招标实务.docx

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招标实务

1.1采购的目标和原则

1.1.1．采购的目标*

①满足采购项目的功能需求；②采购的工程、货物或服务应达到一定的质量标准

以合理的采购成本获得所需的工程、货物或服务，提高采购资金使用效益。

1.2.1采购工作的主要任务

（1）明确采购目标

（2）组建采购机构

（3）编制采购计划

（4）采购实施

（5）采购后评价

1.3采购的分类和控制要素

1.3.1采购的分类*

1.3.2采购控制要素*

采购的控制要素主要包括：

采购的预算控制、质量控制、进度控制和行为控制。

其中采购的行为控制是指在采购过程中，应该对采购人及其工作人员的行为实施必要的监督，以确保采购工作依法规范进行，杜绝采购过程中可能发生的腐败行为。

1.4采购方式

掌握招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用范围。

熟悉采购与招标之间的关系。

1.4.1采购的主要方式

（1）招标

（2）询价（3）比选（4）磋商（竞争性谈判、议标）（5）单一来源采购（6）竞买

1.4.2采购与招标的关系*

采购有多种方式，招标是常用和主要的竞争采购方式。

采购是属于买方主导的购买行为，招标是属于选择交易对象的一种方式，既有购买行为，也有出售或出让行为。

采购合同订立后，双方责任权利义务受《合同法》约束。

招标标投标须遵守《招标投标法》及《合同法》

第2章招标投标概述

2.2.11）招标投标概念*。

招标投标是一种有序的市场竞争交易方式，也是规范选择交易主体、订立交易合同的法律程序。

（2）招标投标原则*。

公开、公平、公正和诚实信用，结合13页“作用”，（招标公告要公开，公开哪些内容，招标文件要公开，招标文件中没写评标方法在评标时不能用、现场踏勘、让投标人了解的信息）（公平：

投标人之间公平、招标人与投标人之间公平）（公正：

公正处理一视同仁、争议能得到解决）

（3）招标投标特性*。

竞争性、程序性、规范性、一次性、技术经济性。

2.2.4招标与合同的关系*

招标人发出的招标公告和招标文件属于要约邀请，投标人向招标人递交的投标文件属于要约，招标人向中标人发出的中标通知书属于承诺。

2.3招标投标的范围和作用

2.3.1招标的范围

（1）工程招标。

工程施工招标和工程总承包招标。

必须招标的项目：

不看资金来源，按标的物属性、用途：

关系公共利益公共安全的基础设施项目、公用事业项目项目；高速公路、港口等基础设施。

国有资金投资项目：

（1）使用国家发行债券所筹资金的项目；

（2）使用国家对外借款或担保所筹资金的项目；（3）外国政府贷款

规模**：

达到下列标准：

必须招标、施工单项合同估算价200万元；设备材料单项价格100万元；勘察设计100万元，总承包不超过3000万元。

免于招标的工程建设项目**：

国家安全、国家秘密、抢险救灾（灾前灾中灾后），利用扶贫、专利、专有技术，经主管批准可免招标。

机电产品免于招标的情形。

（11种）**（选择题）

（2）货物招标。

与工程的区别（移动性、移动成本大于货物本身就是工程。

）工程具有唯一性、一次性、产品固定性。

标准化程度**

货物工程工程总承包服务

最右端是服务，不标准化，注重人员和技术，工程是货物和服务的混合体。

工程总承包分为D+B施工+设计EPC设计采购施工

（3）服务招标。

2.3.2招标投标的作用

招标投标的作用主要体现在四个方面：

（1）优化社会资源配置和项目实施方案。

提高招标项目的质量、经济效益和社会效益；推动投融资管理体制和各行业管理体制的改革；

（2）促进投标企业转变经营机制，提高企业的创新活力。

提高竞争力

（3）维护和规范市场竞争秩序。

（4）有利于保护国家和社会公共利益。

2.4招标投标基本程序和工作要求

2.4.1招标准备

招标人的资格能力和责任要求。

*招标人是依法成立的法人和其他组织，且应具有编制招标文件和组织评标能力（具有专业技术力量、类似招标经验、3名招标人员、熟悉法规），可以自行办理招标事宜，否则应当委托满足相应资格条件的招标代理机构组织招标。

