《业务卷宗管理办法》Word格式文档下载.docx

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律师事务所业务卷宗管理办法（范文模版）律师事务所为了进一步规范本所对业务卷宗的立卷、归档工作，现特制定本办法。

1.在利益冲突检索合格后，取得案件网络编号后，签署《委托代理协议》;

2.业务部门秘书及时登记件编号，交由承办律师立卷;

3.业务档案应当包括下列内容：

4.正在办理之中的案件卷宗，必须在卷宗的侧面和正面，用电脑打印案件名称，其中包括：

客户名称、案由、简述、承办律师、卷号、事务所logo。

（1）委托手续：

（2）相关证据材料。

（3）往来传真及笔录。

包括与本所客户及其他当事人之间往来传真、电话记录、谈话笔录、会谈纪要、集体讨论记录等。

（4）本所出具法律文件。

包括本所出具的送交法院的文件、本所出具给客户的法律文件、代理词、庭审笔录。

（5）法院出具文书。

包括受理案件通知书、出庭通知书、裁定书、判决书、调解书等。

（6）相关法律法规。

（7）结案报告。

（二）非诉讼类案卷材料按下列隔页分类：

具体指授权委托书。

（2）相关材料。

（3）本所出具法律文件。

包括本所出具的送交法院的文件、本所出具给客户的法律文件。

（4）往来传真。

包括本所客户及其他当事人之间往来传真、电话记录、谈话笔录、会谈纪要。

（5）相关法律法规。

（6）结案报告。

（三）常年法律顾问项目案卷材料按下列隔页分类：

《常年法律顾问协议》的复印件。

（2）相关材料：

（3）往来传真：

（4）本所出具法律文件：

（5）相关法律法规：

（6）办案小结。

三、档案整理和归档

1.承办律师的秘书负责整理归档工作;

2.案件或项目完成时，承办律师应根据上述要求整理卷宗，补齐遗漏材料，撤出多余的、无关的材料;

3.律师业务档案一律使用阿拉伯数字逐页编号，注明页次。

4.所有非诉讼归档文件应用a4纸，所有诉讼归档文件应用b5纸，对残损的材料要修补或将复印件放在原件后面;

5.如材料小于卷面，要用纸张加衬底;

6.无原件的附复印件，律师应说明原因。

无原件又无复印件的，由部门主任说明并签字;

7.需附卷的信封要摊开折平，邮票不要揭掉;

8.卷内的所有金属物包括钉书钉要全部剔除干净;

9.案卷装订一律使用棉线绳，在棉线绳活结处需贴上本所封签（用白纸条即可），并加盖承办律师的名章或亲笔签名。

律师业务档案应在结案或事务办结后一个月内整理完毕，移交本所档案管理人员，由档案管理人员对案卷进行审查，并签署备考说明;

