9供应商管理程序ISO22163铁路质量管理体系文档格式.docx

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测试中心

厂务部

质保部

资材部

运营部

人力资源部

制订

审核

批准

生效日期

编写及修改情况记录单

日期

版号

条款

编写及修改说明

编写及修改人

1.0

全部

首次编写

王芳

1.1

部分

部分条款修改

ISO/TS22163:

2017标准版要求新增

1.目的

选择合适的供应商并对其进行持续管理，以确保其为公司提供合格的过程、产品与服务。

2.适用范围

本程序规定了直接用于产品的原材料、外购件（含国产化）、外协件、提供服务及外部过程的供方，其选择、评估（产能及风险）、小批试用、批准、采购监控及业绩评价的方法和要求。

本程序适用于直接用于产品的为本公司提供原材料、外购件、外协件、提供服务及外部过程的供方的供应商的选择和评价。

其它供应商的选择和评价可参照本程序规定进行。

3.职责

3.1轨道车辆空调设计部：

负责提出采购技术文件，对采购产品的技术、性能、安全环保要求等方面的进行评价并提出认可要求，负责提供相应的技术支持，配合资材部开发符合要求的潜在供应商。

3.2资材部：

负责选择供应商并对其分类，对供应商提供的过程、产品和服务的能力进行评价、对提供的样品申请鉴定、小批样品的采购、合格供应商评定的提出、“合格供应商名册”的维护以及对外部供方进行风险管理。

3.3质保部：

对供应商提供的过程、产品和服务的质量能力进行评估，组织样品测试方案的提出和鉴定，小批量采购物料的质量跟踪。

3.4工艺科：

对供应商的工艺能力进行评估。

3.5制造部：

评核供应商的制造能力。

4.程序和要求

4.1外部供方和EPPPS分类

外部供方分成提供过程、提供产品、提供服务三大类。

4.1.1提供产品的外部供方根据产品的重要程度依次进行分类。

参考Q3D010《产品零件及原材料分类作业指导书》。

4.1.2供方提供能力的分类

Ⅰ类供方准则（满足其中之一）

1、绩效考评分达到90分及以上

2、业界前三

3、战略合作伙伴类

4、无市场反馈的不良事件

Ⅱ类供方准则

1、绩效考评分在80-90之间（含80分）

2、业界前三之外的知名企业

Ⅲ类供方准则

1、绩效考评分在80分以下

2、无业界知名度

3、市场有反映过不良事件的

4.1.3供应商分类及级别在合格供应商名册中体现。

4.2外部供方的评估及选择

4.2.1资材部、轨道车辆空调设计部及相关部门应不断挖掘新的外部供方，以找到最佳合作伙伴，尤其当出现以下情况时需要开发新供应商：

（1）新产品开发或工艺改进导致新物料的采用。

（2）原有供应商被撤销合格供应商资格或不愿继续合作。

（3）为降低成本或提高质量而对现有供应商进行替换。

（4）单一供应商时需开发新的供应商做替补。

（5）公司不能自己满足的过程及服务的供应商寻找。

4.2.2新供应商的寻找和初步评价

（1）轨道车辆空调设计部协助资材部开发能够提供公司所需物品或外协加工服务的潜在供应商。

（2）对于无采购要求的新物料，由轨道车辆空调设计部部提供图纸等采购技术文件，资材部寻找相应的供应商，并向供应商提供相应物料采购技术文件。

（3）服务类供应商要求提供资质证明及公司合法文件等资料

（3）资材部对潜在供应商进行初步调查，收集资料，如质量、服务、交货期、价格、账期、经验、行业地位、生产能力等作为筛选的依据（若所购物品涉及到本公司的重大环境因素，则初步调查应包括环境方面的调查），资材部及轨道车辆空调设计部根据供应商返回的信息，进行初步技术可行性和成本分析评价。