*委托招标代理合同主要包括以下内容：

①委托代理范围。

②代理期限。

③双方的权利和义务。

④服务费用的标准和支付。

⑤其他。

合同的变更、解除、违约责任以及合同履行中发生争议的解决办法等。

**（4）落实招标的基本条件。

1）项目招标的共同条件

①项目招标人应当符合相应的资格条件；

②根据项目本身的性质、特点应当满足项目招标和组织实施必需的资金、技术条件、管理机构和力量、项目实施计划和法律法规规定的其他条件；

③项目招标的内容、范围、条件、招标方式和组织形式已经有关项目审批部门或招标投标监督部门核准，并完成法律、法规、规章规定的项目规划、审批、核准或备案等实施程序。

2）工程施工招标的特别条件

①工程建设项目初步设计或工程招标设计或工程施工图设计已经完成，并经有关政府部门对立项、规划、用地、环境评估等进行审批、核准或备案；

②工程建设项目具有满足招标投标和工程连续施工所必需的设计图纸及有关技术标准、规范和其他技术资料；

③工程建设项目用地拆迁、场地平整、道路交通、水电、排污、通信及其他外部条件已经落实。

3）工程总承包招标的特别条件

按照工程总承包不同开始阶段和总承包方式，应分别具有工程可行性研究报告或实施性工程方案设计或工程初步设计等相应的条件。

4）货物招标的特别条件

工程使用的货物采购招标条件与工程施工招标基本相同；非工程使用的一般货物采购招标，应具有满足采购招标的设计图纸或技术规格，政府采购货物的采购计划和资金已经有关采购主管部门批准。

5）服务招标的特别条件

2.4招标投标基本程序

标题2.4.1—2.4.11**2.4.1招标准备2.4.2组织资格审查2.4.3编制发售招标文件2.4.4现场踏勘2.4.5投标预备会2.4.6编制递交投标文件2.4.7组建评标委员会2.4.8开标2.4.9评标2.4.10中标2.4.11签订合同

2.5招标投标争议的解决

2.5.1招标投标常见的争议及其表达方式**

招标投标民事主体指招标人和投标人。

如果招标人委托招标代理机构代理招标，招标投标民事主体还包括招标代理机构。

招标投标行政主体指根据国家法律法规，负责招标投标活动行政监督的国家机关及其授权机构。

招标投标争议的类型

招标投标争议按照争议的当事主体分为招标投标民事争议和招标投标行政争议两种类型。

招标投标民事争议是招标投标民事主体之间的争议，招标投标行政争议是招标投标民事主体与招标投标行政主体之间的争议。

（4）表达和解决招标投标争议的方式

招标投标民事争议的解决方式：

异议（质疑）、投诉，协商、调解、仲裁、诉讼及其他方式。

异议（质疑）的受理对象是招标人或代理机构，而不是评标委员会。

投诉的受理机关是政府部门，监督部门。

招标文件、招标过程和结果争议：

异议（质疑）、投诉；

招标投标其他民事侵权争议：

协商、调解、仲裁或诉讼；

招标投标行政争议：

行政复议、行政诉讼。

行政监督部门的本级人民政府或上一级主管部门是处理行政复议的主体。

有管辖权的人民法院是处理行政诉讼的主体。

《政府采购法》行政复议是行政诉讼的前置程序

**2.5.2招标投标争议的预防和处理

招标投标争议的预防。

1）选择适当的招标组织形式；招标人如果自行组织招标，应当具有编制招标文件和组织评标的能力，并在招标前向有关行政监督部门备案。

2）尽量选择公开招标采购方式。

3）制定科学合理的招标工作计划和招标方案。

4）招标文件应充分体现公平公正原则5）重大偏差和实质性偏离，不得对实质性问题进行澄清；合同谈判不能就价格等实质性内容进行谈判；投标文件发出去不能修改实质问题；招标文件发出去有重大修改，要重新发布招标公告。