四、本所档案借阅办法

本所律师借阅已结卷宗，应先填写《档案资料借阅登记表》（见附表），由主管业务委员签字并在本所档案管理人员处登记后方可借阅。

如主管业务委员因故不在，则由本部门主任签字。

如本部门主任亦不在，又事出紧急，可先行借阅，但须事后告知主管业务委员或本部门主任，补上签字。

2.归还档案时，应由本所档案管理人员进行检查，以确定档案确实无毁损、无丢失。

（二）未结案卷借阅办法

本所未结案卷及正在进行的项目（含法律顾间单位）的案卷由承办律师保存。

承办律师须保证案卷的安全，切勿丢失、毁损，并应在本所档案管理人员处进行登记。

如因承办律师发生变化，需将档案转移时，应及时交接，并及时作变更登记。

使用完毕或结案后应及时登记并归还案卷。

五、档案管理人员应严格遵守制度，定期对案卷保管情况进行检查。

如有案卷丢失、毁损等情况应及时报告本所业务管理委员。

不得违反制度向任何人提供档案和扩大利用范围，不得向他人汇露档案的内容。

六、本所律师业务档案应由本律师事务所所统一保管，任何律师调离本所，均不得将案卷带走，执委会批准的除外。

附表：

档案资料借阅登记表

第三篇：

合同卷宗管理办法业务三部合同卷宗管理办法

为进一步规范我部对业务卷宗的立卷、归档工作，现特制定本办法。

一、合同签订与立卷

a）在对外合同谈判中，取得南北业务系统编号，交由部门主管经理审批通过后，由主办业务员立卷。

b）业务卷宗立卷时必须包括以下内容：

i.客户订单、客户详细联系人资料

ii.我司开立的销售合同或形式发票

iii.业务成本预算表

iv.供应商采购合同、供应商详细联系人资料

v.如系新客户或新供应商，应有相应关联方评审表。

vi.如系信用证交易，应备信用证复印件。

vii.其他相关文件

c）卷宗立卷要求：

i.所有文档清晰整洁，资料真实准确

ii.文件除保留纸质文件外，业务员也应保留相关电子文档。

二、合同执行中卷宗文件更新、保管和检查

a）随合同的执行，业务卷宗文件需随之更新

i.客户签署的我司销售合同或形式发票

ii.供应商回签的我司采购合同

iii.采购验收报告

iv.业务全套报关文件副本，包括报关委托书、报关单复印件等等

v.业务结汇全套文件，包括提单副本、发票、装箱单、forma（e）等b）在合同执行过程中，卷宗由主办业务员或其指定的跟单员保管。

c）在合同执行过程中，部门主管经理将不时对相关业务卷宗进行检查。

如发现业务卷宗资料不准确不完整，将记录不符点一次。

不符点将与年终奖金关联。

三、合同执行完毕整理与归档、借阅

a）合同执行完毕的标志的财务交单。

b）合同执行完毕后，主办业务员应对合同卷宗整理，补齐遗漏材料，撤出多余无关材料。

业务卷宗应在合同执行完毕后一个月内整理完毕。

c）业务员应制作卷宗文件清单，标注卷宗结案时间。

d）业务卷宗在合同执行完毕后应交部门指定档案员归档保管。

如需借阅，应填写借阅申请，列明归还时间并及时归还。

四、本规定自发布之日起实施。

第四篇：

卷宗管理卷宗管理

卷宗管理分为矫正对象个人卷宗和各类分卷宗

一、个人卷宗书顺序和内容

1、调查通知书

2、委托调查函

3、起诉书（副本）

4、审前社会调查表

5、审前社会调查报告

6、调查材料（笔录、意见等）

7、社区矫正对象登记表

8、判决书（裁定书、调解协议书）

9、监外执行通知书

10、监外执行报到通知书

11、其他移交的档案材料

12、图像采集（照片）

13、社区矫正宣告书

14、接受社区矫正保证书

15、入矫谈话笔录

16、矫正方案

17、监护协议书

18、监护人谈话笔录

19、帮教协议书

20、电话报到登记表

21、社区矫正对象汇报记录簿

22、监护人反馈情况登记簿

23、社区矫正对象公益劳动记录簿

24、个别教育记录

25、社区矫正工作者走访登记簿

26、社区矫正对象谈话笔录

27、社区矫正对象家访谈话笔录

28、月份计分考核记载表

29、计分考核统计表

30、奖扣分通知单

31、社区矫正对象考察表

32、管理级别审批表

33、社区矫正对象外出请假申请审批表

34、社区矫正对象准假通知单

35、社区矫正对象迁居审批表

36、社区矫正对象行政奖励审批表

37、社区矫正对象行政处分审批表

38、社区矫正对象司法奖惩审批表

39、社区矫正奖励通知书

40、社区矫正惩处通知书

41、提请减刑意见书

42、社区矫正情况记载簿

43、社区矫正评审鉴定表

44、社区矫正期满鉴定表

45、社区较正期满通知书

二、分卷宗

1、矫正对象花名册卷宗

2、社区矫正档案交接表卷宗

3、社区矫正对象脱逃、下落不明登记簿卷宗

4、就业、迁居登记卷宗：

①社区矫正对象就业登记簿

②社区矫正对象迁居登记簿

5、社区矫正对象请假登记簿卷宗

6、社区矫正对象违规登记簿卷宗

7、集体教育情况记载簿卷宗

8、社区矫正对象奖、扣分统计表卷宗

9、社区矫正对象奖（惩）登记表卷宗

10、社区矫正档案查阅登记表卷宗

11、年月份社区矫正对象累计计分公示表卷宗

12、社区矫正对象移交接收清册卷宗

13、社区矫正公益劳动协议书卷宗

第五篇：

业务管理办法业务管理（试行）办法

融资租赁业务管理（试行）办法

第一章总则

第一条为了规范融资租赁业务行为，改善业务管理水平，防范和控制业务风险，提高融资租赁业务质量，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国会计准则——租赁》、《金融租赁公司管理办法》、《外商投资租赁业管理办法》、《最高人民法院关于审理融资租赁合同纠纷案件适用法律问题的解释》等有关法律、法规、规章的规定，制定本办法。