供应商管理科以IRIS认证通过为优先寻找，根据其重要性和独特性由资材部确定合适的有意向的供应商。

（4）对新供应商发出“供应商基本资料表”，在收到供应商填写的“供应商基本资料表”后，由资材部组织质保部、轨道车辆空调设计部、制造部对供应商的基本情况进行初步审查，并在“供应商基本资料表”中的评鉴方式和评鉴结果进行勾选，并在评鉴人员栏中签字，资材部供应商管理科按勾选结果进行后续相关处理，如功能性认可，则由技术直接和供应商进行技术确认，提供双方签字盖章认可的“技术规格书”可直接进行采购，如果需现场评估的按《供应商现场评估作业指导书》进行，如需要样品评鉴，则按4.2.5执行。

4.3供应商的评估、小批试用和批准

4.3.1现场评估的按以下规定进行。

（1）A、B类物料和提供能力Ⅲ类供方由资材部准备供应商的相关资料，组织质保部、轨道车辆空调设计部和（或）制造部，工艺科等相关人员制定并按“供应商实访调查评估表”内容对供应商的资格进行调查并进行现场评估打分。

具体按《供应商现场评估作业指导书》进行现场评估打分。

（2）C类物料和提供能力的ⅠⅡ类供方原则上不需要现场评估。

4.3.2现场评估后，各评估人员进行评估结论，并在评估人员栏中签名，按评估分数及结论，确定后续的操作，并由资材部进行处理，“供应商实访调查评估表”由资材部进行存档。

4.3.3若供应商为非生产制造类企业，对此供应商进行评价时，需评鉴他们的资质能力，品质验收的能力，测试报告，以及物料的储存和运输管理的能力，交付能力等。

必要时还可以对向此供应商提供产品的生产企业进行评价，但并不要求进行现场考察评估（包括A\B\C类物料）。

4.3.4涉及危险行业的（包括企业、个人）必须具备相关的法定资质；

提供化学品的供应商同时需提交化学品的安全数据表MSDS，评估时需要连同化学品的危险品运输方（自运或委托运输）同时评估，如委托运输，委托双方间应签有协议，提供运输单位的资质证明、证书；

运输人员必须具有相应的资质，每次运输驾运人员需携带相应的证明备查。

4.3.5新增物料如需要部件认可，则由技术部联系供应商提供样品（如不能免费提供由技术先以非生产性物料请购形式进行购入），在CPC系统启动“外购件认可测试流程”，质保部按《部件认可作业指导书》进行部件认可，并将最终的“部件认可评审记录”，提供给资材部。

4.3.6资材部根据“部件认可评审记录”结果处理后续事宜，如需要小批试用的，则在首次采购时提供“外购件小批试用跟踪表”提供给质保部，并根据最终的回馈结果填写“合格供应商审批表”，经资材部、轨道车辆空调设计部、质保部和（或）制造部等相关部门经理审核后将其作为合格供应商。

资材部、质保部，轨道车辆空调设计部根据实际情况决定是否与供应商签订相关协议。

资材部负责同供应商签订采购协议；

质保部负责同供应商签订质保协议，压缩机、电机、阀件类、三通阀控制器等重要部件必须签质保协议，属于国际知名品牌的产品由质保部申请，经质保部经理、资材部经理同意后可免签；

轨道车辆空调设计部、和（或）质保部共同负责签订技术协议（由轨道车辆空调设计部、质保部IQC保存，并抄送相关部门）。

4.3.7列入合格供应商名册。

经评价合格的供应商由资材部资料员列入电子档的“合格供应商名册”内，并存放在公司协同管理上作为受控文件供相关部门查阅；

当供应商发生变更时，需对《合格供应商名册》进行及时更新；

资材部整理“供应商基本资料表”、“供应商实访调查评估表”、采购协议，若需部件认可的还需“部件认可评审记录”及“外购件小批试用跟踪表”等归入供应商档案资料，并在系统中维护供应商信息。

4.4采购监控和业绩评价

4.4.1资材部对所有列入“合格供应商名册”的供应商都应进行监督评价。

4.4.2质保部IQC对每批供货的质量状况进行监控,当出现质量问题时进行纪录,并及时反馈给资材部,要求其追踪改善；

供应商供货出现不合格情况严重时，质保部IQC向资材部发出“纠正/预防措施报告”，责令供应商按“纠正/预防措施报告”中规定的要求，分析原因，提出纠正措施，限期整改，到期后由质保部IQC负责跟踪验证实施效果并保存记录。

