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技术引进与自主创新论文
摘要
改革开放三十年来，先进技术的大规模引用对中国经济迅速发展功不可没。
随着经济全球化迅猛发展、知识经济日益迫近,参与经济全球化、迎接知识经济的挑战是我们无法逃避的选择。
要想在这场挑战中获胜,全方位参与国际经济交流是必然的，我们在引进国外先进技术的同时必须充分认识到创新在推进结构调整和提高国家竞争力的重要作用。
企业的自主创新能力正是构筑国家自主创新能力的基础，也是提高国家竞争力的核心环节。
因此本文以知识经济为时代背景,以我国技术引进和自主创新工作成败得失为参照，以切实提高我国企业技术增长为目标,参考相关文献以华为自主创新成功为案例分析目前中国企业的技术引进与技术创新所存在的问题，华为是通过自主创新，逐渐在国际电信产业分工中占据研发、品牌等高端位置，成为中国企业“走出去”、促进产业转型升级和发展方式转变的典范。
对华为的技术引进与自主创新的策略进行深入的研究，总结出中国企业过去技术引进和自主创新中的成功经验，提出中国技术引进和自主创新的新对策对增强我国企业的竞争力、实现我国经济腾飞有着重要的意义。
关键词：
技术引进，自主创新，影响，策略
ABSTRACT
Threedecadesofreformandopeningup,advancedtechnologyoflarge-scalecitedChina'srapideconomicdevelopmentdestinations.Withtherapiddevelopmentofeconomicglobalization,knowledgeeconomyapproaching,participationintheeconomicglobalization,tomeetthechallengeofknowledgeeconomyiswecannotescapechoice.Towininthischallenge,omni-directionalparticipationininternationaleconomicexchangesisinevitable,weintroducetheforeignadvancedtechnologyandmustfullyrealizeinnovationinadvancestructuraladjustmentandimprovingnationalcompetitivenesstheimportantrole.Enterpriseofindependentinnovationabilityisconstructingthenationalindependentinnovationability,isfundamentaltoimprovingcompetitivenessofthestatecorelink.SointhispapertechnologyimportandindependentinnovationinChinaworkasreference,referencesuccessandgainrelatedliteratureandinChinaashuaweiforcasesofenterprisetechnologyintroductionandindependentinnovationin-depthstudyinheritingthepast,technologyimportandindependentinnovation,andputsforwardthesuccessfulexperienceofChina'stechnologicalintroductionandthecountermeasuresofindependentinnovation.Therefore,thestudyofthissubject,thecompetitivenessoftheenterprisesenhanceChina'seconomicboomtorealizetheimportantsignificance.
KEYWORDS:
technologyimport,theindependentinnovation,influence,strategie
前言
