光伏发电安全生产标准化自评报告.docx
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光伏发电安全生产标准化自评报告
XXXXX有限公司
发电企业安全生产标准化达标评级
自查评审报告
2015年1月15日
XXXXX有限公司
发电企业安全生产标准化达标评审的请示
国家能源局XXXXXX：
根据国务院安委会《关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委【2011】4号）、国家电力监管委员会《关于深入开展电力企业安全生产标准化工作的指导意见》（电监【2011】21号）和《关于开展南方区域电力企业安全生产标准化工作的通知》南方电监安全【2012】25号）等文件的要求，我公司自2013年9月开展安全生产标准化建设工作，制定了《安全生产标准化实施方案》，并组织了安全管理文件的编制和完善，进行了安全隐患排查和治理；于2014年12月28至31日，按照《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》组织了自评工作，自评得分为78分；达到三级标准要求，依据《电力企业安全生产标准化达标评级管理办法》（试行），现特向贵局申请对我公司安全生产标准化进行达标评审。
请指准。
附件：
1.电力安全生产标准化评审申请表
2.XXXXXX有限公司安全生产标准化达标评级自查评审报告。
XXXXXX有限公司
2015年1月20日
电力安全生产标准化
评审申请表
申请单位：
XXXXXX有限公司
申请类别：
发电企业级别：
三级
申请日期：
2015年1月20日
国家电力监管委员会制
申请单位
XXXXXX有限公司
单位地址
广东省XXXXX
单位性质
国有企业
员工总数
专职安全管理人员
特种作业人员
法定代表人
电话
传真
联系人
电话
传真
手机
电子信箱
本次申请标准化达标级别：
□一级□二级■三级
隶属企业集团名称：
XXXXXX有限公司
已取得的职业健康安全管理体系认证证书、名称、编号和发证机构：
无
企业自评得分：
78分
企业自评结论：
通过对照《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》，企业自评分为78分，符合三级评审要求。
法定代表人（签名）：
（申请单位盖章）
年月日
企业主管单位意见：
有关负责人（签名）：
（单位盖章）
年月日
电监会派出机构审查意见：
有关负责人（签名）：
（单位盖章）
年月日
电监会安全监管局审查意见：
部门负责人（签名）：
（单位盖章）
年月日
注：
具备的申请条件及自评报告请另附
电力安全生产标准化达标评级自评报告
一、企业概况
XXXXXX有限公司（以下简称公司），位于广东省XXXXX，光伏电场一期总装机容量为10MW，配套建设XXXXX场10MW屋顶光伏发电示范项目电站1座，项目于2012年7月获得XXXX发改委批准的清洁发展机制项目，2012年8月开工建设，2013年3月成功并网发电；项目总投资1.2亿元，光伏电场所发电经由1×50MVA的逆变器升压后，XXXX提供用电；经测算，每年可提供电量为1000万kW·h，减排二氧化碳0.997万吨。
XXXXXX有限公司自建立以来，秉承XXXXXX安全管理的文化，安全工作非常重视，始终坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，对安全生产工作常抓不懈。
公司XXXXXX健康安全环保（HSE）管理体系，全面推行风险管理理念，积极推动安全生产管理的标准化、规范化建设；贯彻落实电力行业“两票三制”以及XXXXXX现场作业的安全管理理念，狠抓安全隐患和高风险点的管理，严格落实安全生产责任制，取得了较好的经济效益和社会效益；自XXXXXXXXXXXX机场10MW屋顶光伏发电示范项目并网发电以来，一直保持了安全平稳运行，没有发生人身伤亡、电力设备事故、火灾、环境污染、交通等安全事故。
1、公司组织架构
公司建立了完善安全生产保障体系，XXXXXX有限公司现有员工12人，以行政管理部门为基础，落实了生产安全保障、技术保障、物资保障、后勤保障和思想保障。
