对家族企业管理的研究Word格式.docx
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2.是政府对企业管理不规范问题
（二）家族企业发展中存在融资困难
（三）家族企业在管理上家族制色彩
1.资本、风险、决策管理权高度集中
2.所有权和经营控制权集中于家族手中
（四）产权关系边界不清
五、我国家族企业产权管理问题对策分析
（一）明确产权制度
1.划清家族成员之间的产权界限
2.划清所有权和企业财产权之间的界限
（二）逐步实现实现产权多元化
（三）建立监测机制
（四）开展资本运营，促进产权流动
我国家族企业要实现永续发展，必须不断提升企业价值，不断扩充企业实力。
1.从企业外部吸收新股东
2.鼓励企业内部职工持股
3.引入社会公众投资者
六、总结
家族企业的公司产权管理模式的改革与完善还是要从长计议的。
——谈我国中小型家族企业的产权管理
【摘要】：
本文从市场出发，分析看我国家族企业的兴起、发展、优势以及弊端。
我国家族企业从开始兴起产权管理模式经历了从最初的业主制、合伙发展制到现在阶段的公司制的不断变化。
开始时的古典家族企业产权管理模式，但是经过一段时期的发展之后，这种产权管理模式逐渐显露出一些缺陷，因此很多家族企业都进行了公司制改革，建立起公司产权管理模式，以确保实现企业自身的长远发展。
对于家族企业的长期持续发展提出了明确产权制度、逐步实现产权多元化发展；
建立监测机制，开展资本运营，吸引更多的人才进入公司内部。
从而引领企业向健康，多元化发展。
【关键词】：
家族企业、产权管理、问题对策
【正文】：
家族企业是一种既古老又极富生命力的企业组织形式，至今仍风靡世界各地，对本国或本地区经济发展起着举足轻重的作用。
根据克林•盖尔西克等人的研究，最保守的估计也认为由家族所有或经营的企业在全世界企业中占65%至80%之间。
世界500强企业中有40%由家庭所有或经营。
自从改革开放以来，我国经济得到了飞速的发展，而私营经济对我国经济的发展贡献非常大。
而在私营经济中，存在最多的是中小型的家族企业。
在我国现阶段国民经济中家族企业仍然占据着相当大的一部分，它们在社会稳定、经济发展、充分就业等多方面起了很大的作用。
但是到现阶段我国家族企业在发展过程中，其管理方面存在的问题还是很严重，直接阻碍了企业的发展速度。
最近几年人们越来越重视对家族企业的研究，对我国而言，研究家族企业有着特殊的理论意义和实践意义。
这不仅是因为自改革开放以来家族企业在促进经济发展、提高就业率方面所起到的重大作用，也是因为我国是一个家文化传统最为悠久和深厚的国家。
家文化体现了中国传统文化的突出特征，从最深厚的文化层次流传下来，“家”的概念至今仍是中国人行为的核心。
（一）家族企业的涵义
家族企业的所有权及经营控制权是其定义中的两个关键要素。
家族企业是指一个家族掌握着企业的主要资本，对企业进行控制或是股份控制，并且由家族成员担任企业的重要领导或是重要职务的企业。
美国学者克林·
盖克尔西指出，判断一个企业的性质是不是家族企业，不以企业以家庭命名或企业领导层中有几位家族成员为依据，而是以家庭是否拥有企业的所有权及拥有的比例进行为依据进行判断。
企业的所有权由一个家族控制，通过血缘关系主要股东和其他股东联系在一起，企业以追求家族利益为主要目标;
企业的经营控制权主要掌握在家族成员手中，企业实行所有权和经营控制权合一的经营机制;
企业采用家长制的集权化管理模式，以家族企业主为核心展开经营管理活动。
家族企业的这一定义更重视企业所有权是否归家族所有，即将是否拥有企业的所有权和经营权作为判断企业是否为家族企业的判断依据。