在改革开放之初,中国与世界先进技术国家之间存在较大的技术差距,中国通过技术引进,实现了较快的技术收敛,但随着中国日益融入世界经济一体化的进程,对外开放的规模不断扩大,与世界先进国家的技术差距缩小,同时与外资企业之间的技术竞争日益加剧,我国面临着技术引进和自主创新该如何合理调配的双重压力。
本文选择中国企业技术引进与自主创新的论题，就是希望以自身所学的相关知识以及现有文献资料为蓝本进行分析，研究中国现阶段在技术引进和自主创新之间如何权衡，技术引进对中国企业技术创新有什么样的影响作用，针对现实存在的问题我们该如何解决。
并对上述论题作出相应的分析论述得出结果，提出自己的改善该问题的建议。
龚睿（2008）指出中国技术引进存在着总体水平偏低，核心技术和关键装备偏少；整体产业技术水平落后，创新能力不足；企业用于消化、吸收引进技术的投资不足三个问题。
[1]李光泗（2008）提出技术是决定市场竞争力的重要方面，技术越先进，其市场竞争力就越强。
[2]万晓宁（2006）指出了自主创新是以自主知识产权为制度保障的创新,也是与自身发展需要相适应的创新。
[3]蔡华，于永彦（2009）认为只有提高自主创新能力，才能提升产业集群持续竞争力。
[4]从上面的研究我们可以看出，企业都需要提高自身的自主创新，但是如何来提高自主创新能力，文献中从多方面进行了论证，但是并没有形成一个统一方法来提高自主创新能力。
同时，对于自主创新能力的测度指标的研究并没有进行深入实证研究，只是停留在一些模糊的测量指标上。
[5]
从技术引进到自主创新是发展中国家利用世界先进技术、实现技术追赶的现实选择。
所以第一章采用文献研究法对技术引进、自主创新的内涵进行解释。
采用定性分析与定量分析相结合的方法以及通过年鉴网、海关总署等网站得到的数据进行计算与分析得出目前我国企业技术引进与自主创新的现状，汇总出我国目前技术引进与技术创新所面临的问题。
第二章主要分析了我国目前技术引进与自主创新普遍存在的问题“重技术引进,轻消化吸收”，这是一个严重阻碍企业提升自主创新能力的亟待解决的问题。
这一部分的内容采用定性分析法。
承接第二章的问题研究在第三章举出一个案例——华为公司。
华为公司是一个很重视自主创新并且创新很成功的中国企业。
这一章是本课题研究的重中之重，以案例分析的方式进行论述更有说服力，并且同第二章的“重技术引进,轻消化吸收”论题进行对比，得出华为的成功带来的启示，从而为下一章要提出的对策和建议做铺垫。
第四章是全文的一个总结，在新经济时代我国技术引进与自主创新中遇到问题所需要的措施或对策都将在这一部分的内容中加以研究和说明。
这一部分内容的研究将会结合中国的实际情况，从企业自身和政府两个视角出发提出中国在技术引进和自主创新中应该采取哪些措施进行改进。
第1章中国企业技术引进和自主创新的现状
中国企业技术引进的现状
技术引进的概念及意义
技术是人类在利用科学知识改造自然的实践中积累起来的生产操作方法、技能、工具和手段。
随着科学的进步和社会的发展，技术的概念也在不断扩大，不仅有物质技术，还有非物质生产技术。
技术引进是指通过贸易途径，以各种合作方式，从国外获得发展本国国民经济和提高本国科学水平所需要的技术和技术装备。
技术引进内容包括：
购买专利使用权、购买专有技术、进口技术装备、聘请技术专家、搜集技术资料、派人出国考察学习等。
技术引进有利于为企业赢得时间，较快地填补我国技术空白，实现对国民经济主要部门的技术改造，从而缩短和发达国家的经济技术差距；有利于节省研究试制费用，降低生产成本；有利于在国外科技成果的基础上不断创新，迅速提高我国的科技水平和国内产品的质量与档次；有利于培养掌握现代科学技术的人才。
技术引进现状
进入新世纪后，我国技术引进在规模扩大和质量提高的同时，产生了引进结构不合理，来源单一，企业重“引进”、轻“消化”，研究开发人才不足等问题。
下面指出了目前我国技术引进中主要存在的问题。
一、技术引进规模与引进质量
近年来，我国技术引进保持了较快增长，引进质量稳步提高。
据国家商务部统计，与20世纪90年代相比，近年来我国技术引进规模有了很大的发展：
2007年我国共登记技术引进合同9773份，超过1991年到1995年五年间技术进口合同数量的总和，合同总金额达亿美元；2008年上半年我国共登记技术引进合同4955份，合同总金额亿美元，同比增长%，技术引进金额创同期历史最好水平。
2008年上半年，全国技术引进合同总金额中，技术费达亿美元，占合同总金额的%，比去年同期增长%。
