《证券市场基础知识》考前必做习题.docx

《证券市场基础知识》考前必做习题.docx

《《证券市场基础知识》考前必做习题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《《证券市场基础知识》考前必做习题.docx（34页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

《证券市场基础知识》考前必做习题

《证券市场基础知识》考前必做习题3

第一部分：

单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1。

综观各国情况，证券经营机构的类型可分为（）。

1。

分离型与综合型

2。

集中型与分散型

3。

中间型与集中性

4。

分散型与中间型

2。

专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。

1。

一年

2。

二年

3。

三年

4。

五年

3。

为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（）。

1。

《禁止证券欺诈行为暂行办法》

2。

《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

3。

《证券市场禁入暂行规定》

4。

《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

4。

同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。

1。

资本市场

2。

长期资金融通市场

3。

贷款市场

4。

货币市场

5。

商业银行进行证券投资主要是为了保持银行资产的（）

1。

增值和保值

2。

本金安全

3。

流动性和分散风险

4。

增值和安全

6。

封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1。

赎回

2。

证交所上市

3。

既可赎回，又可上市

4。

柜台交易

7。

在下述四个结论中，正确的结论是（）

1。

职业道德具有职业上的普遍性

2。

职业道德具有内容上的稳定性

3。

职业道德具有形式上的同一性

4。

结论A、B及C都不是正确的。

8。

证券市场按组织形式的不同，可以分为（）。

1。

股票市场和债券市场

2。

发行市场和流通市场

3。

集中市场和场外市场

4。

国内市场和国际市场

9。

我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元。

1。

1000

2。

2000

3。

3000

4。

5000

10。

债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。

1。

券面形态

2。

发行方式

3。

流通方式

4。

偿还方式

11。

为了加强对可转换公司债券的管理，规范可转换债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，国务院证券委员会于（）发布了《可转换公司债券管理暂行办法》。

1。

1992年3月18日

2。

1993年8月2日

3。

1997年3月25日

4。

1997年11月14日

12。

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

1。

股票市场和债券市场

2。

证券市场和货币市场

3。

短期资金市场和长期资金市场

4。

中长期信贷市场和证券市场

13。

设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。

请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息。

1。

单利：

50复利：

50

2。

单利：

50复利：

61.05

3。

单利:

61.05复利:

50

4。

单利:

61.05复利:

61.05

14。

保险公司进行证券投资主要是考虑（）

1。

本金安全和收益率

2。

流动性和分散风险

3。

投资和融资

4。

调剂资金余缺

15。

证券投资基金资产的名义持有人是（）。

1。

基金投资者

2。

基金管理人

3。

基金托管人

4。

基金监管人

16。

投资基金的风险可能小于（）。

1。

股票

2。

固定利率债券

3。

浮动利率债券

4。

债券

17。

证券市场的企业转制功能是我国市场化取向的经济改革过程中的一项（）功能。

1。

基本

2。

特殊

3。

常规性

4。

辅助性

18。

按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1。

证券公司

2。

信托投资公司

3。

保险公司

4。

基金管理公司

19。

投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者A的股利收益率.

1。

5.96%

2。

6.43%

3。

8.98%

4。

5.08%

20。

以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?

（）

1。

经纪制

2。

代理制

3。

做市商制

4。

自助制

21。

拥有证券就意味着享有对财产的（）的权利。

1。

所有、使用、收益和处分

2。

占有、流通、收益和处分

3。

占有、使用、收益和处分

4。

占有、使用、流通和处分

22。

以下哪一类不是证券发行主体?