接到质疑首先办理书面手续，然后书面回答。

2.6.2招标投标的行业自律

行业自律是招标投标主体及其从业人员在自律组织构建的内部制衡机制中产生的自我行为约束。

招标投标行政监督和行业自律对规范招标投标制度具有不同的作用机理、作用层面、作用形式和效果不同。

（法和道德的区别）**

第3章招标师职业资格制度

3.1招标师的职业定位**

3.1.1招标师的概念。

招标师是指通过招标师职业水平考试或考试与评审相结合的方式，取得《中华人民共和国招标师职业水平证书》，具备招标采购专业技术岗位必需的工作水平和能力，并在招标单位、招标代理机构等从事招标采购业务的专业技术人员。

招标采购涉及其他相关专业技术工作的，招标师应当与其他专业技术人员相互配合才能有效实施和完成招标采购活动。

例：

招标师编制技术文件的技术指标是错的。

3.1.2招标师的职业范围

招标师的主要职业范围是依法开展招标采购活动，包括：

（1）编制招标采购计划、方案、（工作起点）招标采购公告、招标资格预审文件，组织投标资格审查；（工程最终验收结束）

（2）编制招标文件和合同文本、组织现场勘查、开标和评标活动；

（3）主持或协助合同谈判并参与签订合同；

（4）采用其他方式组织采购活动；

（5）参与招标采购合同结算和验收；

（6）解决招标采购活动及其合同履行中的争议纠纷。

招标师可以利用自身的专业知识和能力，为企业、政府和行业及其他专业工作提供招标采购业务相关的咨询和培训服务。

3.4.1招标师职业权利**

招标师职业权利是指招标师依法从业所享有的权利：

（1）自主选择从业单位的权利

（2）依法开展招标采购业务并获取劳动报酬的权利

（3）维护招标投标秩序的权利

3.4.2招标师职业义务**

招标师职业义务是指招标师在从业活动中应当履行的相应义务，必须遵守或作出的职业行为：

（1）遵纪守法

（2）诚信履约

（3）保密1、评标过程中的细节、评委的姓名要保密；2、标底在开标前要保密；3招投标过程中的技术和商业机密要保密；4、评标时专家姓名、评审细节要保密

（4）接受后续教育

（5）接受行业监管和自律管理

3.4.3招标师职业责任**

违反市场秩序的行为需要承担相应的行政责任、民事责任、刑事责任。

行政责任分为行政处分和行政处罚。

行政处分包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除行政处罚；行政处罚包括处罚的种类包括：

警告、罚款、没收违法所得、暂停或者取消招标师注册登记.