公司管理采用董事会下的总经理负责制管理模式，下设综合管理部和生产运营部两个部门，总经理兼厂长，负责公司日常运营管理工作，生产运营部两个班值，中控班、检修班；综合管理部设置财务室和行政室，行政室负责日常安全管理工作。
公司建立、健全安全生产责任制，明确各部门、各类岗位人员安全生产责任。
总经理为公司安全生产第一责任人和直接责任人、值长为各值安全生产直接责任人，部门负责人为本部门安全生产第一责任人，各班班长为专业班组的安全生产第一责任人。
每年经安全领导小组决议，订立年度安全目标，层层分解到部门、班组、个人，年终进行考核。
2、安全生产监督管理体系
公司建立了以总经理任组长，安全管理专员为副组长，各部门骨干管理人员和员工代表为成员的安全领导小组，履行公司安全领导小组的职责；负责公司重大安全事务研究和决策，定期组织召开安全领导小组会议，总结分析安全生产情况，部署安全生产工作，规划安全文化建设，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产重大事项。
安全领导小组下设安全管理专责，负责日常安全监督管理工作，组织开展各项安全活动，督促落实安全领导小组各项决议，向公司各级员工传达安全领导小组各项决策及文件精神，提出安全生产相关建议，做好承接安全领导小组与公司各部门、员工的纽带作用。
建立健全三级安全监督体系，设置三级安全网络，安全管理人员配备到位。
行政室为公司主管安全生产的部门，配备专职安全管理人员1名，兼职安全管理人员2名，共有专兼职安全员3人，占公司全部人数25%。
二、安全生产管理及绩效
（一）安全生产管理情况
XXXXXX有限公司自建立以来,公司主要狠抓以下几方面的安全管理：
1、落实安全生产责任制，贯彻安全生产方针及目标
建立安全生产责任制，明确以各级部门、班、值负责人（安全生产第一责任人）为核心，健全部门、班组为单位的三级安全责任网，将安全生产责任落实到个人，各部门各级员工应对其所管辖范围内的安全生产工作负责。
每年召开安全领导小组会议，确定公司年度安全生产目标，通过签订健康安全环保责任书的形式，分解安全目标到各部门及主管人员；按照“谁主管，谁负责”的原则，层层签订安全生产责任书，将安全生产职责落实到具体岗位，从而确保公司安全目标的实现。
公司成立考核小组，每年对安全生产目标的完成情况进行考核，并根据考核结果进行奖励或处罚。
2、建立安全生产保障体系，推动安全工作开展
公司建立了完善的安全生产保障管理体系，编制了安全保障组织架构图，规定了各部门在安全生产保障体系中的职责。
行政室为监督管理部门，负责督促各项安全生产保障措施的落实到位；并为公司配备充足的安全生产保障资源，定期组织安全生产教育培训；为公司安全生产工作提供充足的资金保障。
3、完善安全生产管理制度，建立安全生产标准化管理体系
根据XXXXXX的管理理念及要求，公司开始建立了健康安全环保管理体系，体系文件囊括了13个要素，建立了32个管理制度，涵盖公司所有生产活动，规范化公司安全管理；2014年根据公司安全生产标准化建设的需要，结合电力行业和公司实际情况，建立了安全生产标准化管理体系，建立健全了安全管理制度55个，涵盖了公司安全、职业健康、环保管理的每一方面，对安全生产管理的各项工作进行了梳理，使其更具有针对性，明确了各部门、各岗位的安全生产职责，制度化、标准化、规范化的管理，将有力保障公司的安全生产，有效防止不安全事故事件的发生。
4、深入开展隐患排查活动，落实事故防范措施
根据“安全生产标准化达标”活动要求，制定了活动实施方案，安全隐患排查与治理是主要的安全管理内容之一，公司组织了日常巡查、专项检查、综合性大检查等多种形式的检查活动，如防汛、防台风等专项检查和重大节日综合性大检查等。
日常的安全检查由各部门、班组组织进行，对各自管辖范围内的场所及设备开展日常巡检及定期检查，做好检查、检验记录。
5、完善应急管理体系，提高应急响应能力
公司目前已编制了包括综合预案、专项预案、现场处置方案三个层面的应急预案体系，并根据公司生产情况、人员等的变更，定期进行修订，力求使我司应急预案更贴近实际，更有可操作性。
推动应急指挥系统建设，成立了由总经理为应急第一负责人，各部门负责人、骨干组成的安全应急架构，并与当地消防、政府、医院达成了联合应急意向，定期开展应急演练活动，增加员工对应急预案的了解，提高员工的应急处理能力。
要求运行各值每月进行一次专项演练，公司每季度组织进行一次综合应急演练。
