项目财务验收申请材料清单doc.docx

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项目财务验收申请材料清单doc

项目财务验收申请材料清单

附件2项目财务验收申请材料清单请准备下述材料以备项目验收专家组审核（按课题单独成册）1、国家科技支撑计划财务验收情况汇总表2、课题财务验收意见以及财务验收专家组名单3、课题财务审计报告4、课题财务验收申请报告5、课题预算书6、课题整改报告以及需提交的补充说明7、课题结余资金使用情况说明8、其他需要提供专家组确认的材料2附件2-1国家科技支撑计划财务验收情况汇总表国家科技支撑计划财务验收情况汇总表项目编号项目名称项目组织单位序号课题编号课题名称课题负责人课题财务负责人总经费专项经费财务验收意见得分净结余金额备注填表说明1、财务验收意见通过财务验收；整改后通过财务验收；不通过财务验收2、净结余金额专项经费如有净结余，填写金额。

3、备注对于需要整改的课题，填写整改意见。

项目组织单位（章）年月日附件2-2课题财务验收意见以及财务验收专家组名单国家科技支撑计划课题财务验收意见表项目名称课题名称课题编号课题依托单位

一、评分表考核指标考核内容指标评分档次及范围评分很差较差一般较好很好管理的规范性①单位科技经费管理制度完善，课题经费单独核算，专款专用；②账表一致，财务验收报告依据账面记录编制，客观反映课题经费支出情况。

0101115162021232425专项经费拨付及使用情况①预算没有用于经费管理办法不允许支出的范围（包括罚款、捐款、赞助、投资及国家禁止的其它支出）；②各项支出符合经费管理办法的规定，没有截留、挤占、挪用专项经费的情况，及时、足额按预算外拨经费；③合理安排使用课题经费，没有挥霍浪费的行为；④依托单位在预算经费使用上没有其它违反管理办法与财经纪律的行为。

08912131617181920配套经费拨付及使用情况①配套经费及时、足额到位；②依托单位按预算使用配套经费。

02345678910预算执行情况①各预算科目支出按批准的预算执行，预算调整履行规定的程序。

②设备购置全部为计划内添置，如为计划外添置，添置理由充分。

0101115162021232425结余经费的金额及形成原因经费结余的金额及形成原因。

02345678910固定资产管理课题固定资产管理、使用符合经费管理办法的规定。

02345678910总分说明1.指标评分时，应符合各档的评分范围并取整数。

2.文字评价意见应该与评分情况一致。

二、财务验收意见财务验收意见包括以下三方面内容

（1）根据课题财务审计情况和过程管理中掌握的情况，围绕财务验收评审指标（对课题预算管理的规范性、专项经费拨付及使用情况、配套经费拨付及使用情况、预算科目执行情况、结余经费的金额及形成原因、固定资产管理）进行评价。

（2）课题经费管理和使用中存在的问题，以及整改意见和建议。

（3）课题财务验收结论，以及净结余经费金额。

财务验收结论□1通过财务验收□2存在问题需要整改□3不通过财务验收国家科技支撑计划课题财务验收专家名单（课题编号和课题名称）专家组名单序号姓名工作单位专业职务/职称备注附件2-3课题财务审计报告（封皮格式）关于年立项的课题（计划）结题财务验收审计报告被审项目编码（没有项目编码的可以不填）被审计项目名称（没有项目名称的可以不填）被审课题编码被审计课题名称被审计课题承担单位会计师事务所年月（内容格式）审计报告审计报告文号（抬头谁委托写谁，如果课题财务验收审计工作是课题承担单位委托抬头写该单位名称，如果是科技部科研条件与财务司委托写科技部科研条件与财务司）说明委托审计情况。

具体审计情况如下

一、课题基本情况1．课题承担单位基本情况简要说明课题承担单位情况及主管部门。

如果承担单位在课题研究期间发生合并或撤销等机构变化的情况也要说明。

（此部分不用说得太细）2．课题立项基本情况简要说明课题基本情况，包括课题名称、课题编号、课题起止时间、课题负责人及主要研究人员等。

3．课题实施情况简要说明课题进展情况，如有承担单位或课题负责人发生变化等情况需要做出说明。

4．课题产业化现状及趋势简要说明现状和趋势。

5．单位内部财务管理制度建设及执行情况简要说明单位层次的主要财务管理制度、核算模式、支出审批权限等，财务部门人员基本情况（人数及职称）。

单位对财经法规及各项科技经费管理制度、规定的贯彻落实情况，针对单位财务工作特点制定内部财务管理制度情况，以及单位内部控制制度建设情况等，具体列出为承担的科技计划课题制订的管理制度。