家族企业通常强调所有权和经营权归属，当一个家族或一个以上有着密切关联的家族直接或间接掌握和拥有一个企业的所有权和经营权时，这个企业即为家族企业。
（二）家族企业的特征
家族企业组织成员的结构以男性血缘关系为核心，随着企业规模的扩大，组织沿着血缘、姻缘、地缘、业缘和关系缘，按照由近及远，由亲及疏组成企业的人员网络。
作为把家族成员联系在一起的组织形式，实现家族利益是企业的首要目标。
由于家族利益的多重性导致企业目标的多元化，家族企业往往不被看作纯粹的经济组织。
当然，企业活动所实现的经济成果主要由家族成员分享，实现企业的经济利益是家族成员的基本凝聚力。
家族企业都倾向于通过控制所有权实现自己的其他权力。
其大致的分布情况是，企业的规模越小，产权越集中，结构越单一;
企业的规模越大，如何保持控股权成为一个重点考虑的问题。
家族企业的关键权力均为家族组织的核心成员所掌握，从而保持家族对企业的实际控制权，以维持组织的团结和成员的忠诚。
3.家族企业的集权化管理模式
家族企业基本实行家长制的集权化管理模式。
家长作为领袖的地位和人格魅力，是由其创业的经历、权威、才干和实际业绩所形成。
在家族企业中，家长的理念、作风、能力、经验、知识等深深地影响着企业的生存和发展，是企业具有凝聚力的主要原因。
二、产权管理的相关概念
产权是经济所有制关系的法律表现形式。
它包括财产的所有权、占有权、支配权、使用权、收益权和处置权。
在市场经济条件下，产权的属性主要表现在三个方面：
产权具有经济实体性、产权具有可分离性、产权流动具有独立性。
产权的功能包括：
激励功能、约束功能、资源配置功能、协调功能。
以法权形式体现所有制关系的科学合理的产权制度，是用来巩固和规范商品经济中财产关系，约束人的经济行为，维护商品经济秩序，保证商品经济顺利运行的法权工具。
而产权管理是指在企业发展中的主要作用是建立一种有效的产权激励和制约机制，使产权管理的主体能够根据市场需求，独立做出生产经营决策从而谋求最大的经济利益，同时不侵害其他产权主体的合法权利，只有在产权管理模式合理的作用下，不同产权主体迫于外在的竞争压力，才可能进行技术发明和创新，改善经营管理，提高企业的竞争力。
三、我国中小型家族企业产权管理的现状
我国中小家族企业的家长，往往集难以超越的权威、经营的智慧、人格的魅力和创业敬业的精神于一身，深受员工的敬倾。
在企业的经营过程中，经营者是有意识地强化自己的人生信念、经营理念和家族意识，并通过各种途径使之融合成为整个家族企业的精神，把它变成员工的行动指南和企业的经营理念。
经营者的权威和魅力、在血缘基础上的家族亲情、基于高福利的家族恩情，共同构成了家族企业特有的文化氛围。
（1）我国中小型家族企业的现状
改革开放以来，我国的家族企业经历了由少到多，从传统行业到信息、生物等高新技术领域,从零星、分散的家庭小作坊到跨行业、跨地域甚至跨国经营的大型企业集团。
家族企业在较短的时间内迅速发展,这与家族企业的生存和发展有着深厚的文化背景和土壤是分不开的。
另一方面,国内的政治、经济、文化、教育等各个方面都有利于家族企业发展,国家有关法律法规伴随着改革开放进程的深入,不断做出有利于家族企业发展的决定、调整或修改。
如年月九届人大二次会议通过《中华人民共和国宪法修正案》，用国家大法的形式对个体私营经济等非公有制经济的地位和作用予以规定和确认，这对家族企业的发展具有重大的意义。
2001年1月1日，上市公司核准制的施行，某种意义上就是逐步取消家族企业上市与国有企业的不平待遇。
2002年3月的“两会”期间，与会代表提议修改宪法，把保护私人财产以法律形式写入到宪法中，这为家族企业的快速发展提供了强有力的法律保障。