3.5.1招标师的业务素质**

招标师的业务素质指招标师应当具备的专业知识水平和工作能力，包括：

（1）法律、政策的掌握和运用能力

（2）招标采购专业知识和操作能力

（3）组织管理和协调能力

3.5.3招标师职业道德规范**

（1）遵守国家法律、法规和政策，执行行业自律规定，珍惜职业声誉，自觉维护国家、社会公共利益和行业整体利益；

（2）坚持诚信、公正、敬业、进取的原则，以优良的服务质量和业绩，赢得社会和行业的尊重；

（3）勤奋工作，独立、客观、公正地出具招标采购成果文件，不得有欺诈、伪造、作假等行为，保证招标人和社会公共利益；

（4）尊重同行，公平竞争，不得采取不正当的手段损害、侵犯同行的权益；

（5）廉洁自律，不得索取、收受委托合同约定以外的礼金和其他财物，不得利用职务之便谋取不正当的利益；（招标师为编方案、大吃大喝、违反廉洁自律、牟取不正当利益）

（6）招标师与委托方及投标方存在利害关系的应当自觉回避；（自主招标：

买设备、姐妹违背回避）

（7）有保护和保密客户的技术和商务秘密的义务；

（8）接受国家和行业自律组织对其职业行为的指导、监督。

第四章招标方案

（1）工程建设项目的基本特征。

其中，惟一性、产品固定性和要素流动性是影响、制约工程建设项目的三个最基本特征。

（2）工程建设项目的投资性质。

投资规模较大，多渠道，

（3）工程建设项目管理和承包方式

工程建设项目管理方式按组织管理方式分为：

传统自主项目管理方式、各类委托专业项目管理方式以及各类特许经营和融资项目的管理方式，业主力量一个比一个弱。

工程承包方式主要有以下两类：

1）施工承包方式。

2）设计—施工一体化承包方式。

（4）材料设备的供应方式**

三种采购供应方式：

一是招标人自行采购供货；二是承包人采购；三是招标人与承包人联合采购供货。

1）招标人自行采购供货。

招标人为了控制工程建设项目中某些大宗的、重要的、新型特殊材料设备的质量和价格，

承包人采购工期比较短、规模较小或材料设备技术规格简单的工程建设项目。

招标人与承包人联合采购供货。

（5）工程建设项目内部构造和外部条件

反映工程构造的直接依据是设计图纸

工程建设项目的主要外部条件有：

①工程现场作业面条件

②工程地形、地质和水文条件。

③工程施工进场道路和水电通信条件

④工程周围原有建筑物。

（2）货物的一般特征和需求

货物与工程的最大区别在于它的可移动性，货物与服务的区别在于载体的价格比例与其内容的比例。

货物的功能（与价格有矛盾，是货物的特征）、技术性能、质量标准（与需求结合）、产品标准化水平、节能环保指标均是货物招标采购需要考虑的主要因素。

1）货物的功能：

①使用功能与美观功能②基本功能与辅助功能。

2）货物的技术性能。

技术性能是货物实现功能的效率，性能越好，效率越高，但是高性能往往是以高的成本投入为代价的。

3）货物的质量标准。

4）货物的产品标准化水平。

货物产品标准化水平越高，用最低投标价法评标。

电子招标经评审的最低评标价法

5）节能环保指标。

（3）货物的交接、检验，服务特征和需求

货物的交接、检验和交货服务方式是货物招标采购需要考虑的重要因素。

1）国际标准贸易术语规定了双方货物交接的责任、风险和费用的划分。

《2000年国际贸易术语解释通则》中较为常用的7种是：

①工厂交货EXW（指定目的地）、②货交承运人FCA（目的地）、③船上交货FOB（装运港，离岸价）、④成本加运费CFR（目的港）、⑤成本保险费加运费CIF（目的港，到岸价）、⑥运费和保险费付至CIP（目的地）、⑦完税后交货DDP（目的地）注意CIF和FOB的换算是重点。

（4）货物的价格特征和需求

1）货物的价格构成。

2）货物的使用寿命。

使用寿命的长短直接关系到招标人的经济利益。

3）货物的使用成本。

货物的使用成本包括运行成本、维护保养成本、维修改造成本、故障成本和废弃成本等。

4）货物的付款条件。

5）货物的税收。

包括关税、增值税、购置税、消费税等相关计算规则。

（5）货物履约风险控制。

一是对投标人进行严格的资格审查，要求投标人提供技术、经济等资格信誉文件证明其履约能力；二是在招标文件中提出要求条件，让投标人作出响应。

三是招标人分析货物采购的各种风险特征，选择恰当的合同价格类型，设置严密的风险控制条件，以合理规避、分配和转移可能产生的风险责任。

4.1.3服务招标重视方案和人员

（1）特许经营项目融资招标

1）招标人不是项目法人，可能是政府组建的组织。

2）中标人不是项目的签约人，组建一个公司签订合同。

3）澄清谈判的重要性。

4）聘请咨询机构。

5）建设项目和管理要素多。

基础设施项目融资的经济特征和需求。

投资回报、产品或服务价格、价格竞争类型（TOT项目—转让运营再转回来）、投标费用大，前期投资多。

（2）工程建设项目勘察设计

工程设计方案的知识产权和补偿费用，允许给投标人部分补偿

（3）建设工程监理

建设工程监理具有独立性和公正性

（5）科技研究项目

最不适合用经评审的最低投标价法的是科技研究项目的服务类招标，技术方案占运营成本的比例最大

（6）物流服务项目依赖运输工具

企业物流的特征

①企业生产物流具有连续性

②企业生产物流的关键特征是物料流转

③企业物流成本具有二律背反性

4.2招标方案内容**

工程招标内容范围

包括：

工程施工现场准备、土木建筑工程和设备安装工程等内容。

②工程施工招标标段划分.技术层面、工期与规模重要

（3）工程招标顺序

施工准备工程在前，主体工程在后；制约工期的关键工程在前，辅助工程在后；土建工程在前，设备安装在后；结构工程在先，装饰工程在后；制约后续工程在前，紧前工程在后；工程施工在前，工程货物采购在后，但部分主要设备采购应在工程施工之前招标，以便据此确定工程设计或施工的技术参数。

