黄金交易从业水平考试真题精选文档格式.docx

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B.交易准备金

C.清算保证金

D.清算准备金

5、上海黄金交易所的成立标志着中国黄金的市场化进程拉开序幕，是中国黄金市场建立的标志。

（）

A.丰富和完善了中国金融市场体系

B.形成了市场化的黄金及衍生品定价机制

C.拓宽了投资者投资产品和渠道

D.金融基础设施更为健全

6、上海黄金交易所根据不同上市品种确定价格涨跌最大幅度，现货实盘交易为（）

A.±

8％

B.±

10％

C.±

15％

D.±

30％

7、上海黄金交易所个人客户提交开户申请的步骤（）

A.个人投资者开户需要提供有效身份证明。

港澳台同胞以及外籍人士提供有效身份证明（如护照）复印件；

B.完整填写《上海黄金交易所开户登记表》；

C.签订《委托代理交易协议书》及所有附属文件；

D.客户代码申请完毕，经上海黄金交易所审批备案，交易所生成客户交易代码，开户完成。

客户即可以进行自助或委托交易。

8、上海黄金交易所延期合约完整交易日的第二个交易时间段为（）

A.19：

50—22：

30

B.20：

50—02：

C.15：

30—20：

D.09：

00—11：

9、会员接受客户委托是应该（）。

A.个人客户必须提供本人亲自签名的授权委托书，或双方认可的其他协议形式的授权委托

B.法人客户必须提供法定代表人签字并加盖公章的书面授权委托书，或双方认可的其他协议形式的授权委托，下达交易指令或资金调拨指令

C.没有授权委托或授权不明的，不得代客户从事交易活动

D.有授权委托的，即可进行代客理财

A,B,C

10、上海黄金交易所是经（）审批组建并在国家工商行政管理部门登记注册，不以盈利为目的，实行自律性管理的法人，按照公开、公平、公正和（）的原则，组织黄金及其他中国人民银行批准的贵金属集中交易。

A.银监会诚实信用

B.中国人民银行诚实信用

C.中国人民银行平等互利

D.银监会平等互利

B

11、询价交易的报价规则（）。

A.即期交易以全价报价，报价以人民币元/克为单位，精确到小数点后两位

B.远期和掉期交易以远期/掉期点（浮点数）报价，远期/掉期点以人民币分/克为单位，精确到小数点后一位，可以为正也可以为负

C.远期交易全价为即期价格加相应期限远期点。

掉期交易全价为即期价格加相应期限掉期点，分为近端掉期全价和远端掉期全价

D.询价交易与竞价交易的报价规则一致

12、下列关于白银交易开具发票的描述正确的是（）

A.白银交易可以开具增值税发票，不开具结算发票

B.白银交易可以开具增值税发票和结算发票

C.白银交易可以开具结算发票，不开具增值税发票

D.白银交易不可以开具增值税发票和结算发票

A

13、交易所对实物质押的规定（）。

A.质权人为交易所金融类会员，出质人为交易所会员及客户

B.会员及客户托管于交易所的黄金、铂金、白银等实物，可通过金融类会员办理质押业务。

出质人应当对出质黄金、铂金、白银等实物的真实性与合法性负责

C.黄金、铂金、白银等实物质押，须由质押双方签订质押合同。

交易所的职责是依据双方申请，协助办理质物转移手续

D.黄金、铂金、白银等实物在质押期内不得重复设置质押

14、Ag99.9和Ag（T+D）在交割日（）终清算前，卖方（交方）会员及客户需将符合交割标准的实物存入指定仓库

A.前两日

B.前一日

C.当日

D.后一日

C

15、国际黄金市场的形成与发展经历了哪几个阶段（）。

A.皇权垄断时期

B.金本位时期

C.布雷顿森林体系时期

D.黄金非货币化时期

16、以下选项属于现货即期合约的品种有（）

A.AU99.99

B.AU99.95

C.Ag99.9

D.mAU（T+D）

17、下列关于上海金集中定价合约的参数描述正确的是（）。

A.最低交易保证金为8%

B.交易方式为集中定价交易

C.最小变动价位为0.01元/克

D.交割品种为交易所认可的标准重量1千克，成色不低于99.5%的金锭

B,C

18、全球最大的黄金期货交易所是（）

A.伦敦金银交易所

B.纽约商品期货交易所

C.上海期货交易所

D.上海黄金交易所

19、下列属于交易所市场的专业投资者客户的有（）。

A.财务公司

B.交易所大中型产用金企业会员

C.证券投资基金

D.保险机构

20、上金所开展代理业务的国内会员应设立风险准备金专用账户，按不低于年代理手续费收入（）的比例提取风险准备金。

A.5%

B.6%

C.15%

D.10%

21、（）是上金所的权力机构，包括人事任免、修改交易规则等事项具有决策权

A.会员大会

B.理事会

C.会员管理委员会

D.业务委员会

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22、交易所指定仓库负责为会员及客户办理实物出入库手续，其中铂金实行（）的原则。