技术费占合同总金额的比重连续六个月超过85%，上半年比去年同期增加近8个百分点，技术引进质量稳步提高。
[6]
二、技术引进方式
2010年全国技术引进呈现恢复性增长。
全国共登记技术引进合同11253份，合同金额亿美元，同比增长%。
其中，技术费亿美元，占合同总金额的%，技术费占比与去年同期基本持平。
专有技术许可合同成交额亿美元，同比下降%，占技术引进总金额的%，是我技术引进的最主要方式；技术咨询、技术服务合同金额亿美元，同比增长%，占合同总金额的%，列第二位。
上述两项技术引进金额占技术引进总金额的六成，成套设备、关键设备、生产线的引进占%。
（见表2-1）
表1-12010年技术引进按引进方式统计表单位：
万美元
技术引进方式
数量
金额
技术费
金额占比（%）
金额同比
（%）
总计
11253
100
专利技术
494
专有技术
2639
技术咨询、技术服务
6809
计算机软件
745
商标许可
100
合资生产、合作生产
135
成套设备、关键设备、生产线
140
其他方式
191
数据来源：
根据商业部服务贸易司2010年统计数据整理。
三、技术引进的国别与地区分布
随着跨国公司研发全球化战略的实施与发展中国家技术水平的不断进步，2010年我国技术引进的来源国家和地区达71个。
其中，我国与欧盟签订技术引进合同3058份，合同金额亿美元，同比增长%，占技术引进合同总金额的%，是我国技术引进的最大来源地。
同期，自美国和日本技术引进金额分别为亿美元和亿美元，金额占比为%和%，分列第二、三位（见表2-2）。
此外，由于对韩国汽车、电子等相关技术的引进，金额达21亿美元，占技术引进金额的8%，位列第四。
表1-22010年技术引进前十位国别地区单位：
万美元
序号
国别地区
合同数量
合同金额
技术费
金额占比（%）
金额同比（%）
总计
11253
100
1
欧盟
3058
2
美国
2010
3
日本
2473
4
韩国
769
5
俄罗斯
31
6
中国香港
1212
7
东盟
447
8
瑞士
160
9
英属维尔京
80
10
新加坡
356
数据来源：
根据商业部服务贸易司2010年统计数据整理。
四、技术引进企业的性质
2010年外商投资企业引进技术金额为亿美元，同比增长%，占全国技术引进总金额的六成。
国有企业技术引进总额亿美元，同比增长%，占全国技术引进总金额的%。
同期，民营企业技术引进金额为亿美元，占全国技术引进总金额的%，同比增长%（见表2-3）。
表1-32010年技术引进按企业性质统计表单位：
万美元
合同性质
合同数量
合同金额
技术费
金额占比（%）
金额同比（%）
总计
11253
100
国有企业
2070
集体企业
105
外商投资企业
6452
民营企业
1638
其它
988
数据来源：
根据商业部服务贸易司2010年统计数据整理。
五、技术引进的行业类型
2010年，通信设备、计算机及其他电子设备制造业是技术引进金额最大的行业，该行业共引进技术1061项，合同金额亿美元，同比增长%，占全国技术引进合同总金额的%。
同期，交通运输设备制造业技术引进金额亿美元、同比增长%，金额占比为%，电力、热力的生产和供应业技术引进金额亿美元，金额占比为%，上述两行业分列第二、三位（见表2-4）。
表1-42010年技术引进前10位行业统计表单位：
万美元
序号
行业
数量
金额
技术费
金额占比（%）
金额同比（%）
总计
11253
1
通信设备、计算机及其他电子设备制造业
1061
2
交通运输设备制造业
2104
3
电力、热力的生产和供应业
113
4
化学原料及化学制品制造业
475
5
专用设备制造业
591
6
房地产业
1353
7
计算机服务业
310
8
通用设备制造业
519
9
工业品及其他制造业
507
10
废弃资源和废旧材料回收加工业
49
数据来源：
根据商业部服务贸易司2010年统计数据整理。
从我国技术引进的一些数据可以看出，现阶段我们的技术引进还存在诸多的问题。
一、引进结构不合理。
在技术引进中“重硬轻软”，引进硬件多，软件少，硬件中引进成套设备多，关键设备少。
这里所说的硬和软是相对于技术载体的物质特性而言的，前者指以机械设备和生产线为载体的技术引进，后者指以技术专利、工艺流程、关键诀窍等为载体的技术引进。