单位对科技经费会计核算情况。

包括单独核算情况，会计科目设置规范性，核算内容和财务报告信息的真实、准确和完整性，经费开支审批程序和手续的完备性，以及相关财务档案资料保存管理情况等。

单位资产基本管理制度及执行情况。

执行政府采购的情况。

二、课题预算安排及执行情况1．专项经费预算安排情况说明下达预算的文件号，安排预算情况，有无调整情况（说明自行调整还是经科技部批准）。

2．专项经费到位情况说明财政专项资金拨入的总额、每次拨款具体时间及金额、拨入单位等具体情况，需说明是否与预算一致。

3．专项经费拨付情况说明专项资金到位后，由依托单位向协作单位或合作单位下拨经费的时间、数额、拨入单位名称、单位性质；有批准预算的要说明专项经费是否按批准预算足额、及时下拨；如有调整，说明专项经费调整情况及原因、是否已经报批科技部等有关情况。

对于依托单位向合同任务书规定以外的单位拨付研究工作专项资金的属于外协资金，说明外协的经费拨出情况，要说明外协经费中的具体支出内容。

4．专项经费使用情况

（1）课题经费累计支出使用情况；

（2）审计支出认定情况。

要说明支出具体内容，并分别与预算和单位实际支出账表对比，如有差异要披露；（3）仪器设备购置、使用及管理情况。

要与预算批复的设备购置对比，如有差异要说明原因。

5．专项经费结余情况课题经费在课题结题财务验收申请日之前账面结余的金额及形成原因，说明课题经费在课题结题财务验收申请日以后发生的费用支出，说明根据协议或合同等应付未付款项金额及使用计划（须经单位和课题负责人签章确认的证明材料），说明单位对净结余资金的预计数。

财政专项资金净结余批准专项经费预算－课题结题财务验收申请日之前发生的专项经费支出－课题结题财务验收申请日后发生的专项经费支出－应付未付款项。

6．自筹经费预算安排情况7．自筹经费到位情况说明配套经费的到位金额、构成及使用情况，并提供相应证明材料。

如无法准确审计与描述，要解释原因。

8．自筹经费使用情况9．自筹经费结余情况

三、课题经费管理和使用中存在的主要问题及建议逐项列示审计过程中发现的问题，引用有关制度规定，并提出审计建议。

四、审计意见（综合评价）提出本次审计内容与活动的总体审计意见（结论）。

五、其他需要说明的事项会计师事务所就课题结题财务验收审计过程中发现的问题，要与课题承担单位进行充分的沟通，交换审计意见。

对于审计发现后，课题承担单位能够按照审计要求自行纠正的问题，会计师事务所可在审计报告中“其他需要说明的事项”中予以纰漏，不作为审计问题反映。

附件2-4课题财务验收申请报告国家科技计划课题财务验收申请报告计划名称项目编号项目名称课题编号课题名称课题承担单位（公章）课题负责人（签章）课题承担单位财务部门负责人（签章）课题起止时间20年月至20年月年月日承诺书本课题财务验收申请报告，是课题负责人会同课题承担单位财务部门，在认真清理账目，核实拨款与支出数，正确计算课题实际成本的基础上完成的。

本单位法定代表人、财务部门负责人、本课题负责人保证自查报告各项内容真实、客观，并承担由此引起的相关责任。

法定代表人（签章）年月日财务部门负责人（签章）年月日课题负责人（签章）年月日国家科技计划课题财务验收申请报告编写提纲1．课题专项经费实际到位情况、使用情况，以及未能按预算执行的情况及原因；课题执行过程中发生的预算调整及报批情况。

