风险防控制度.doc

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风险防控制度

为了保障安全生产，夯实安全基础，预防重大安全事故的发生，对生产过程中的危害进行辨识、风险评价、风险控制，从而针对本工作中存在的风险做出客观而科学的决策，预防事故的发生，实现安全管理标准化和科学化。

以最经济、科学合理的方式消除生产过程中的安全风险所导致的各种灾害及事故后果。

根据上级部门有关安全生产的要求及本单位实际情况制定本制度。

一.适用范围

本制度适用于井下生产作业现场，地面生产经营活动的正常和非正常情况，包括各单位工作范围内的各个生产经营阶段的风险防控、风险评价、风险控制以及风险信息的更新。

二.职责

1、董事长直接负责风险防控和风险评价的领导工作，组织制定风险评价程序和指导书，明确风险管理的目的和范围。

2、安全副总经理协助风险防控和风险管理，成立风险管理组织，进行风险评价，确定风险等级，主持年终风险评审工作。

3、安全监察部是风险管理工作的直接管理部门，负责对重大风险分析记录的审查与控制，定期进行风险信息更新。

4、各级管理人员应积极参与配合风险管理和风险防控工作，提供相关资料。

三.风险管理组织机构（详见附件：

风险管理组织机构图）

组长：

董事长党委书记

副组长：

党委副书记生产副总经理安全副总经理总工程师

机电副总经理财务总监经营副总经理

成员：

各副总工程师安全监察部部长生产技术部部长

机电管理部部长通风防尘部部长调度信息中心主任

财务经营部部长企业管理部部长物资供应部部长

党群工作部部长煤质销售部部长人力资源部部长

调度室信息中心主任综合办公室主任

救护队队长及各区队队长（厂长）

四、内容

1、风险分级

根据后果的严重程度和发生事故的可能性来进行风险评价，其结果从高到低分为：

1级、2级、3级、4级、5级。

风险级别

风险级别

风险名称

风险说明

1

不可容许风险

事故潜在的危险性很大，并难以控制，发生事故的可能性极大，一旦发生事故将会造成多人伤亡

2

重大风险

事故潜在的危险性较大，较难控制，发生事故的频率较高或可能性较大，容易发生重伤或多人伤害

3

中度风险

虽然导致重大事故的可能性小，但经常发生事故或未遂过失，潜伏有伤亡事故发生的风险

4

可容许风险

具有一定的危险性，虽然重伤的可能性较小，但有可能发生一般伤害事故的风险

5

可忽视风险

危险性小，不会伤人的风险

2、风险防控、危害辨识、风险评价和策划的步骤。

1）、各单位要详细划分作业活动；编制作业活动表，其内容包括作业区域、设备、人员和流程，并收集有关信息。

2）、辨识与各项作业活动有关的主要危害（见重大危险源清单）。

3）、在假定现有的或计划的控制措施有效的情况下，对与各项危害有关的风险的程度做出主观评价，并给出风险的分级。

4）、制定并保存辨识工作场所存在的各种物理及化学危害因素和生产过程的危险、生产使用的设备及技术的安全信息资料。

5）、进行工作场所危险评价，包括事故隐患的辨识，灾难性事故引发因素的辨识，估计事故影响范围，对职工安全和健康的影响。

6）、根据评价结果确定风险级，并编制计划以控制评价中发现的，需要重视的任何风险，尤其是不可承受的风险。

7）、建立一套管理体制或控制措施落实工作场所危险评价结果，包括事故预防、减缓以及应急措施和救援预案。

8）、针对已修正的控制措施，重新评价风险，并检查风险是否不可承受。

9）、修订完善并向职工下发、培训、实施安全技术操作规程（程序）包括每个操作阶段的程序、操作极限值、安全措施；

10）、利用事故追查会，每周四安全办公例会认真分析导致或已导致生产现场事故和未遂事故的每一事件（包括吓一跳事件），并对发现的问题制定整改措施，确保事件的危险程度和控制措施被每个职工充分理解。

图：

风险管理基本流程

危险源识别的准备、工作活动分类

危险源识别

风险评价

确定危险源风险级别反

制定风险控制措施计划馈

反馈

评审措施计划的可行性

风险控制措施计划实施阶段

3、风险控制制度

1）、风险控制措施原则。

应优先选择消除风险的措施，其次是降低风险（如采用技术和管理措施或增设安全监控、报警、连锁、防护或隔离措施），再次是控制风险（如个体防护、标准化作业和安全教育，以及应急预案、监测检查等措施）。

2）、重大危险源的确定。

当发生以下情况时可确定为重大危险源：

①违反法律法规和其他要求；

②风险评价定为1级、2级风险的危险源。

风险控制措施表

风险级别

风险名称

控制措施

5

可忽视风险

不需采取措施且不必保留文件记录

4

可容许风险

可保持现有控制措施，即不需要另外的控制措施，但应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要需要监测来确保控制措施得以维持

3

中度风险

应努力采取措施降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，应在规定时间内实施风险减少措施，如条件不具备，可考虑长远措施和当前简易控制措施在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进一步评价，更准确地确定伤害的可能性，确定是否需要改进控制措施，是否需要制定目标和管理方案

2

重大风险

应努力采取措施降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，应在规定时间内实施风险减少措施，如条件不具备，可考虑长远措施和当前简易控制措施在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进一步评价，更准确地确定伤害的可能性，确定是否需要改进控制措施，是否需要制定目标和管理方案

1

不可容许风险

只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。

若即便经无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。

风险控制措施计划应在实施前予以评审，应着对以下内容：

①计划的控制措施是否能够是风险降低到可容许水平；

②是否产生新的危险源；

③是否已选定了投资效果最佳的解决方案；

④受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性；

⑤计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。

4、管理制度

1）、通过风险评价工作确定的危险源（点），造册登记，任何部门和个人无权擅自撤消已确定的危险源（点）或者放弃管理。

2）、对所有危险源（点）必须悬挂警示牌并保持警示牌完整无损，因工作需要调整危险源（点）负责人，应在警示牌上及时更正。

3）、各级管理者要按危险源（点）的管理要求实施管理监督工作。

在危险源（点）工作人员应严格执行安全风险控制措施。

4）、各类危险源应列为各级安全检查的重点，发现问题及时解决，暂时不能解决的应及时采取临时措施，并向上级管理部门反映情况。

5）、凡属高压、高空、有毒等危险作业，必须有安全措施和专人负责。

6）、凡在各类危险源（点）发生事故时，必须按“四不放过”的原则，对危险源（点）的管理情况进行调查，如果确属危险源（点）管理失控造成事故，将追究有关人员的责任，加倍处罚。

7）、建立健全安全风险教育培训和交底制度。

人力资源部必须每年组织对全员进行学习培训和教育，并对安全管理人员进行风险管理技术交底。

8）、建立风险巡查机制，安全管理人员必须每日对风险源进行检查，并认真做好巡查记录。

对于新发现的危险源必须及时上报安全监察部，以确定危险源的级别，迅速制定相应控制措施。

9）、针对1级、2级和3级风险必须建立应急预案和应急响应机制。