20世纪90年代以来，我国主要依赖国外进口的生产线和设备提高生产的技术水平，这种方式引进的技术多是成熟期或衰退期的技术，很难引进先进技术，不利于提高我国技术档次及优化产业结构。
二、技术引进来源仍然单一。
目前，我国技术引进的来源虽然从“八五”期间的30多个国家和地区逐步增加到2010年的71个国家和地区，但是我国对世界主要发达国家的技术依赖性却加强了。
“八五”时期我国从美日欧韩地区引进的技术占同期全部合同金额的57%，到2010年，这一比例增加到了%。
国际技术贸易尤其是尖端技术的贸易往往要受到国际政治经济关系的影响。
技术上过度依赖于某些国家，必然会导致技术进步受制于人的风险。
[7]
三、技术引进主体不平衡。
国有企业、外资企业仍是我国技术引进的主体，集体和民营企业技术引进增长迅速。
2010年，集体企业和民营企业的技术引进同比都有很大增长，同比增长分别为%和%，但金额占比仍然很小，仅分别为1%和%，而根据国家统计局的数据显示2006年，民营经济占GDP的比重已达65%，其引进技术比重和与之对应在GDP的比重是不成正比的。
我国民营经济发展正处于产业转型期，其发展需要技术的支撑，先进技术能力的缺乏将使之在此过程中面临巨大压力。
[8]
四、技术“后发优势”不明显。
企业引进技术后，不注重消化、吸收和创新。
由于对技术创新缺乏足够的认识和必要的投入，引进技术后，在引进技术的基础上进行的创新较少，在技术上实现赶超、跨越的少。
在科技飞速发展的今天，新技术层出不穷，先进技术保持期限正逐步缩短，企业缺少技术引进后的投人、创新、赶超与跨越将使之形成对国外技术的长期依赖。
五、对技术贸易的相关法律缺乏。
技术引进是跨越国界的行为，而各国对它的性质有不同的立法。
人世后，要从事技术贸易除了遵守国内的相关法律还必须遵守WTO的基本原则和规则，符合《TRIPS协议》规定。
除了TRIPS外，国际上还有众多关于知识产权保护方面的国际条约、惯例，各个国家又有各自的相关立法。
对这些知识的缺乏使许多企业在技术谈判，合同中屡屡处于被动地位。
中国企业自主创新的现状
自主创新的概念及意义
所谓自主创新主要指企业或国家依靠自身的力量产生技术突破，获得核心技术，并在此基础上依靠自身的能力驱动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标的活动。
企业自主创新是经济结构调整、经济增长方式从资源依赖型向创新驱动型转变的重大战略任务。
提升企业自主创新能力是实施创新战略的突破口。
切实增强企业自主创新能力，不断强化企业在技术创新体系中的主体地位，有利于增强企业的国际竞争力。
一、我国企业自主创新基础条件现状。
随着经济社会持续快速发展，我国的经济实力大为增强。
2010年，我国财政收入达到万亿元，全社会固定资产投资l7万多亿元，同比增长25．5％，有能力增加我国科技条件建设的投入，“十五”期间，在我国的科技经费内部支出中，固定资产构建费平均每年占到28．7％。
我国已经形成了比较完整的科学研究与技术开发体系，航天、生物、纳米技术等前沿领域的研究与开发能力已跻身世界先进行列。
我国拥有充足的科技人力资源，2007年科技人力资源总量约为3400万人，R&D人员总量达160万人年，其中R&D科学家工程师为130万人年，居世界第二位。
2006年我国大中型工业企业中拥有技术开发机构的企业有7579家，占我国企业总数的23．2％。
而大中型工业企业办科技机构总数达到10464个，比上年增加了1l12个，为企业开展研发活动提供了组织基础和保障。
[9]
二、创新投入情况。
2009年，我国的R&D经费支出总额达到亿美元，比2008年增加了1186亿美元，排在美国、日本和德国之后，居世界第四位。
我国在经费总量上与这三个国家还有差距，但增长速度非常快，仅2009年我国的R&D经费支出总额较之上一年就大约增长了26％，过去十年来，我国R&D经费支出以年均23%的速度增长，远远超过世界主要发达国家增长率水平。
但自20世纪90年代以来我国R&D占当年GDP的比重一直徘徊在0．6％～0．7％左右，2009年上升到％，但与世界领先国家3％左右的水平相比仍有较大差距。
[12]研发经费支出中基础研究和应用研究支出所占比重偏低，与发达国家相比差距明显，表明我国科技发展根基不够坚实，原始创新能力不足。
约每三家大中型工业企业有一件授权发明专利，企业自主研发水平不高。
三、创新产出情况。