（）

1。

政府

2。

企业

3。

居民

4。

金融机构

23。

美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

1。

分离型

2。

综合型

3。

中间型

4。

集中型

24。

以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

1。

直接融资

2。

间接融资

3。

资本

4。

货币

25。

以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是（）

1。

间接融资市场

2。

信贷市场

3。

货币市场

4。

直接融资市场

26。

证券专营机构在英国称（）。

1。

投资银行

2。

商人银行

3。

证券公司

4。

证券商

27。

地方债券的发行主体是（）。

1。

地方企业

2。

地方性银行

3。

地方政府

4。

地方事业单位

28。

对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。

1。

财政部和中国证监会

2。

国有资产管理局和证监会

3。

司法部和证监会

4。

人民银行和证监会

29。

作为持有人应得权益的证明文件，证券是一种（）

1。

书面凭证

2。

法律凭证

3。

货币凭证

4。

资本凭证

30。

证券专营机构在美国称（）。

1。

投资银行

2。

商人银行

3。

证券公司

31。

在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。

1。

开盘价

2。

收盘价

3。

最高价

4。

最低价

32。

金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1。

减少

2。

增加

3。

不变

4。

都不是

33。

专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1。

中央登记结算机构

2。

地方登记结算机构

3。

交易所

4。

交易中心

34。

根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是（）

1。

有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

2。

有权部门批准设立的金融机构

3。

有权部门批准设立的境内证券经营机构

4。

有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构

35。

公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。

1。

票面价值

2。

账面价值

3。

清算价值

4。

内在价值

36。

安全性最高的有价证券是（）。

1。

国债

2。

股票

3。

公司债券

4。

企业债券

37。

按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。

1。

展期偿还

2。

满期偿还

3。

全额偿还

4。

部分偿还

38。

股票净值又称（）

1。

票面价值

2。

账面价值

3。

清算价值

4。

内在价值

39。

在公司章程中载明并获批准后。

公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。

1。

股票股息

2。

财产股息

3。

负债股息

4。

建业股息

40。

为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，单个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（）

1。

10％

2。

40％

3。

50％

4。

80％

41。

证券市场按横向结构关系，可以分为（）。

1。

股票市场、债券市场和基金市场

2。

发行市场和流通市场

3。

集中市场和场外市场

4。

国内市场和国际市场

42。

为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1。

1993年12月29日

2。

1992年12月17日

3。

1993年4月22日

4。

1994年6月24日

43。

于（）年（）月（）日通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。

证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。

1。

1998．12．29

2。

1995．7．1

3。

1998．1．1

4。

1998．7．1

44。

客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

1。

商业银行

2。

金融机构

3。

证券公司

4。

工商银行

45。

证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。

1。

公平

2。

公正

3。

诚实信用

4。

公开

46。

公司以其金融资产抵押而发行的债券是（　）

1。

保证公司债

2。

不动产抵押公司债

3。

证券抵押信托公司债

4。

设备信托公司债

47。

1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（）。

1。

芝加哥商业交易所

2。

芝加哥期货交易所

3。

纽约证券交易所

4。

美国堪萨斯农产品交易所

48。

优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）

1。

参与优先股

2。

累积优先股

3。

可赎回优先股

4。

股息率可调整优先股

49。

证券交易所采取的组织方式是（）。

1。

经纪制

2。

代理制

3。

做市商制

4。

自助制

50。

股份有限公司的设立程序为：

（）。

1。

设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册

2。

申请与批准、设立准备、募集胜份、召开创立大会、登记注册

3。

设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册

4。

设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集殷份、登记注册

51。

哪个机构是会员制证券交易所的最高权力机构?

（）

1。

会员大会

2。

理事会

3。

董事会

4。

监察委员会

52。

买入注销方式既不损害债券持有者的利益，同时又使债券发行人在清偿债务方面有了（）。

1。

按时性

2。

及时性

3。

主动性

4。

被动性

53。

金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1。

减少

2。

增加

3。

不变

4。

都不是

54。

经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：

（）

1。

5亿元

2。

2亿元

3。

4亿元

4。

5千万元

55。

任何人一旦选择了某项职业，（）就是其基本的职业义务。

1。

端正职业态度

2。

遵守职业纪律

3。

提高职业技能

4。

履行职业责任

56。

对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（）ADR。

1。

一级有担保

2。

二级有担保

3。

三级有担保

4。

144A私募

57。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。

1。

基金托管人

2。

基金承销公司

3。

基金管理人

4。

基金投资