《供应商监查评审表》Word格式.docx

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评估部门

评审结果或现状描述

一、组

织

体

系

1.是否有建立质量保证管理体系（ISO9001）

1

监查

14年取得认

手册、程序文件未包含文件生效日期，文件清单为不存在的环境相关文件目录。

2.是否有建立环境管理体系（ISO14001）

暂无计划导入

厂内含油锯沫与普通垃圾一起废弃存在污染环境。

3.是否有建立职业健康安全管理体系（OHSAS18001）

4.是否有建立化学物质管理体系

无相关内容

5.各体系责任担当及责任部门是否划分明确,有完整的公司组织架构图

2

手册中有明确各部门的责职权限

6.环境方针是否提供可为公众或相关方获取的途径

对于公司方针未揭示让员工及相关方获悉

7.各体系是否设定相应的目标，并设有定期确认达成情况的规则，对超标的项目有进行有效的原因分析及对策.

设定的目标均未对其进行统计分析。

8.化学物质管理内容、范围及方法是否明确

对于化学物质相关的工作内容未标准化管理（如：

何时需要向供应商获得第三方检测报告，报告的有效期的明确，对供应商是如何管理，对客户要求的信息如何处理如何回复等内容）

9.是否有明确供应链的管理方法，

《供应商管理程序》

10.是否建立内部监查机制，并按要求定期实施、保存记录（如现场巡视、日常监查、内部审查等）

通过内审

11.监查中发现的问题点是否采取有效的纠正，预防措施

不合格通过不合格报告

12.是否有定期向最高管理者报告体系运行情况，对管理者提出的要求是否有横向展开确认完善

暂无相关汇报内容

建议对于目标的达成，及生产的达成情况制定定期汇报

二、教

育

培

训

1.是否有制定必要的教育培训计划，并按计划实施及保存记录

有制定年度培训计划但并没有按计划实施。

2.品质、环境、安全方针和目标是否有传达至各工作人员，各工作人员是否了解

无相关培训

3.为达到品质的维持&

管理（包含产品含有化学物质的管理），是否有确定必要的教育、训练内容及对象并实施

4.是否有安全方面的培训，实施并保持记录

5.是否建立有任职资格上岗制度？

试用期人员是否有明确清晰的识别区分及岗前，在岗，调岗培训并保存记录

无相关要求

三、设计控制

1.是否有与产品关联的设计输入文件及存档记录

技术

2.所有设计是否能及时地满足顾客的要求吗

3.各部门是否保存了工程更改的相关实施的履历记录

4.是否有效控制外来文件

5.对设计的相关方案有无进行检讨并保留记录

四、进料与采购

1.是否有制定原材料购入供应商的选定规则并签定相关协议

采购

2.原材料的购入标准是否明确,材料证明或SGS报告是否有台帐进行管理

3.根据规定或进料检验基准书，可判断出【检查项目、判定标准、抽样数、使用测量仪器】

4.进料检验基准书、图面等指示文件是否受控、版本是否正确，检查的记录是否有按要求保存

5.材料检验后状况是否被标识？

检验设备是否充足及适用

6.是否有制定年度供应商监察计划，并按计划实施及保存记录

五、仓库管理

1.是否有原材料先入先出的管理基准并按要求实施

2.原材料的出入库台帐中是否有记录追溯用信息（如批号管理）

3.是否有库存材料的管理规定（如存期、环境相关的要求）并按规定实施

4.仓库&

制造现场部品否有定期盘点的规定，随时了解是否料、帐一致

5.RoHS与非RoHS的识别管理是否有规定并按规定实施

6.材料的堆放的安全性（限高限重等）

7.化学品暂放区的管理（MSDS的标识、危险化学品的区分等）

8.消防器材的设置及有效性

六、样品管理

1.有无试作品/样品管理规定，新产品设变品导入时是否按相关管理规定执行

2.新机种量产前是否制订出QC工程表和作业标准，是否有召开量产前产品说明会

3.样品评价阶段如何保障后续量产品零缺陷品质需求

4.是否以客户提供的图面作为最终标准判定样品合格与否，是否有相关文件规定

5.是否有样品的保存期限规定，超过期限样品是否会向客户重新申请重新签样，是否有相关管理规定

七、

过程控制与管理

1.品管员是否有经过培训认定并熟练掌握作业方式

品质

2.工程内部材、半成品等是否会因为拿取作业而造成部品损伤

3.制程中的物料及产品状态是否有清晰的标识和区分？

是否容易发生混料异常

4.工程内临时保管场所的保管环境或保管方法是否会造成部品的品质恶化或损伤

5.是否有调机品的相关管理规定？

并按规定执行

6.针对外形相似部品如何如何避免混料？

是否有相关管理规定

7.制程中机器异常时作业人员&

品质人员如何处置？

（现场考核直接作业人员）

8.工程中首件检查是否有规定并按规定实施

9.工程内不合格品如何处置？

是否有相关规定指导作业

10.工程内不良品是否有进行解析并实施工程改善

11.工程中有无4M变动管理规定,规定内容是否合理

12.是否有4M管理按规定进行评价，是否对本次工程的结果进行跟踪调查

13.使用危险化学品时防护用品的使用情况

14.RoHS与非RoHS的识别管理是否有规定并实施

15.安全标识/警示的张贴情况

16.有没有职业健康危害作业岗位，职业体检的情况如何

八、成品出货管理

1.是否有出货检查的标准书，并按照零缺陷要求执行

2.出货检查发现不良时，其内部如何展开品质改善

3.是否有检查前、检查中、检查合格、检查不合格的识别管理规定并实施，避免出错货

4.出货检查成绩表管控项目（含尺寸、外观、性能等）是否与客户IQC管控范围一致