工程招标的实际顺序应根据工程施工的特点、条件和需要安排确定。

（4）工程质量，造价、进度需求目标

质量，造价、进度的均衡

（5）工程招标方式，方法

根据招标项目的特点和需求，依法选择公开招标或邀请招标方式；选择国内招标或国际招标；传统纸质招标或电子招标、一阶段一次招标或二阶段招标、框架协议招标等。

（6）工程发包模式与合同类型

1）发包模式。

施工承包方式和设计—施工一体化承包方式。

2）合同类型。

固定总价合同、固定单价合同、可调价合同、成本加酬金合同。

**货物采购标包划分考虑的主要因素有：

①法规因素。

②管理模式。

③管理力量。

④货物功能配套与技术关联。

⑤货物种类与规模。

⑥生产供应周期、效益。

（4）货物招标顺序确定工程货物招标顺序的主要因素有：

工程建设项目进度要求或项目业主对货物的实际需求时间；货物的生产和供应周期；完成招标程序所需要的时间；货物采购的时间。

第5章：

资格审查

资格审查是指招标人对（潜在）投标人的经营范围、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力、业绩、信誉等多方面评估审查，以判定其是否具有投标、订立和履行合同的资格及能力。

资格审查的原则公开、公平、公正和诚实信用、科学原则。

）择优原则、合法原则

5.1.2资格审查的方法

（1）资格预审资格预审的办法包括合格制和有限数量制，一般情况下应采用合格制，潜在投标人过多的，可采用有限数量制。

区别：

时间不一样，评审人不一样，资格预审由资格审查委员会评审，资格后审由评标委员会负责，资格后审只有合格制，资格预审适合规模大、潜在投标人多的情况。

资格后审方法比较适合于潜在投标人数量不多的招标项目。

**5.1.3资格审查的程序

1）编制资格预审文件；

2）发布资格预审公告；

3）出售资格预审文件；

4）资格预审文件的澄清、修改；

5）潜在投标人编制并递交资格预审申请文件；

6）组建资格审查委员会；

7）资格审查委员会评审资格预审申请文件，并编写资格评审报告；

8）招标人审核资格评审报告，确定资格预审合格申请人；

9）向通过资格预审的申请人发出投标邀请书（代资格预审合格通知书），并向未通过资格预审的申请人发出资格预审结果的书面通知。

其中，编制资格预审文件和组织进行资格预审申请文件的评审，是资格预审程序中的两项重要内容。

5.2资格审查的要素标准

审查企业的标准：

资质、业绩（相关性、实效性）、能力（财务、设备、人员能力）、信誉（近几年无违法、诉讼）（利害冲突）

（1）建筑业企业资质管理

施工总承包资质要有12类。

施工总承包企业资质分为房屋、公路、铁路、港口与航道、水利水电、电力、矿山、冶炼、化工石油、市政公用、通信、机电安装等12个资质类别和特级、一级、二级、三级4个（或3个）资质等级。