第二条本公司开展融资租赁业务应当遵循全面、审慎、有效、独立的原则。

第三条本办法所称融资租赁业务是指公司开展的直接租赁、售后回租、厂商租赁等融资性租赁业务。

本办法所称融资租赁业务适用的租赁物为固定资产。

（一）本办法所称直接租赁业务，是指出租人根据承租人（企业）的要求和选择从供货商处购入承租人所需设备（或其他固定资产），再租赁给承租人使用。

主要内容为：

三个当事人——出租人、承租人、供货商，两个合同—

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业务管理（试行）办法

—买卖合同和融资租赁合同；

不可解约的全额清偿；

租赁期满承租人全额支付租金后，以名义货价购回原有固定资产，附属于所有权的财产风险、维修费用、相应税费等均由承租人承担。

（二）本办法所称售后回租业务，是指承租人为现金头寸及其它资金使用用途等，需要将自有的设备等固定资产卖售给融资租赁公司，盘活存量资产，然后再从融资租赁公司租回使用。

租赁期满后以名义货价购回此设备（或其他固定资产）。

主要内容为。

租赁发生时固定资产所有权发生转移，租赁物的位置及使用人不变，两方当事人（法律意义上仍为三方当事人）、两个合同；

租赁期满承租人全额支付租金后，以名义货价购回原有固定资产，附属于所有权的风险均由承租人承担。

（三）本办法所称厂商租赁业务，是指融资租赁公司通过以融资租赁方式配合生产厂商，达成其产品销售目的一种租赁方式。

第四条本办法适用于公司开展的融资租赁业务。

第二章融资租赁基本程序

第五条工作部门：

（一）项目经办部门为公司业务管理部。

1、对申请租赁的客户进行初审，确定是否达到基本条件，决定是否受理；

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2、对不予受理的项目，及时向客户说明情况，对决定受理的项目，根据公司相关规定，申请项目立项，报项目立项评审会审核，决定是否立项；

3、立项评审会通过的项目，项目经理会同风控经理开展租前调查，并由项目经理编写详细、客观、全面的《融资租赁项目尽职调查报告》，提出尽调结论，对经尽职调查分析可行的项目，报项目评审委员会审核，对调查结果负责；

4、对审核未通过的项目，及时向企业说明情况。

经审批同意后，推进后续工作，签订融资租赁合同，并确保合同签订符合法律要求；

5、办理公正、保险及抵（质）押物权利登记，落实有效登记，取回权利凭证并妥善保管；

6、监督融资租赁款项按合同约定用途使用，制订具体监控措施；

7、定期检查和不定期抽查相结合，对融资租赁项目进行监督检查，跟踪租赁物使用情况，发现问题及时汇报，采取对策；

8、参与项目竣工验收，及时了解项目建设情况；

9、及时掌握客户资金状况，按时收回到期租金；

10、对申请租赁展期的客户，调查展期理由是否充分，客观真实，验收展期资料是否真实；

11、对逾期租金采取各种有效措施进行催收，及时发出《租金催付通知书》，取得回执，交风险管理部门保管，保证诉讼时效的延续；

12、建立《应收租金明细台帐》，随时记录租金动态；

13、客户支付完毕所有应付租金，融资租赁合同履约结束后，对融

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资租赁项目进行总评价，编写《融资租赁项目总结报告》，呈报项目评审会。