4.4.3资材部对供应商的交货及时性进行跟踪，当供应商出现生产能力不足或交货不及时，要求供应商进行改善。

4.4.4每年由资材部、质保部按“合格供应商考评表”的内容就质量（来料合格率）、成本、交货能力（来料准时率）、服务等方面对供应商的供货业绩进行评价打分和供应商排序。

对于总分小于50分的供应商，资材部将发出“纠正/预防措施报告”，要求限期整改。

由评价责任部门与供应商沟通/走访，进行跟踪,根据评价部门提出的问题逐一进行评介作记录。

整改经评价合格后可继续作为合格供应商，对不合格者，质保部可通过邮件或通过流程取消其合格供应商资格。

其余供应商资材部将评分结果反馈给供应商要求改善，继续使用。

4.4.5供应A类物料的供应商半年考评一次，供应B、C类物料的供应商一年考评一次。

4.4.6对于评价期间无供货业绩的供应商，可保留其合格供应商资格，不强制要求签订年度协议。

4.4.7供应商的基本资料、技术资料、评审、样品鉴定、小批试用、复审资料等有书面资料产生的需要归入评价责任部门的供应商档案资料。

4.4.8修订后的“合格供应商名册”要由总经理签字。

4.4.9供应商质量体系开发

1、供应商管理科针对关键供方建立《供应商质量体系开发计划表》并监督供方开发计划的实施。

2、《供应商质量体系开发计划表》路径

2.1ISO9001的体系符合性

2.2通过ISO9001的认证

2.3符合ISO/TS22163的要求

2.4通过ISO/TS22163的认证

4.5客户的特殊要求。

4.5.1针对客户提出的产品要求，轨道车辆空调设计部进行零部件或者外协件的要求，将相关要求传递给供应商去满足，并进行验证。

4.5.2针对客户FAI认可的必要条件，如果涉及供应商的关键过程，特殊过程，以及产品的测试要求等，需知会供应商客户的要求，并要求供应商提供相关的记录，必要时协助客户进行供应商的现场验证。

4.6针对重要的关键性产品

4.6.1质量关健外部供方管理

品保单位负责外部供方质量管理；

除日常质量异常议题与采购及相关单位共同处理改善外，对于被鉴定出的质量关键供货商尚会进行相关外验/外稽/外辅等质量活动（对不涉及地区，可出具“授权委托书”委托有资质的机构或个人进行代为稽核）；

品保单位每半年维护质量关键供货商名单并提出给资财，并讨论相关改善计配合作业。

4.6.1.1质量关键供货商稽核:

（1）稽核频率:

外稽实施对象将以主力机构件关键厂商为主，制造品保单位对机构件关键供货商执行定期及不定期之现场稽核，确保厂商交货符合公司要求。

（2）稽核通知:

关键供货商管理应于实施稽核前，由质保将稽核计划发给资材，由资材通知厂商做好相关准备。

（3）稽核项目:

根据R4Z001《供应商实访调查评估表》。

（4）稽核改善:

稽核结果应做成记录并由双方进行确认，厂商对于缺点项目应提出改善计划及时程，质保确认改善效果，供应商管理科依据时程进度进行改善追踪。

4.6.1.2质量关键供货商辅导：

（1）关键供货商对稽核缺失结果及质量绩效未达预期或发生重大突发事件，应提出改善计划，对于关键供货商需要之协助（质量教育训练、人员训练、公司管理要求…等），质保（需要时应会同相关单位）对关键供货商进行实时辅导及协助。