专业承包企业资质类别有60个，大多数有3个资质等级。

建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列，并已在推广设计与施工一体化资质标准，

施工企业有《安全生产许可证》

5.2.2货物投标资格

（1）货物投标企业的资格管理

1）重要工业产品的生产许可证制度（针对企业）

2）强制性认证制度。

（针对产品）

货物投标资格能力要素

1）投标人资格和类似项目业绩

A.一般业绩经验要求是投标人应满足的最低类似业绩标准

B.专门业绩经验联合体承包，两个公司业绩等级不同，以较低的为准（看分工）

投标人不能将与其有隶属或组织关系的母公司和子公司的业绩作为自己的业绩，尤其是控股公司不能将其子公司的业绩作为自己的业绩。

③型式试验和检验报告。

（与工程不同）

2）投标人拟投入的技术和管理人员

3）财务状况。

工程对财务生活费相对高

4）拟投入设备状况。

货物对设备要求相对高

5）联合体与分包。

6）履约信誉及其他

5.2.3服务投标资格

①类似项目业绩（相关性、实效性）

②财务实力和融资能力。

注重人员资质、年限、能力

特许经营项目融资招标一般要求投标人具备筹集项目资本金和贷款的能力。

5.3招标公告或资格预审公告**

三种：

1、有资格预审的公开招标公告；2、无资格预审的招标公告；3、邀请招标，发投标邀请书，公告是招标文件的组成部分。

招标公告改要重新发招标公告：

1、名称、2、编号文号、3、招标人名称；4、招标条件；5、介绍概况；6、投标人资格要求；7、获取招标文件的时间（不少于5个工作日）、地点。

招标文件从发售到递交不少于20日（日历日）

5.3.2招标公告发布媒体

《中国日报》、《中国经济导报》、《中国建设报》、“中国采购与招标网”（hup:

//）为指定依法必须招标项目的招标公告发布媒体。

其中，国际招标项目的招标公告应在《中国日报》发布

政府采购《中国财经报》、“中国政府采购网”（）以及《中国政府采购》杂志为全国政府采购信息发布媒体

机电产品国际招标项目应同时在“中国国际招标网”网站（hup:

//）刊登招标公告。

招标资格预审文件：

（1）资格预审公告

（2）申请人须知（3）资格审查办法合格制与有限数量制（4）资格预审申请文件

1）资格预审申请函。

2）法定代表人身份证明或其授权委托书。

3）联合体协议书

4）申请人基本情况。

5）近年财务状况。

6）近年完成的类似项目情况。

7）拟投入技术和管理人员状况

8）未完成和新承接项目情况（能力）

9）近年发生的诉讼及仲裁情况。

（信誉）

10）其他材料。

5.5.1资格预审的评审程序

建立资格审查委员会、初步审查、详细审查、澄清（书面形式、不能改变实质性内容、说明解释，申请人的澄清和说明内容属于资格预审申请文件的组成部分。

招标人和审查委员会不接受申请人主动提出的澄清或说明。

）评审（合格制和有限数量制）和编写评审报告（通过详细审查申请人的数量不足3个的，招标人重新组织资格预审或不再组织资格预审而采用资格后审方式直接招标。

）、通过评审的申请人名单确定等程序。

第6章：

招标文件

招标文件对招标投标各方均具有法律约束力，是要约邀请。

招标公告与投标邀请书

1）招标公告（未进行资格预审）

2）投标邀请书（适用于邀请招标）。

3）投标邀请书（代资格预审通过通知书）。

（3）投标人须知

1）投标人须知前附表。

投标人须知前附表主要作用有两个方面，一是将投标人须知中的关键内容和数据摘要列表，起到强调和提醒作用，为投标人迅速掌握投标人须知内容提供方便，但必须与招标文件相关章节内容衔接一致；二是对投标人须知正文中交由前附表明确的内容给予具体约定

2）总则。

投标须知正文中的“总则”由下列内容组成：

①项目概况②资金来源和落实情况。

③招标范围、计划工期和质量要求。

④投标人资格要求。

⑤保密⑥语言文字。

⑦计量单位。

⑧踏勘现场。

机电产品提问题在投标前5日以前一次性提出，政府采购对提问题没有时间限制，工程招标在投标预备会之前设截止时间⑨投标预备会⑩分包⑾偏离。

**①招标文件的组成内容包括：

A.招标公告（或投标邀请书，视情况而定）；

B.投标人须知：

C.评标办法；

D.合同条件及格式；

E.工程量清单；

F.图纸；

G.技术标准和要求；

H.投标文件格式；

I.投标人须知前附表规定的其他材料。

招标人根据项目具体特点来判定，投标人须知前附表中载明需要补充的其他材