截至2014年底共组织，组织了台风、电缆线着火等事故专项应急演习活动共12次，参加人数累计162人次。
在台风雷雨多发季节，组织各部门相关人员开展防台防汛检查，落实各项防台防洪措施，并由专人跟踪台风情况，及时掌握台风的最新动向，配合电网系统安全完成迎峰度夏秋工作。
6、开展形式多样的安全活动及安全培训，普及安全文化
（1）针对生产运行的实际情况和公司范围内的风险特点，结合电业安全工作规程、设备操作、检修规程，对员工和承包商人员进行安全宣传教育，提升安全意识。
（2）举行多种形式的健康安全环保培训，提高员工的安全意识与素质。
其中内部培训有：
《电力安全事故应急处置和调查处理条例》、《HSE管理手册》及文件、消防知识培训、承包商入场安全教育培训等；每年组织员工进行电业安全工作规程、操作规程培训考试和工作票“三种人”考试上岗，应参加考试人员达到了100%，考试合格率达100%。
（3）每月定期召开安全专题会议，组织通报学习相关安全法规法律、事故案例以及最新的安全动态，研究解决重大安全问题。
通过召开各项安全会议，对年度各个阶段的安全工作进行动员及部署，让员工更深入了解安全工作重要性。
（4）组织多种形式的安全主题活动，形成安全氛围，提高安全水平。
一是利用“安全生产月”活动，宣传安全知识。
在每年的“安全生产月”活动期间，采取多形式、多样化、全方位宣传安全知识，如：
组织召开“安全生产月”活动动员大会；播放安全事故案例宣教片：
消防安全事故典型案例、起重伤害事故典型案例、高空坠落的忠告、触电伤害典型案例等；可视化安全文化推广，在现场明显位置张贴中央企业安全生产禁令、习惯性违章等系列宣教挂图等。
（5）树立典型，以点带面，推动安全文化建设。
为进一步提升公司安全基础管理，提高员工安全生产意识，强化班组建设，明确班组管理的基本任务、内容和要求，切实提高班组综合管理水平，组织安全班级、安全个人评比活动，并进行表彰和奖励，推进安全文化管理的提高，形成一个要安全、懂安全的工作氛围。
7、严抓现场安全管理及承包商管理
公司根据健康安全环保（HSE）管理体系要求，严格执行承包商管理程序，首先审查承包商资质，符合资质要求的承包商才与承包商签订施工合同和《发包工程施工安全协议书》；在承包商进场时，要求承包单位提供特种作业人员上岗证和特种设备检验合格证由行政室审查合格后，施工人员接受入厂安全教育并办理工程项目施工工作票、进行安全技术交底，签字确认后，才允许开工；对于高风险作业项目，要求承包商编制专项施工方案，做好风险分析工作，执行工作许可制度，同时做好作业前的安全检查工作，落实各项安全措施后，方允许其开工作业。
在承包商施工过程中派专人监护，全程监控承包商的施工，各级安全管理人员定期到现场检查，督促承包商安全文明施工，严防“三违”现象发生，确保安全工作处于受控状态。
若承包商严重违章违纪，如无票工作或是三人以上集体违章作业，将处以停工、重新接受安全培训教育、罚款、退场、解除合同等。
承包商完成工程项目后，进行安全后评价工作，建立承包商库，作为今后选择承包商的依据之一。
8、加强员工职业健康安全监督管理工作
以人为本，加强职业健康及环境保护工作，为员工创造良好的工作环境。
（1）公司每年组织一线员工参加职业病体检，建立职业健康档案；每年组织全体员工参加常规体检，以便让公司及员工本人及时掌握员工的健康状况。
（2）为确保公司员工职业健康安全，了解生产现场的职业有害因素水平，对员工工作场所可能存在的职业健康安全风险进行告知，并在相关场所进行警示。
（3）定期对劳保用品进行更新替换，及时发放工作服、工作鞋、口罩、手套及安全帽等劳保用品，保证员工在生产过程中的人身安全与健康。
（4）生产现场配备应急物品，保护员工安全。
（二）绩效
在公司领导和各级员工的共同努力下，2013年3月16日成功并网发电以来，到2014年12月31日止，未发生人身伤亡事故、设备事故、电网安全事故、交通火灾事故、环境污染事故，累计安全运行655天。
三、安全生产标准化建设工作开展情况