（2）公司规划之质量活动项目或质量管理要求，若涉及关键供货商之配合及实施，质保亦应对关键供货商进行相关辅导，以达到规划之项目或要求关键供货商落实。

4.6.1.3质量关键供货商外验：

（1）由采购单位依生产需求向品保单位提出外验需求。

（2）外验实施对象可视相关单位及料件需求予以规划，但需考虑外验之成本、人力及储存环境等因素。

（3）由生产、物管及采购等单位与品保可通过邮件或是电话沟通，议定“外验行程计划”，确认每次外验行程安排。

（4）品保外验人员依据所排定之行程，至少前一日与将执行外验之供货商确认次日行程，如有变更者，需将变更结果以邮件或电话形式知会主管及生产、物管、采购等单位知悉。

（5）品保外验人员依排定行程之内容（料号、厂商名称、品名规格），检视检验规范后于供货商处进行检验。

（6）品保外验人员于供货商处检验完成后，如检验合格者，则于外箱明显处张贴合格标签，并注明“外验”字样（每箱均需张贴以兹识别），如不合格者，则毋需给予任何标签标示并开立“不良或异常通知单”，请厂商提供改善报告及进行不合格品处理（如重工、报废重制、申请特采等），待厂商处理完成后再行申请安排复验。

（7）品保外验人员将检验结果纪录于R4Q038“进料检验记录”，经单位主管审查后，交给检验人员作为进料判断依据。

（8）进料检验人员依据“进料检验记录”之内容，于供货商交货时确认外箱是否贴有合格标示且无明显运输损伤，未经许可之封箱，如有标示则径行验收入库作业，若无则与制造品保外验人员确认后安排检验或进行验收入库。

（9）外验合格货批入库后，如有质量异常状况，比照一般进料检验入库后异常处理方式。

4.6.1.4质量关键供货商质量绩效考核

（1）针对质量关键供货商品保于每月汇整（不限于）（A）来料合格率，（B）来料及时率，（C）上线不良率（D）达成率，（E）项目计划…等等信息来稽核供应商，邀请未达要求之关键供货商及相关单位进行关键供货商绩效检讨月会，并对缺失进行改善计划（须明定负责人及时程），于绩效检讨月会中进行确认。

（2）每半年须实施一次以质量角度进行检讨关键供货商，以作为合作模式之依据，并在《合格供应商名册》中进行排名。

（3）质量关键供货商于交货两个工作天内需检付出货检验报告。

4.6.2策略关键供货商管理

4.6.2.1策略关键供货商范围：

年度交易金额超过壹仟万之供货商。

4.6.2.2策略关键供货商管理：

（1）此类厂商名单需于年度供货商评核后登录于ERP对应字段中；

若供货商同时具备质量关键供货商及策略关键供货商时，系统注册表以质量关键供货商为优先。

（2）此类厂商负责采购需进行供货商管理强化作业，例︰每季供货商定期会议、每年技术研讨会举行…等，所举办活动需将记录留存。

（3）搭配年度供货商交易分析与评核作业进行。

4.7供应链风险管理机制

4.7.1建立供应链风险管理机制之目的：

当供应链风险时能有一管理机制，以避免公司营运因供应链风险而受到影响，或在供应风险时将可能造成的损害降至最低，供应商管理科对关键供方进行风险评估。

4.7.2供应链风险定义：

（1）供货商因破产或倒闭等情形导致物料无法再取得。

（2）因不可抗力之因素如天灾、战乱等，导致供货商无法再供货或无法得知何时能恢复供时，进而影响公司营运。

4.7.3降低供应链风险策略：

（1）藉由与供货商日常交易作业与市场可取得信息例供货商之财务报表搭配供货商年度评核，对供货商营运状况能随时掌握。

（2）备用厂商机制建置，对财务状况不佳之供货商，采购人员应立即寻找与建立第二家供货厂商。

（3）供货商市场信息信息纪录与流通﹙EX：

农历年后大陆复工率造成交期延长…﹚，如每月采购月报中汇总予部门同仁。

（4）每年一次按R4Z004“资材部供应链中断演习计划文档”进行模拟演习，提升部门同仁的应急和处理突发情况之能力。

（5）其他供方风险按风险评估的应对措施执行，采购每半年检查风险措施的执行和有效性。

（6）供方必须书面反馈确认的采购信息予采购

（7）采购及时将变更的采购信息通知供方

4.7.4供应链中断时应急步骤：

遇不可抗力因素导致供应链突然中断的应急步骤

（1）第一时间应立即清查物料被影响范围，并寻求市场上所有可能货源，以满足公司短期需求。

（2）采购依物料属性，邀请相关之产销/物管/采购成立跨部门应变小组制定应急计划并进行定期进度回报，将供应链中断之损害降至最低。