据统计，目前在我国国内的非公有制经济中，家族式经营的企业已占到了90%以上，而在江浙等沿海地区所占比例更高。
在这些企业中，既有家庭作坊式企业或单一业主制企业,同时也有合伙制企业、共有制企业,还有家族成员保持临界控制权的企业集团。
我国家族企业目前的整体发展现状，可以从以下几个主要方面来进行概括。
1.家族企业的规模
由于我国家族企业复苏和发展的时间相对较短，大多数家族企业的规模扩张不快，总体上企业规模不大，即使在民营经济较为发达的浙江省，企业规模也还是偏小，浙江中小私营企业其数量已占到全省企业总数的以上。
随着改革开放的深入及国家出台的一系列支持非公有制企业发展壮大的优惠政策，再加上家族企业在三十年来的发展过程中积累的经验教训,家族企业取得了一定程度上的发展，涌现出了一大批鼎鼎有名的大型上市家族企业,如用友软件、太太药业、广东榕泰、天通股份等，我国的家族企业发展规模呈逐步扩大的趋势。
2.家族企业的产权
家族企业的产权有两个明显的特征，两者都对家族企业的继承和可持续发展有着较强的限制作用。
一是对外界而言，家族企业具有清晰的产权界定,其所有者为家族成员或与家族关系密切的人员。
二是在家族企业内部,产权边界是混沌的。
家族企业很少对家族成员之间的产权进行界定,有些公司的主要股东由夫妻、父子、兄妹等家族内部成员组成，家族内部财产分割很不清晰。
这就为家业继承和企业长远发展埋下了家族成员间产权纠纷的隐患。
内部产权的清晰状况是关系家族企业能否成长的大事，内部产权混沌，时间越长，矛盾就越多，企业要做大做强就越困难。
我国的家族企业大多数是以个人产权或家族产权为主体的业主个人产权,所有者、经营者、管理者、生产者三位一体或四位一体。
在产权归属方面,大多数的家族企业没有完全界定清楚,认为是大家一起创业、共同所有，家族成员一旦在利益分配、权利归属等方面有了矛盾，往往会由此而闹上法庭。
这种内部矛盾轻者会影响到企业的团结，造成效率低下，重者会引起企业的解体，最终会成为企业灭亡的导火索。
3.家族企业的管理模式
由中国社会科学院社会学所、全国工商联研究室共同组织对21个省市自治区的250个市县区的1947家中小私营企业进行的抽样调查显示：
中国中小私营企业所有权与管理权紧密结合、决策权和管理权高度集中在企业主手中，“董事长兼总经理”是最普遍第四章我国家族企业的发展现状的老板身份，大部分企业是投资者与经营者一体化，家庭成员在企业中身居要位，管理过程中表现出深厚的家族控制特色。
随着企业的发展,这种亲情管理模式已不适合企业发展的需要，表现出了较大的弊端。
4.家族企业的代际传承
家族企业主对企业有一种割舍不掉的“父爱”情结。
对家族企业第一代领导人来讲他们白手起家，从无到有、从小到大，艰苦创业几十年，才将企业经营到今天的规模。
企业可能会被他们视为生命，其对企业的感情至深，旁人可能是无法理解的。
因此，在企业交接班换代之际，他们往往是放心不下的，总是想继续掌权不放。
就目前而言，我国家族企业的继承候选人主要有三个方面的来源：
家族成员、企业内部选拨的非家族成员以及企业外部聘请的职业经理人。
从当前的实际情况来看，我国家族企业大都是采取“子承父业”这一传统的继承模式来完成交接班的换代，如表1所示。
表1我国部分家族企业传承表
继承子女姓名
创业长辈
控制企业
关系
赵涛
赵步长
步长集团
父子
楼明
楼忠福
广厦集团
周海江
周耀庭
红豆集团
徐冠巨
徐传华
传化集团
茅忠群
茅理翔
方太集团
尹喜地
尹明善
力帆集团
潘建浩
潘广通
天通股份
吴思伟
吴炳新
三株集团
徐永安
徐文荣
横店集团
李兆会
李海仓
海鑫集团
左颖
左宗申
宗申集团
刘畅
刘永好