2．课题对外拨付经费情况，预算外外拨经费情况及原因说明。

外拨经费工作协议、外拨经费银行汇款单复印件作为报告附件，并加盖单位财务专用章。

3．设备购置情况，劳务费、专家咨询费的审核和发放情况。

设备明细账（单价５万元以上）、劳务费和专家咨询费发放签收单作为报告附件，并加盖单位财务专用章。

4．课题自筹经费实际到位情况，若自筹经费未能及时到位说明原因。

自筹经费银行进账单复印件作为报告附件，并加盖单位财务专用章。

5．课题经费账面结余的金额及形成原因，应付未付款项金额及使用计划，净结余金额。

6．课题承担单位制定国家科技计划专项经费管理相关规章制度情况，包括经费是否单独核算，账目设置及管理等。

单位制定的相关规章制度纸质材料作为报告附件。

7．课题执行过程中预算执行及经费管理遇到的问题、采取的措施及相关建议。

18国家科技计划课题经费支出情况表表1课题编号课题名称金额单位万元行次项目批准预算数实际发生数结余数专项经费自筹经费合计专项经费自筹经费合计专项经费自筹经费合计

（1）

（2）（3）（4）（5）（6）（7）（8）（9）（10）1

一、经费支出21、设备费3

（1）购置设备费******4

（2）试制设备费******5（3）设备改造与租赁费******62、材料费73、测试化验加工费84、燃料动力费95、差旅费106、会议费117、国际合作与交流费国家科技计划课题经费支出情况表（续）续表1课题编号课题名称金额单位万元行次项目批准预算数实际发生数结余数专项经费自筹经费合计专项经费自筹经费合计专项经费自筹经费合计

（1）

（2）（3）（4）（5）（6）（7）（8）（9）（10）158、出版/文献/信息传播/知识产权事务费169、劳务费1710、专家咨询费1511、管理费1612、其他费用17

二、经费来源181、申请从专项经费获得的资助192、自筹经费来源20

（1）其他财政拨款***21

（2）单位自有货币资金***22（3）其他资金***国家科技计划课题经费对外拨付明细表表2课题编号课题名称金额单位万元填表说明1、该表填报内容为课题第一承担单位实际发生的课题研究经费外拨情况。

2、是否为预算内单位如果是预算内单位，填“Y”，如果是预算外单位，此列填“N”。

序号单位名称组织机构代码批准预算数实际累计拨付数验收后拨付数备注是否为预算内单位专项经费自筹经费合计专项经费自筹经费合计专项经费自筹经费合计

（1）

（2）（3）（4）（5）（6）（7）（8）（9）（10）（11）（12）（13）累计国家科技计划课题固定资产仪器设备明细表表3课题编号课题名称金额单位万元填表说明1、单价5万元以上设备需详细列示每台设备的情况，单价5万元以下设备只需填写合计数；2、设备编码按照“附录.科学仪器设备分类编码表”填写，若分类编码表内没有包括的仪器设备，填写4个“0”作为特定设备的编码；3、设备来源分为A、购置；B、试制；C、无偿调入；D、捐赠或其它；4、安置单位指对资产具有使用、管理权的资产安置单位，表示资产目前所在或被管辖的单位；5、是否为预算内设备如果是预算内设备，填“Y”，如果是预算外设备，此列填“N”。

序号设备编码设备名称设备型号主要性能指标设备生产国别及厂家单价元/台件数量（台件）总价从专项经费列支数资产登记卡号购买日期安置单位是否为预算内设备12345678910111213单价5万元以上设备合计／／／／／／／／单价5万元以下设备／／／／／／／／累计／／／／／／／／注本表（8）列＝本表（6）列本表（7）列／10000；本表（8）列累计数表1（10）列相关数字；本表（9）列累计数＝表1（8）列相关数字。

国家科技计划课题参加人员基本情况表表4课题编号课题名称填表说明1、职称分类A、正高级B、副高级C、中级D、初级E、其他；2、人员分类代码A、课题负责人B、课题骨干C、其他研究人员；3、是否有工资性收入Y、是N、否；4、课题固定研究人员需填写人员明细。

序号姓名身份证号码工作单位技术职称投入本课题的全时工作时间（人月）是否有工资性收入人员分类1234567固定研究人员合计／/流动人员或临时聘用人员合计／/累计／/