根据国务院安全领导小组《关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委〔2011〕4号）、国家电力监管委员会《关于深入开展电力安全生产标准化工作的指导意见》（电监安全〔2011〕21号）、《关于开展南方区域电力企业安全生产标准化工作的通知》（南方电监安全〔2012〕25号）和总公司《关于全面开展安全生产标准化工作的通知》[2012]1号文件精神，为全面贯彻落实国务院安全领导小组、国家电监会和总公司对开展安全生产标准化达标工作的要求和工作部署，认真继续开展安全生产年活动，进一步建立健全安全生产主体责任制，层层落实岗位责任，公司制订了《XXXXXX太阳能开发有限公司开展安全生产标准化达标工作实施方案》，定于2014年3月1日开始建立实施《安全生产标准化达标评级工作，方案明确了指导思想、工作目标、组织机构（包括领导小组、工作小组）、工作重点、工作要求、实施步骤及工作安排。
1、组织机构及分工
公司成立了由总经理任组长的安全生产标准化达标工作领导小组及工作小组，并颁布了实施方案及工作计划。
明确目标2015年2月，达到三级标准化的目标的任务。
2、动员及部署
2014年3月，公司组织了关于安全生产标准化的学习，传达电力企业《安全生产标准化达标评级》的要求，并组织成立安全生产标准化工作组，有计划地开展安全生产标准化达标工作；主要成果如下：
（1）宣贯：
把国家电监会、国家安监总局、南方电监局关于发电企业安全生产标准化达标评级的精神贯彻到每一个员工；
（2）培训：
标准化评级标准13个要素、标准化管理体系文件编写、标准化评级查证方法等。
3、安全标准化体系建设及自查整改活动
（1）公司编写标准化管理体系文件55个管理制度，公司工作小组通过梳理公司各项安全生产规章制度，建立安全生产标准化体系文件，形成55个管理制度以及各类安全生产辅助性文件等三个层次的体系，涵盖安全生产管理的各个方面，为公司安全生产活动提供依据，促进安全管理的标准化、规范化。
（2）开展现场安全检查和隐患排查活动，对检查出的不符合项目确定整改措施及责任人，发布检查通报，要求责任人按时完成整改。
通过自查整改活动，杜绝违章现象，提高现场安全管理水平。
（3）广东南方电力科学研究院专家组2014年11月4-5日与公司评审员一起深入生产现场，从目标、组织机构和职责、安全生产投入、法律法规与安全管理制度、教育培训、生产设备设施、作业安全、隐患排查和治理、重大危险源监控、职业健康、应急救援、信息报送和事故调查处理、绩效评定和持续改进十三个方面进行查评。
公司结合专家组提出的问题点和改善建议，公司组织各部门编制、修订和完善安全制度，重新明确安全管理架构和职责，对现场进行举一反三，边检查、边整改、边完善的“三边”策略，到2014年12月31日，公司对专家组提出的37项改善建议，均进行了整改，并排查纠了50多项问题点，进行整改完善。
四、开展自查评审工作
经过多次的自查整改活动后，在南方电力科学研究院专家指导下，公司于2015年1月10--15日，组织进行安全标准化自查评审工作。
1、自查评依据
1）国务院安全领导小组（安委〔2011〕4号）《关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》；
2）国家电监会电监安全[2011]21号《关于深入开展电力安全生产标准化工作的指导意见》；
3）国家电监会电监安全[2011]28号《关于印发<电力安全生产标准化达标评级管理办法（试行）的通知>》；
4）国家电监会办安全[2011]83号《关于印发<电力安全生产标准化达标评级实施细则（试行）>的通知》；
5）国家电监会《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》；
6）南方电监安全[2012]25号《关于开展南方区域电力企业安全生产标准化工作的通知》；
7）公司安全生产标准化有关管理文件：
8）适用于太阳能发电场生产运行的法律法规及其他要求。
2、内部评审计划、时间安排及分工
本次自查评审小组按照安全管理、生产设备设施、作业安全、职业健康及其他共分为2个评审组，每个评审组均由值长和安全员承担，按照体系要素进行分工，并要求各部门相关人员配合评审工作。
内部查评项目分工表
组别
分组负责人
具体负责人
负责查评内容
第一组
第5.1、5.2、5.3、5.4、5.5、5.6项
第二组
第5.7、5.8、5.9、5.10、5.11、5.12、5.13项
3、自查评程序和方法
（1）1月10日上午，召开首次会议，明确自查自评的目的、任务和方法，按专业来分组进行查评；各专业小组对照标准逐条查证评审。