民生银行
韩国贺
韩召善
盼盼集团
梁昭贤
梁庆德
格兰仕集团
从社会大环境来看，“子承父业”的模式最为妥当。
忠诚度和能力是继承人应具备的两大基本素质。
相对家族企业而言，忠诚度比能力更重要。
当今社会信用度比较低，我国的职业经理人队伍发育还很不完善,对职业经理人强有力的职业道德规范还没有形成。
在这种特定的历史条件下，选择非家族成员管理企业确实存在着很大的信用风险。
在生活、学业等方面也都可能有着比较宽松的环境,并接受了全面、系统的知识文化教育。
这里的一个潜在的矛盾是,家族企业的子女接受了更为规范、相对合理的知识结构，在视野得到拓展，能力得到提升以后，他们的兴趣却可能发生转移或改变，对于是否会继续从事本家族企业的事业，以及是否选择自己比较感兴趣的领域进行研究等，都充满了更多的不确定性。
因此，对于家族企业而言，以追求企业的世代传承为远景，同时牢牢掌控家族企业的财产权和经营权,保持家族企业财产的安全性，将忠诚度作为首选要素，则是更为重要和长久的理性考虑。
（二）我国中小型家族企业产权管理的现状分析
1.所有权主体高度集中
很多情况下，我国中小家族企业是由一人发起，亲朋好友参与的。
随着中小家族企业不断壮大，企业主个人是家族企业管理的主要决策者。
企业的战略、管理和营销等都由企业主决定。
这种管理模式在企业规模比较小时，有利于企业的快速发展。
但企业发展到一定规模后，企业所面临的问题更加复杂。
如果企业还是按这种模式进行管理，一旦企业战略出现失误所带来的损失是非常大的。
当前我国多数家族企业都是沿用传统的家族制方式进行经营，大部分产权集中少数人甚至一个人手中，据我国工商局2012年调查表明，在公司制企业中，有80%的家族企业由一个大股东加上其他小股东组成；
另外通过对我国家族企业的抽样调查显示，家族企业中自然人股东占企业总股本的92%，其中私人业主控股比例高达66%，其次是兄弟持投，约占总股本的14%，接下来是异姓兄弟、技术人员、管理人员持股。
2.产权不清
我国中小家族企业由兄弟姐妹或夫妻关系共同创立的，企业产权没有明确。
许多家族企业是以家族产权或者个人产权为主题的业主个人产权，企业的所有者、管理者、经营者和生产者成为三位一体或者四位一体。
在企业发展初期，大家是想如何把企业做大些。
赚到更多的钱，但随着企业规模不断扩大。
所创造的财富增多，内部的矛盾会不断增多，家族成员的关系有时还会激化。
甚至使企业走向破产境地。
从目前我国家族企业调查的情况来看，我国家族企业往往是最大的投资者就是企业主，企业主及以业主为核心的有血缘、亲缘及地缘关系的家族或家庭通常掌握了企业的控制权，基本上实行的是“大权独揽”的决策机制，也就是将企业的决策、执行、监督三权合一的状态。
据调查我国家族企业95%的企业主兼任企业总裁、（总）经理。
而且企业重大决策主要由企业主负责，也即由“董事长说了算”
3.管理制度不健全且执行力度不强
中小家族企业员工大都是企业主的亲朋好友，在管理中难度很大。
“人情管理”很严重，比如要准时上下班。
或者上班时间不能随便说话等，刚开始时，企业主的亲朋好友可能会遵守这些制度。
但不久就会忘记，因为他们认为这个企业他们也有股份。
而企业主对这些违反企业制度的员工也不怎么去处罚只是口头说说，最后也不了了之，相关规章制度形同虚设。
4.信任和公平问题
我国中小家族企业大都是由家族成员进行管理和经营的，随着企业规模不断地扩大，招聘了一些“外来人”对企业进行管理和经营。
但企业的“内部人”和“外部人”的待遇是不一样的。
企业内部人更容易受到企业主的重视和重用。
企业主对企业的大小事务都要自己做主，对外部人不信任。
经常怕他们泄露公司的商业秘密，不被重用。
