投资决策委员会议事规则.docx

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投资决策委员会议事规则

投资决策委员会议事规则

**创业创新投资管理有限公司

投资决策委员会议事规则

（2016年4月制定）

第一章总则

第一条为明确投资决策委员会的运作机制，全面发挥投资决策委员会的决策职能，提高项目投资决策与风险管理能力，特制定本规则。

第二条本议事规则根据中国证券业协会颁布的《证券公司直接投资业务规范》、《****投资有限公司直接投资业务基本管理制度》、《**创业投资管理有限公司章程》、《**创业投资基金（有限合伙）之有限合伙协议》等相关规定、章程和协议制定。

第三条本规则适用范围为：

**创业投资管理有限公司（以下简称“管理公司”），及其受托管理的**创业投资基金（有限合伙）（以下简称“合伙企业”）。

第二章投资决策委员会构成及职责

第四条投资决策委员会由七名委员组成，其中****投资有限公司（以下简称“**”）及管理公司代表四名，****金融控股有限公司（以下简称“****金控”）代表三名。

（一）管理公司总经理为当然委员，并提名其他六名委员。

（二）委员由管理公司董事会审议确定。

（三）主任委员从投资决策委员会委员中选举产生。

（四）委员任期原则上同合伙企业存续期。

如因工作变动等原因，无法履行委员职责的，可由管理公司总经理向管理公司董事会提名新的委员予以调换。

在管理公司董事会审议确定新的委员之前，原委员应继续履行相应职责。

第五条投资决策委员会职责：

（一）依据《有限合伙协议》的相关约定，对合伙企业出资的项目投资进行决策。

（二）对项目投资后持续管理的重大事项进行决策（如果需要）。

（三）对投资项目的退出进行决策。

（四）管理公司董事会、合伙企业合伙人大会授权的其他事项。

6、投票表决；

7、宣布决议。

第六条投资决策委员会决议采取记名投票方式。

表决票设同意票、反对票。

委员应当客观、公正地做出独立判断，且投反对票时应当在表决票上说明理由。

第七条投票时，除委员、会议秘书等工作人员外，其他人员需离开会场。

会议秘书负责现场计票，并当场宣布投票结果。

宣布时，项目组成员应进场。

第八条投票规则：

全体委员投同意票，视为通过；如有一人（含本数）以上反对，则不予通过。

委员投同意票但附有条件时，会议应对该等条件进行充分讨论，并对是否作为项目通过的前置条件做出最终决定。

第九条投资决策委员会的决议或决定有效期为三个月，项目组应严格执行投资决策委员会的决议或决定，投资合同、协议签署前需经投资决策委员会委员审核。

如果投资决策委员会已批准的投资条款发生重大变化，或投资项目发生重大事项或异常情形时，项目组应及时向投资决策委员会报告，并提请召开投资决策委员会会议进行重新审议。

如果在投资决策委员会决议或决定有效期内未能完成项目投资，项目组应及时向投资决策委员会委员通报，并由投资决策委员会主任委员决定是否延长决议或决定的有效期，或召开投资决策委员会会议进行重新审议。

第十条对于投资决策委员会有条件通过的项目，项目组应在会议结束后逐一落实投资决策委员会提出的问题或条件。

项目组应就问题解决或条件落实情况及时向投资决策委员会委员通报，并由投资决策委员会主任委员对是否满足前置条件进行评判。

如果有条件通过的问题未能解决，或设定的前置条件未能满足，则需重新召开投资决策委员会会议进行审议。

第十一条投资决策委员会根据项目审议的需要，可以邀请独立行业研究员到会提供专业咨询意见。

独立行业研究员没有投票权。

第十二条投资决策委员会委员与审议项目有利害关系或利益冲突的，应当回避表决。

如需回避表决的委员超过四名（含本数），则该项目不予审议。

第十三条投资决策委员会会议结束后，会议秘书根据会议记录和投票结果拟定会议决议，委员应在决议上签字或签署意见。

会议决议一式两份，一份由会议秘书存档，一份交项目组留存编入项目档案。

第十四条投资决策委员会会议形成的会议记录、表决票、会议决议、项目全套资料等重要文件，在会议结束后由会议秘书存档。

第三章附则

第十五条本议事规则由****投资有限公司总经理办公会审议批准后生效，对本指引的补充、修改亦由****投资有限公司总经理办公会审议批准。

第十六条本议事规则自管理公司董事会公布之日起施行。

项目投资/退出审议申请书

投资决策委员会：

项目（项目编号：

）于年月日立项，现提请召开投资决策委员会会议，对下列事项进行审议并做出决议。

1、

2、

我们承诺：

1、我们所做的尽职调查遵循行业惯例和公司有关规定、指引，所出具的《尽职调查报告》在重要方面能够真实、准确、完整反映申请审议项目的情况，不存在重大遗漏或误导性陈述。

2、我们所做的项目投资/退出价值分析依据行业惯用分析方法和分析工具，以及我们的专业能力，所出具的《项目投资/退出建议书》能够客观、公正反映我们对申请审议项目的意见与结论，不存在重大遗漏或误导性陈述。

3、我们严守职业操守，与申请审议项目及其主要关联方不存在利益输送与利益冲突的情形。

我们与申请审议项目及其主要关联方也不存在关联关系。

项目负责人：

（）

项目组成员：

（）（）

日期：

年月日

附件：

1、项目投资/退出建议书

2、尽职调查报告

3、投资框架协议（或，投资合同、协议草稿）

4、【】

投资决策委员会

201*年第次会议决议表决票

会议时间

会议地点

会议方式

具体说明各委员参会方式

决议事项

决议事项概要介绍，基本要素应完整。

表决意见

同意□

备注：

不同意□

（如选择不同意，请填写具体理由）

投资决策委员会委员（签字）：

年月日

投资决策委员会

201*年第次会议决议决议事项

决议时间

会议方式

具体说明各委员参会方式

会议地点

会议主持

参会人员

委员意见

决议结论

投资决策委员会委员签署：

主任委员：

（）

委员：

（）（）

（）（）

（）（）