（2）对照《标准》内容和要求，查阅有关文件、资料，并进行现场实地检查考评，查找不符合项目，并提出整改意见和建议。
（3）1月15日下午，召开末次会议。
认真总结汇总自查评情况，并将存在的不符合项目布置落实到各相关责任部门，要求限期进行整改。
各评审组认真讨论了评审计划和评审工作文件，了解受审部门安全标准化工作有关内容，认真对照《评审计划》和《达标评级标准》，询问了解受评审部门安全生产标准化实施情况，检查发现存在问题。
评审组成员根据分工，配合记录，收集达标证据。
受评审部门负责人和专责人员积极提供资料，认真配合检查审核，展现了一种实事求是的自查评审氛围。
五、自查评审情况及得分
1、基本情况说明
由于光伏发电，是我国新兴的新能源项目，《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》没有涵盖光伏发电的相关内容，公司经过多次论证，并请示集团公司同意，我公司拟按照通用发电企业安全生产标准化评审要求和流程评审，评审标准参照《光伏发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准（报审稿）》，该标准共计13个单元，104项评审要求，总分1500分。
通过各专业及评审组的自查评，公司在“安全目标、组织机构和职责、安全生产投入、法律法规与安全管理制度、教育培训、生产设备设施、作业安全、隐患排查和治理、重大危险源监控、职业健康、应急救援、信息报送和事故调查处理、绩效评定和持续改进”等13个方面全面建立了相应的管理制度、规章制度和措施方案，符合《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》各条款的要求，文件和记录以及实物证据比较充分，运行实施比较有效。
2、自查评审得分
《标准》的主要内容可概括为安全管理、设备设施、作业安全和职业健康四大类，13个一级要素，共有139个条款，总标准分值为1500分。
对照《标准》各相关条款，与我公司光伏发电企业有关的有96个，适用于我公司的《标准》条款总分值共计1220分；不适用于光伏发电企业的无关条款共43个，不适用于我公司的《标准》条款总分值共280分（见附件3《对照<标准>无关项说明表》）。
本次自查评活动，发现不符合项共136项，应扣总分值为251分，详见附件5:
《现场评审记录表》，公司最终得分为969分。
《标准》中“安全目标、组织机构和职责、安全生产投入、法律法规与安全管理制度、教育培训、生产设备设施、作业安全、隐患排查和治理、重大危险源监控、职业健康、应急救援、信息报送和事故调查处理、绩效评定和持续改进”等13个大项的得分情况详见附件1《XXXXXX有限公司自评得分情况汇总表》和附件2：
《自查各单元得分情况统计示意图》
六、存在的主要问题及整改措施计划
自开展安全生产标准化活动以来,公司通过各班组、各专业、各部门组织的自查自纠，提出一般整改项目共251项，目前已完成251项，整改完成率为100%。
对照《标准》条款，在自评自查活动中发现不符合项目共251项，涉及条款57个；（详见附件4：
《安全生产标准化自查问题点汇总及整改措施》）。
所有存在问题均按照各部门工作职责分工，布置给相关责任部门进行整改，凡是能够立即整改的责令相关责任人立即完成整改，部分不符合项需要机组停机大修处理或者进行技术改造才能处理的项目，均要求各相关责任部门辨识安全风险、制定应急方案、落实临时安全防范措施，确保机组安全稳定运行，同时要尽快制定整改计划和方案，择机完成整改，彻底消除安全隐患。
七、自查评审结论
我公司对照《标准》进行自查评审，应得分为1220分，自查评审得分960分，得分率为78%,符合申请发电企业安全标准化达标三级评审要求。
我们通过自查自评、自纠，目前，本公司安全管理整体情况良好。
但在安全管理、作业安全、设备管理方面还有提升的空间，与安全标准化规范要求还有差距，我们将按《标准》构成要素实行闭环管理，在具体要素的组成上，从策划、实施、检查、改进四个方面，按照持续改进实行动态循环管理；不断探索和应用安全管理新的技术和方法，持续改进，提高安全管理水平，以谋求更好的进步和发展。
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