（二）协办部门为资金管理部、风险管理部、财务部。

1、资金管理部

（1）配合业务管理部设计租赁方案；

（2）落实资金渠道，对接项目资金；

（3）编写资金计划，进行头寸管理，保障资金流动性；

（4）参与融资租赁项目立项审批，参与公司重大项目评估。

2、风险管理部

（1）参与项目尽职调查，并独立出具风控意见；

（2）对融资租赁项目进行风控审核，揭示项目风险，提出风险缓释措施；

（3）参与融资租赁项目评审委员会；

（4）协助业务管理部催收租金；

（5）协助处理逾期租金催收工作及对外诉讼事宜。

3、财务部

（1）负责租赁款发放、回收、计收租息等账务及税务处理；

（2）及时向业务管理部提供客户还本付息和结算信息；

（3）参与融资租赁项目评审会；

（4）融资租赁项目盈亏核算。

（三）评审审批机构为立项评审会和项目评审委员会。

1、立项评审会审查内容

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立项评审会对上报的项目资料进行审查。

审查要点包括但不限于与项目相关的税收处理、项目收益、资金支付、财务状况分析、承租人法律资质、经营资质、承租人信用风险、财务风险、担保人实力、租赁项目及租赁物的合法合规性、项目结构的合理性及收益情况等。

2、项目评审委员会审查内容

（1）财务审查

a了解企业主要会计政策，是否按会计准则记账。

b审核企业是否做到了账表、账账、账证、账实四相符，核实资产、负债、权益是否有虚假。

c核实企业的关键科目明细。

银行存款、存货、股权投资、应收账款、其他应收款、固定资产、应付账款、其他应付款、银行负债、主营业务收入明细及或有负债情况。

d核实企业的现金流情况，对项目审核年度现金流量表。

现金流量表是分析承租人第一还款来源的主要财务依据。

e财务审查中发现的其他问题。

（2）法律合规审查a承租人

a设立、沿革、存续的合法性；

b主要财产和财产权利的合法性、有效性，是否存在权利限制、法律纠纷或潜在纠纷；

c内部规章制度对本次融资租赁项目是否存在程序上的障碍、是否存在交易审批权限；

d通过调查其重大合同履行情况及重大债权、债务情况，及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同，对其合法性、有效性及是否存在潜在风险作出判断；