A.择库存货

B.定库存货

C.择库取货

D.定库取货

B,D

23、银锭运保费计算节点为白银即期合约（）时

A.成交

B.实物交割

C.实物出库

D.实物入库

24、关于Pt99.99，下列说法正确的是（）。

A.出库后不可以再入库交割

B.出库后依然可以再入库交割

C.只能买入提货，不能卖出交割

D.只能卖出交割，不能买入提货

A,C

25、在出现单边市之后的下一个交易日出现反方向的涨（跌）停板单边无连续报价情况，则称为（）。

A.逆向单边市

B.反方向单边市

C.单边市

D.无连续报价市

26、国际会员及国际客户开展保管库业务需向交易所提出申请，交易所收到申请后在（）个工作日内做出批准或不批准的决定。

国际会员及国际客户办理保管库入库业务，应提前（）工作日通知交易所国际板指定仓库有关入库信息。

A.5

B.15

C.10

D.3

A,D

27、延期补偿费有几种收付方式（）。

A.按日收付

B.定期收付

C.按月收付

D.按年收付

28、上海黄金交易所采取（）规避黄金延期交易过程中的信用风险

A.保证金制度

B.钱货两讫制度

C.当日无负债结算制度

D.分级结算制度

29、每日无负债结算制度主要是规避下列选择中的哪个风险（）。

A.市场风险

B.操作风险

C.管理风险

D.违约风险

30、当会员自营席位持仓量或代理席位持仓量、单一客户持仓量达到交易所限仓规定的（）时应向上金所报告其资金、头寸等情况，客户应当通过会员报告。

A.40%

B.60%

C.80%

D.90%

31、二次清算是指交易所对（）用资金进行的清算。

A.实物重量

B.实物溢短差重量

C.实物体积

D.实物密度

32、以下哪个合约是国际投资者不可参与交易的（）

B.Ag99.99

C.AU（T+D）

D.Ag（T+D）

33、为防止客户资金爆仓，客户的持仓一般不建议（）。

A.半仓

B.满仓

C.三分之一仓位

D.三分之二仓位

34、Ag（T+D）合约的最小变动价位是（）

A.0.01元/克

B.0.05元/克

C.1元/克

D.1元/千克

[判断题]

35、上海黄金交易所交易暂停期间，交易所计算机依然接受撤销报价指令。

错

36、AU50g每日最大波动限制（）

A.上一交易日收盘价正负10%

B.上一交易日收盘价正负20%

C.上一交易日收盘价正负30%

D.上一交易日收盘价正负40%

37、上海黄金交易所系统根据银锭块号代码升序原则扣除卖方会员及客户的库存，同时根据数量相近、先多后少、时间优先原则向买方会员及客户进行分配。

对

38、中立仓的申报时间为每交易日的（）

A.15：

00-15：

10

B.15：

01-15：

30-15：

40

D.15：

31-15：

39、上海黄金个人客户不能参与白银实物交割。

40、AU99.99合约当日最后五笔成交的加权平均价是指（）

A.买卖价

B.最新价

C.收盘价

D.结算价

41、国际会员的清算原则为（）。

A.分级

B.净额

C.集中

D.封闭

A,B,D

42、质押申请以后，质物由出质人实物账户转移到质权人实物库存账户

43、黄金投资的风险主要来源于（）。

A.国际地缘政治和国际经济形势风险

B.国际金融形势变化和国际金融投资市场联动风险

C.汇率波动风险

D.国内通货膨胀和违约风险

44、在租借交易中，借入方将实物存入交易所指定仓库用于归还的，交易所向其开具增值税专用发票

45、A客户向B客户拆入100手LAu99.95，年利率6%，期限3M（实际天数92天）该客户应支付的利息是（）假设基础金价为300元/克。

A.100*300*6%*92/360

B.100*1000*300*6%*92/360

C.100*6%*3/360

D.以上全错

46、牙买加协议的主要内容中包括黄金的非货币化

47、18K黄金的黄金含量是（）

A.60%

B.75%

C.95%

D.99%

48、每场集中定价结束后，量差由全部定价成员和提供参考价成员平均分担

49、在世界80多个黄金生产国中占世界查明黄金资源量和储备量基础最大的国家是（）

A.中国

B.美国

C.南非

D.俄罗斯

50、50克金条运保费由卖方承担

51、目前，国际市场上黄金交易主要是以美元计价的，当不考虑其他因素影响时，美元与黄金的价格关系一般可以描述为（）。

A.美元强黄金也强；

美元弱黄金也弱

B.美元强黄金弱；

黄金强美元弱

C.美元仅是计价功能，两者没有相关性

D.美元与黄金价格波动相关性不稳定

52、现货延期合约品种开盘前没有集中竞价

53、千足金的含金量实际为（）

A.99.95%

B.99.5%

C.99.99%

D.99.9%

54、个人参与上海黄金交易所合约交易没有增值税、印花税等

55、国际上通用的黄金重量计量单位为盎司（金衡制），1盎司=（）克。

A.50

B.25.1035

C.31.1035

D.28.35

56、2006年，上海黄金交易所推出铂金品种交易

57、如果国际金价为1329美元/盎司，人民币兑美元汇率6.20元兑1美金，则国际金价转换为人民币价格为（）元/克。

A.260.12

B.264.89

C.264.92

D.270.35

58、金本位制时期，黄金可自由进出口，但国际贸易出现赤字时，可以用黄金支付

59、全球央行在（）由黄金的净卖方成为净买方。

A.2009

B.2012

C.2010

D.2011

60、关于代理客户参与询价交易描述正确的是（）

A.代理客户只能与其代理会员达成交易

B.应以该客户名义达成交易

C.应以其代理会员名义达成交易

D.可由其代理会员代为报价