5.改善后或设变后产品（含4M变动品）前三批出货时如何标识区分管控，以免与之前部品混淆

6.出货产品包装材料及方式是否可以有效保护产品

7.是否有建立出货先进先出&

关于产品纳期的管理规定并依规定实施

8.RoHS与非RoHS的识别管理是否有规定并按规定实施

九、

设备仪器管理

1.设备/仪器/及治工具是否进行日常点检&

保养，内容是否明确

2.生产中设备/仪器设定技术参数是否与标准一致

3.是否有计测器的管理规定，并按规定实施（各使用状态中之测量仪器是否满足测量精度需求）

4.仪器设备的校正是否有作成计划，从事计测器校正工作的人员是否有进行资格认证

5.公司内是否有特种设备（行车、电梯、电动叉车、压力容器等）

6.特种设备的点检、维修、保养情况

7.特种设备年审及使用登记的登记情况

8.特种设备操作、管理人员资格证的取得情况

十、外发加工管理

1.是否有评价外协加工厂家能否满足要求的基准

2.是否向外发加工厂提供产品相关的信息及要求（如图面、包装方法、RoHS、环境相关的要求等）

3.是否对外协工厂进行定期检查，出现问题时有否进行指导

4.对于有重度污染的供应商是否有要求提供排污许可证

5.是否有评价外协加工厂家能否满足要求的基准

十一、异常处理

1.是否有品质异常（包含化学物质异常）处理规定，化学异常时是否知会客户

2.接悉客诉异常后是否会安排品管人员前往客户端现场确认&

处理不良，当与客户双方存在争议时如何处置，是否有相关规定

3.发生异常时是否有对在库品（部品、成品），工程内半成品进行妥善处理；

如属部品是否有知会到供应商

4.是否有计测器异常的处理规定，是否按规定执行

5.是否每周/月汇总各制造单位品质状况进行分析&

改善

6.是否有相关规定监控回复客户投诉的纳期及改善措施的有效性

7.当客户检验标准有更新时，如何将最新标准传达给供应商进行管控

8.针对客户投诉是否有改善效果的确认并水平展开

十二.劳工道德调查

十

二、劳工道德

9.1.全员是否有签订劳动合同。

监

查

课

未能全员签订劳工合同

10.2.有无不聘用未成年工人的管理制机

18岁以上

11.3.加班时间及加班工资是否符合劳动法规

26天制，每天加班2H

12.4.是否有限制离职的情况

提前一个月提出申请

13.5.是否存在罚款的制度，员工违返厂规时是如何处理的

有多项罚款制度

14.6.是否建立有女职工的特殊用工或保护制度

暂无相关的案例

15.7.是否有因种族、性别、年龄、残疾、怀孕、婚姻状况等在雇佣或工作中（晋升、奖励或培训等）受到歧视

无

16.8.有没有为员工提供干净的卫生设施、饮用水、清洁食物的预备储存设施和用餐设施。

有免费提供饮用水及一日三餐

评分计算方法:

将各评价项目每小栏得分点数相加，最后总得分除以评价项目总分X100%为该次评估总得分.

（第十二项只做参考，不计分数）

第三部分:

供应商质量系统审核计分方法（由评审方填写）

级别

评分判定基准

评分说明

A

100~81

合格

系统巳完全实践及合乎所有要求，并有进行持续改善活动，有文件记录显示过去的改善表现

B

80~60

轻微缺陷

能符合公司的质量要求，但在某些项目未能满足要求

C

59~50

严重缺陷

对系统需要作出改善，使系统运作更有成效

D

49~0

不合格

没有实质的质量系统，对改善计划没有具体落实，也未能显示适当文件

判定基准：

1.综合总得分评价在A、B级则原则上视为合格，如各大项目或RoHS相关项的评价平均得点在1点以下，则

判定为不合格，满足总分及项目平均分的判定为合格，可登录STS合格供方。

2.评价级别在C级，可作试做供应商或备选供应商登录，后期经过辅导改善合格后方可纳入STS合格供应商。

3.评价级别在D及以下，则为不合格供应商，不予采用。

第四部分:

评估成员与评价结果（由评审方填写）

评估课别

内部监查课

品质课

技术课

购买课

评价担当

1.评审不符合项,由品质课进行汇总提交添付,作为后期效果确认与跟进.（不符合项改善纳期为30天）

2.该评审结果由购买课整理汇总提交,最终由总经理承认后存档保存,以备后续查验.

3.新供应商评估资料审批:

购买担当→购买课课长→部长→工场长→总经理→存档（购买课）

评估结果：

□评价合格采用□待复评考查1个月□备选供应商□不予采用（不合格）

□试行交货三个月，待辅导改善后，再复评验证

评价建议说明：

购买课担当

购买课主管

部长（副）

工场长

总经理

第五部分:

审批确认承认（由评审方填写）

不符合项改善联络书

被审查方：

接收者签名（盖公章）：

下记不符合项请在年月日前进行改善，并向评审方提出相关改善依据说明

No

项目No.

指摘事项

对策

预定完成日期

担当

确认OK/NG

　1-1

　手册、程序文件未包含文件生效日期，文件清单为不存在的环境相关文件目录。

　1-2

　厂内含油锯沫与普通垃圾一起废弃存在污染环境。

　1-6

　对于公司方针未揭示让员工及相关方获悉

　1-7

　设定的目标均未对其进行统计分析。

没有设定定期向最高管理者汇报目标达成情况的机制

　1-8

　对于化学物质相关的工作内容未标准化管理（如：

2-1　

有制定年度培训计划但并没有按计划实施，品质、安全、化学物质相关的培训均无。

建议项：

建议取消罚金相关规定，将其列入绩效评估范畴

注：

以上粗体字体为重要改善项,请彻实执行;