e金额较大的其他应收款、其他应付款是否因正常的生产经营活动发生，是否合法；

f是否存在隐蔽义务，如环境、诉讼等；

g重要岗位、重要人员的状况包括但不限于劳动合同、竞业禁止等，是否会对该融资租赁项目产生影响。

b标的物

a租赁物是否合法；

b租赁物权属关系是否清晰、无瑕疵，是否有附加义务。

c投向的项目

承租人拟以本次融资租赁所得款项或设备投向的项目的合法性。

d融资租赁形式

包括但不限于交易结构的合法性、有效性。

e担保措施

a担保人主体是否合格；

b担保人的内部规章制度对担保行为的是否存在障碍，及相关审批权限；

c担保人对抵（质）押物是否有所有权或处分权，抵（质）押物是否合法，物权是否存有瑕疵。

（3）资金审查

审查项目期限、融资额度、还款方式、租赁利息等核心要素及其他相关方面，与所确定的实际出资人要求之间，是否存在差异，匹配程度。

审查实际出资人关注的其他要素是否具备。

（4）综合审查

a通过尽调人员对承租人实际控制人的信用分析，判断承租人的主体资格、清偿债务意愿；

b分析经济环境对租赁项目和承租人的影响，主要包括：

项目产品在行业中的地位，产品经济寿命期，技术、工艺先进程度，市场结构和市场竞争力，市场风险程度及政府的管制程度等；

c分析承租人的还租能力。

通过财务分析和现金流量分析，掌握承租人的财务状况和偿债能力，预测承租人的未来发展趋势。

d分析担保人的担保资格和担保能力。

重点分析担保方式的可操作性，抵押物/质押物的流动性、相关的预期变现难易程度、交易成本和价格的稳定性和可预见性；

=e分析项目存在的主要风险点，出具审查结论。

（四）风控委员会

董事会下设风控委员会，对董事会决定或审批的风险管理事项进行审议，主要职责包括：

1、审议公司的风险战略和风险偏好取向；

审议公司的各项风险政策

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和风险衡量方法；

必要时召开会议研究讨论公司经营中的重大风险问题；

2、审议公司的风险管理政策制度、工具和风险控制流程；

对违反公司风险管理规程，并对公司造成重大损失的部门和人员，向董事会提出处分方案和建议；

3、审议公司制定的项目评审决策体系的科学性，审议项目评估调查的基本准则、标准，并就相关问题作出决策建议；

4、审议公司的投资管理政策制度，对重大投资活动进行评估，向董事会提出建议；

5、其他董事会授予的职责。

第六条基本程序

根据融资租赁的特殊性，将基本工作程序划分为十一个基本环节（正常环节）和二个或有环节（特殊处理环节）。

（一）十一个基本环节

1、租赁申请受理；

2、租赁项目立项；

3、租赁项目尽调；

4、租赁项目审核审批；

5、租赁项目实施；

6、合同签订；

7、抵押及担保；

8、租赁款支付；

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9、租赁后检查；

10、租金回收；

11、租赁项目终结管理。

（二）二个或有环节（特殊处理环节）

1、逾期催收；

2、不良资产处置。

第三章租前申请与立项

第七条租前申请，具备以下条件的客户可以向本公司提出融资租赁申请：

（一）具有独立法人资格，是企业法人的要持有国家工商管理部门颁发的并经过年检的企业法人营业执照；

（二）从事的生产经营活动必须符合国家的有关法律规定及产业、土地、环保、投资管理等相关政策；

（三）具有固定的生产经营场所；

（四）经营管理规范，会计核算制度健全，有高素质的核心管理人员和适应市场经济发展需要的企业经营管理机制；

（五）企业有经营管理能力，守信用，能够按期支付租金、咨询费、保证金、利息、名义价款，有承担融资租赁风险的可靠保证，能落实具有法人资格、有偿还能力、实行独立核算的企业进行保证或提供财产抵押、动产权利质押作为偿还债务的担保；

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（六）信用状况良好，无重大不良记录，持有中国人民银行颁发的贷款证（卡）；

（七）承租人对外的股本权益性投资总额未超过其资产净额的50%；

（八）承租人的所有者权益与项目投资总额的比例不得超过国家规定比例；

（九）为新设项目法人的，其控股股东应有良好的信用状况，无重大不良记录；

（十）国家对拟投资项目有投资主体资格和资质要求的，符合其要求；

（十一）项目符合融资租赁操作方式，符合国家相关法律、法规要求；

（十二）本公司要求具备的其他条件。

第八条租赁申请人应向本公司提出书面申请，填写《融资租赁申请表》。

第九条租前申请的受理

（一）业务管理部热情接待咨询、来访客户，并指定项目经理负责具体项目申请事宜。

（二）租赁申请受理的前提是申请人具备上述第七条、第八条所要求之条件。

第十条项目立项

（一）对受理的租赁申请，收集租赁申请人有关资料并进行核实：

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1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证；

2、公司章程、历史沿革、高管团队介绍等企业基础资料；

3、经审计的过往三个经营年度财务报表及申请融资租赁时近期财务报表，随附审计报告；

4、项目可行性研究报告及所需的相关批文；

5、企业及其法人征信报告；

6、其他资料。

（二）立项申请

1、项目经理对客户所提交的相关资料初步审核无误，确认该项目符合公司融资租赁项目操作要求；

2、项目经理填写《立项审批表》，并附经租赁申请人盖章确认的《融资租赁项目报价方案》、《委托融资意向书》、《保密协议》、《职业道德承诺书》，向立项评审会提交立项申请；

3、经立项通过的项目，项目经理向资金管理部提交《融资需求申请表》，初步落实资金意向。

第四章

租前调查与评估

第十一条经立项评审会批准同意立项的项目，项目经理通知租赁申请人补充提交以下资料（核对原件后留存复印件）：

（一）基本资料

1、基本户开户许可证及其他有关证照；

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2、法定代表人身份证或授权委托书；

3、验资报告；

4、贷款卡复印件；

5、承租人关于其或有负债或诉讼情况的声明；

6、关于申请融资租赁事由的董事会或股东会决议及董事或股东签字样本；

7、承租人关于其或有负债或诉讼情况的声明；

8、承租人关联企业的相关资料；

9、应收应付款明细；

10、本公司认为其他需要提供的资料。

（二）直接租赁除提供本条第

（一）项所述资料外，还应提供相关资料：

1、与直接租赁有关的项目的立项批文、可行性研究报告及其他有关批准文件；

2、拟选定租赁物的有关资料（包含但不限于租赁物清单，采购合同范本等），对特许经营行业的需提供供应商的有关资料。

3、承租人已选定租赁物的，应提交拟租赁物的实物照片。

（三）售后回租除提供本条第

（一）项所述资料外，还应提供以下资料：

1、拟定租赁物的所有权证书或证明；

2、拟定租赁物的估价依据等资料；

3、拟定租赁物清单；

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