特别是企业也会引进些比较优秀的人才，但其工作受阻他们的能力往往得不到认可和重视。
还经常受到内部人排挤。
所以，这些外部人在企业呆不下去而辞职。
四、我国中小型家族企业产权管理中存在的问题
（一）家族企业发展环境存在问题。
家族企业的发展环境与以往相比，有了很大的改善，但是仍然存在一些问题。
集中反映在以下两个方面。
1.是法制的不完善。
目前，我国的有关法律法规缺少对投资者或者出资者的有效保护。
虽然新修改的宪法中规定“国家保护个体经济、私营经济的合法权益和利益”，但是私有财产保护的力度仍与宪法中“公有财产神圣不可侵犯”的规定有一定的差距。
从各个地方已出台的地方立法情况来看,尽管都非常重视民营经济，也尽管在市场准入、土地使用、信贷、税收、进出口方面，根据本地区的实际情况，制定了鼓励个体私营经济的措施，但非常遗憾的是，各地均未能跳出从法规上确立私有财产和公有财产一样“不可侵犯”的局限。
例如，目前很多家族企业对精心培养、给予充分信任、分享信息的经理人员的背叛无可奈何，对他们另起炉灶甚至成为自己强劲对手的情形只能扼腕叹息,悔不该当初培养、聘用他们。
如果我国法律法规参照其他国家法律，如规定职业经理人离开公司三年内得从事与原公司业务相竞争的行业，如果违反规定将依法追究其刑事责任，相信这样的法律可以极大地推进我国家族企业突破家族制，从而尽快成长。
有关法律和法规的不健全、不完善,在一定程度上影响了我国家族企业的发展。
2.是政府对企业管理不规范问题。
在市场经济中，各级政府及行业管理部门的职责已经从计划经济时代的参与者、指导者的角色转变为调控者和服务者，政府管理部门职能的改变意味着他们将不再干涉企业正常经营活动，不再干涉企业正常的人事安排，而是将主要精力放在政策的制定，权能审批和提供协调服务上。
（二）家族企业发展中存在融资困难。
由于家族企业的产权私有，不像国有企业有庞大的国有资本做后盾，银行不敢向其提供信用贷款，而家族企业本身又没有充足的资本可供抵押，很难从金融机构取得贷款;
其次、由于我国资本市场起步较晚，发育尚未成熟，为尽量缩减资本市场的风险，保护资本市场的稳健运营，对家族企业面向社会公开发行债券也有诸多限制。
（三）家族企业在管理上的浓厚家族制色彩不利于企业的发展。
资本、风险、决策管理权“高度集中”于家族手中，这是今天家族企业的普遍特征。
登记为何种类型的企业，完全取决于家族企业经营的需要。
因此，虽然可以从中得到企业收益的绝大部分，但也分别承担着“以其个人财产对企业债务承担无限责任”或“以其出资额为限对公司承担责任”，主要收益和风险都集中在企业主身上。
在目前阶段，所有权与经营控制权，主要投资者与主要管理者的身份都呈现高度的合一态势，家族企业主不但拥有决策权，还都直接掌握企业的经营管理权。
（四）产权关系边界不清晰
我国家族企业由于其产权不清晰，一方面，加大了企业产权进入社会交易的难度，使企业发展到一定规模后，不易吸收外来资本，开放股权结构。
另一方面又使企业融资成本很高，当企业规模不断扩大、经营领域日益拓宽且需要更多的资金时，企业产权的缺陷就阻碍了资本最大限度、最大优势的组合，从而在规模上限制了企业的扩展。
也就是说，假如企业产权清晰，企业产权管理模式确立，就会使产权的所有者权利得到明确的保护，每个产权所有者的收益都取决于其所提供的资源数量多少和质量高低，这就会刺激人们为了获取更多的收益而供给更多的资源，并不断提高资源的质量。
但如果企业的产权主体不明，界区不清，那么，就意味着不明确谁应当承担企业的资产风险，不明确谁最可能从企业的赢利及资产增值和积累中获得好处，因而也就没有人关心企业的利润目标及相应的资产增值目标。
