，把项目投资的设想变为概略的投资建议。
目前广泛应用于项
目的国家立项审批工作中。
项目建议书通常是
在项目早期使用，由于项目条件还不够成熟，仅有规划意见书，对项目的具体建设方案还不
明晰，市政、环保、交通等专业咨询意见尚未办理。
项目建议书主要论证项目建设的必要性，
建设方案和投资估算也比较粗，投资误差为±30%左右。
对于大中型项目，有的工艺技术复杂，
涉及面广，协调量大的项目，还要编制预可行性研究报告，作为项目建议书的主要附件之一。
作用：
项目建议书
是项目发展周期的初始阶段，是国家选择项目的依据，也是可行性研究的依据。
项目建议书是项目
发展周期的初始阶段基本情况的汇总，可以减少项目选择的盲目性，是国家选择和审批项目
的依据，也是制作可行性研究报告的依据。
涉及利用外资的项目，只有在项目建议书批准后，
才可以开展对外工作。
项目建议书批准后，
可以着手成立相关项目法人。
民营企业（私人投资）项目一般不再需要编写项目建议书，只
有在土地一级开发等少数领域，由于行政审批机关习惯沿袭老的审批模式，有时还要求项目
方编写项目建议书。
外资项目目前主要采用核准方式，项目
方委托智博睿等有资格的机构编写项目建议书即可。
项目建议书和可行
性研究报告的区别
项目建议书和可行
性研究是项目前期两个不同的阶段，其内容、深度、作用都是不一样的。
项目建议书往往是
在项目早期，由于项目条件还不够成熟，仅有规划意见书，对项目的具体建设方案还不明晰，
市政、环保、交通等专业咨询意见尚未办理。
项目建议书主要论证项目建设的必要性，建设
方案和投资估算也比较粗，投资误差为±30%左右。
一般地说，项目建
议书的批复是可行性研究的依据之一。
此外，在可行性研究阶段，项目至少有方案设计，市
政、交通和环境等专业咨询意见也必不可少了。
对于房地产项目，一般还要有详规或修建性
详规的批复。
此阶段投资估算要求较细，原则上误差在±10%；相应地，融资方案也要详细，
每年的建设投资要落到实处，有银行贷款的项目，要有银行出具的资信证明。
很多项目在报立项
时，条件已比较成熟，土地、规划、环评、专业咨询意见等基本具备，特别是项目资金来源
完全是项目法人自筹，没有财政资金并且不享受什么特殊政策，这类项目常常是项目建议书
（代可行性研究报告），两个阶段合为一阶段。
以上基本是在传统
的项目审批制环境下，项目建议书和可行性研究的大致要求和区别。
随着我国投资体制
的改革深入，特别是随着《国务院关于投资体制改革的决定》的出台和落实，除政府投资项
目延续上述审批要求外，非政府投资类项目一律取消审批制，改为核准制和备案制。
像房地产等非政府投资的经营类项目基本上都属于备案制之列，房地产开发商只需依法办理
环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续，项目
建议书和可行性研究报告可以合并，甚至不是必经流程。
房地产开发商按照属地原则向地方
政府投资主管部门（一般是当地发改委）进行项目备案即可。
项目建议书的审批
权限
目前，项目建议书
要按现行的管理体制、隶属关系，分级审批。
原则上，按隶属关系，经主管部门提出意见，
再由主管部门上报，或与综合部门联合上报，或分别上报。
1、大中型基本建设
项目、限额以上更新改造项目
委托有资格的工程
咨询、设计单位初评后，经省、自治区、直辖市、计划单列市发改委及行业归口主管部门初
审后，报国家发改委审批，其中特大型项目（总投资4亿元以上的交通、能源、原材料项目，
2亿元以上的其他项目），由国家发改委审核后报国务院审批。
总投资在限额以上的外商投资
项目，项目建议书分别由省发改委、行业主管部门初审后，报国家发改委会同外经贸部等有
关部门审批；超过1亿美元的重大项目，上报国务院审批。
2、小型基本建设项
目，限额以下更新改造项目由地方或国务院有关部门审批
a、小型项目中总投
资1000万元以上的内资项目、总投资500万美元以上的生产性外资项目、300万美元以上的
非生产性利用外资项目，项目建议书由地方或国务院有关部门审批。
b、总投资1000万元以下的内资项目、总投资500万美元以下的非生产性利用外资项目，本
着简化程序的原则，若项目建设内容比较简单，也可直接编报可行性研究报告。
项目建议书撰写提纲
第一章总论
一、混合基金项目
概况
1、混合基金项目名
称
2、混合基金项目性
质
3、混合基金项目承
办单位
4、混合基金项目建
设地点
5、建设规模及内容
二、混合基金项目
总投资、资金筹措及效益情况
1、混合基金项目投
资及资金筹措
2、混合基金项目经
济效益
三、混合基金项目
优势条件
1、资源优势
2、产业基础
第二章混合基金项目背景及建设必要性
一、混合基金项目
提出的背景
二、投资的必要性
三、项目建设的目
的意义
篇二：
私募股权投资基金项目建议书.doc222
关于
发起组建私募股权投资
基金管理公司的项
目建议书
一、私募股权投资基金概念
（一）私募股权投
资基金介绍
私募股权投资基金
（privateequity,简称pe）翻译过来是“私有产权”的意思,在中国通常称为私募股权投资。
通过私募形式对私有企业,即非上市企业进行权益性投资行为.在交易实施过程中附带考虑了
将来的退出机制，即通过上市、并购或管理
升级会员 