近些年来我国的专利申请量和授权量呈逐年上升的趋势，到2009年，我国企业的专利申请量和授权量分别为877611件和501786件，分别比2008年增长了％和％，但从表2-5可知，这些专利多为实用新型和外观设计，发明专利却很少，国内企业被授予的发明专利只占全部的％,有％的专利归外国人所有。
据统计，只有万分之三的国内企业拥有自主知识产权，99％的企业没有申请专利,60％的企业没有自己的商标。
[10]很多企业处在有“制造”无“创造”、有“产权”无“知识”的状态。
这也从一个侧面反映出我国企业目前仍然缺乏具有独立自主知识产权打造出的核心竞争力。
表1-5国家知识产权局专利申请受理量及授权量（2008～2009）
2008
2009
合计
国内
国外
合计
国内
国外
申请量
828328
717144
111184
976686
877611
99075
发明
289838
194579
95259
314573
229096
85477
实用新型
225586
223945
1641
310771
308861
1910
外观设计
312904
298620
14284
351342
339654
11688
授权量
411982
352406
59576
581992
501786
80206
发明
93706
46590
47116
128489
65391
63098
实用新型
176675
175169
1506
203802
202113
1689
外观设计
141601
130647
10954
249701
234282
15419
数据来源：
中国科技统计信息中心数据整理。
四、外部支持情况。
我国的创新政策体系日趋完善，像新修订的《科学技术进步法》，为确保《规划纲要》的实施而制定的60条配套政策以及我国中央和地方政府之前陆续出台的大量有关自主创新的政策措施，在制度上解决了一些如企业创新投入不高等我国在自主创新中凸现出来的问题。
但有些政策如风险投资政策等还处于探索阶段，有些政策缺乏可执行性，很难在实际中得到贯彻执行，不同的政策之间也没有建立起有机的联系。
这些问题使我国的创新政策未能像预想的那样对自主创新起到很好的支持和推动作用。
而且目前我国的服务创新组织的发展还处于起步阶段，公共信息基础薄弱、信息流通不畅；机构之问相互联接、资源共享的功能化系统尚未形成。
这些问题的存在，限制和制约了企业自主创新能力的提高和发展。
中国企业技术引进与自主创新的矛盾
我国正处在加速工业化和产业技术升级的重要阶段，一方面我们要进一步加大引进国外先进技术的力度，推动结构调整与优化；另一方面，我们又必须把提高自主创新能力放在更加突出的位置，以此作为推进经济结构调整的中心环节，加快建设中国特色的国家创新体系。
这是当前经济发展中我们面临的双重选择。
改革开放以来，我们走上了一条通过引进国外先进技术加快产业结构调整和经济发展的捷径，从1999年到2003年，我国引进国外技术装备总额达到75亿美元，推动了国内产业结构的调整优化，提高了我国经济增长的质量。
[11]当前，我国经济进入一个新的成长阶段，产业结构面临整体升级的任务。
毫无疑问，我们仍然要更加扩大开放，有效利用国内国外两种资源和两个市场，特别是大量利用全球技术资源，促进产业结构优化升级。
在这方面，我们必须坚定不移。
现在经济全球化促使技术资源的全球配置的空间进一步扩大，为我们利用国际技术资源提供了难得的条件，我们要利用好这一机会，在更深层次上引进技术，利用巨大的国内市场优势，扬弃“市场换技术战略”，推行“以竞争换技术战略”，着眼于互利双赢、竞争合作，进一步加强国际间的技术交流与合作。
但是，我们也应当清醒地认识到，我国在大量利用国外技术资源的同时，国内企业的创新能力并没有相应提高，虽然我国产业结构的总体状况有了很大的改善，但产业的自主创新能力不足也是一个不容忽视的事实.所以，我们要发展大企业大集团、提升企业竞争能力，必须把提高自主创新能力放在更加突出的位置。
第2章“重技术引进，轻消化吸收现象”的分析
重技术引进，轻消化吸收”现象的企业文化根源
从企业的角度看,“重技术引进、轻消化吸收”现象,是一系列企业行为的结果,这些行为包括缺乏足够的消化吸收资金投入、缺乏积极主动的技术研发和人才队伍建设、缺乏正确的引进技术选择等等。
这些方面的缺乏是由于企业没有建立正
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