现代产权理论指出，任何经济权利都应当有明确的法律归属，否则很难保证权利的正确使用，有可能造成经济资源浪费现象，甚至还可能引起经济纠纷。
我国众多传统家族企业只明确是属于某个家族，而对每个家族成员具体应当享受的财产权益则没有明确规定，存在着家族内部产权不清楚的问题。
这种产权模糊的状况必然产生相互争权夺利的弊端，并导致分配问题上的争议。
在企业创业和初始成长期，这种弊端因外部的竞争压力而隐藏起来。
但当企业走上健康发展道路后，它就会逐渐暴露出来，最终影响企业的稳定和长远发展。
产权管理是企业的基石，它既决定了企业的组织形式和企业与外部利益集团的关系，也关系到投资者与企业之间的利益关系和控制关系，所以有一个良好的产权安排对企业非常重要。
我国家族企业在完成了创业阶段以后，面临的主要问题就是如何从“创业结构”向“发展结构”转化，如何依照现代企业制度的内在要求，为企业进一步做大做强打造坚实的制度平台。
为此，笔者认为我国家族企业产权管理模式创新的路径应为明晰产权、优化产权结构、建立现代产权管理模式等。
考虑到家族化管理机制与中国传统文化的耦合、当前我国私有产权保护的法制环境和家族企业发展所处阶段,特别是家族企业在促进经济发展方面所做出的贡献和具有的优势,完全走出家族制可能并不是家族企业的必然选择。
家族企业要向现代公司制企业转型，首要的就是明晰产权关系。
只有企业内部产权明晰，建立法人财产所有权，家族企业成员才能成为直接的、人格化的股东，其权益才有明确的保障；
只有这样，才会减少内部摩擦，降低内在风险，提高经营效率。
明晰产权，就要从产权归属和产权结构两方面入手。
1.划清家族成员之间的产权界限
产权明晰是一种产权管理模式成熟与否的首要标志。
如果企业内部的产权不明晰，那么员工之间的关系将会变得复杂，而各利益集团之间的矛盾也将日益尖锐，最终导致分家的结局。
然而分家却未必是解决家族企业内部产权模糊的最有效方式。
比如象希望集团，分家虽然解决了家族成员间的矛盾，使每个人都独自拥有了一份属于自己的财产，可以随心所欲地投资于自己喜欢的事业，但是企业的竞争力却被削弱了。
为解决这一难题，我国家族企业应尽早将股权在各自然人之间明确分割，这样既可以减少家族成员间的内耗和降低企业内部的交易成本，又能增强员工之间的凝聚力，使大家目标一致，避免造成人力、财力、物力的分散，有利于增强企业的竞争优势。
2.划清所有权和企业财产权之间的界限
实际上就是要实现所有权与经营权的分离。
在家族控股的前提下，实现所有权与经营权的分离，一方面可以最大限度地改善家族企业的人力资源状况。
另一方面，也有利于建立规范的公司管理结构，重大决策由包括外部董事在内的董事会作决定，可以提高决策的科学性。
对于出资者来说，在出资以后就要严格遵守企业的财务制度，不能抽回出资或者以出资的份额进行其他的事情，而只能通过股东大会来行使自己对这部分出资的权利。
而且公司要独立行使法人财产权，独立承担债务，不应与出资者的个人资产混合，也不应与出资者个人的其他盈利活动混合。
在出资者和公司之间的任何商业往来都必须严格按照两个市场主体的活动规则来进行，真正清晰两者之间的产权界限。
（二）逐步实现产权多元化
现阶段我国家族企业基本还要保持所有权和经营权合一的经营机制，家族企业主可以根据企业发展的实际需要，逐步吸收职业经理人进入企业。
企业的产权应该是多元的而不应该是一元的，我国家族企业单一的产权结构不仅限制了企业筹集资金的能力，而且限制了家族企业的人才结构，无法满足企业扩展的要求。
国内外家族企业发展的历史证明，产权的逐渐多元化和
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