证券市场基本法律法规练习题103文档格式.docx
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（5）基金份额申购、赎回价格。
（6）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。
（7）临时报告。
（8）基金份额持有人大会决议。
（9）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。
（10）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。
（11）国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
4.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可处以______万元以下的罚款；
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
A.10
B.7
C.5
D.3
[解答]《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可处以5万元以下的罚款；
5.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以______为限对基金财产的债务承担责任。
但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
A.银行储蓄存款和持有的证券资产
B.持有的证券资产
C.出资
D.银行储蓄存款
[解答]《中华人民共和国证券投资基金法》第五条第一款规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
6.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过______人。
A.100
B.150
C.200
D.300
[解答]《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
7.下列不属于基金托管人义务的是______。
A.保管基金资产
B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证
C.保存基金的会计账册、记录15年以上
D.执行基金管理人的投资指令
[解答]基金托管人的义务包括：
（1）保管基金资产。
（2）保管与基金有关的重大合同及有关凭证。
（3）负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。
8.下列不属于基金份额持有人权利的是______。
A.参与分配清算后的剩余基金财产
B.分享基金财产收益
C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
[解答]基金份额持有人享有下列权利：
（1）分享基金财产收益。
（2）参与分配清算后的剩余基金财产。
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。
（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。
（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。
（7）基金合同约定的其他权利。
9.下列不属于基金份额持有人义务的是______。
B.遵守基金契约
C.缴纳基金认购款项及规定费用
D.承担基金亏损或终止的有限责任
[解答]基金份额持有人必须承担以下义务：
（1）遵守基金契约。
（2）缴纳基金认购款项及规定费用。
（3）承担基金亏损或终止的有限责任。
（4）不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。
（5）法律、法规及基金契约规定的其他义务。
10.下列不属于基金管理人义务的是______。
A.负责基金投资于证券的清算交割
B.及时、足额向基金持有人支付基金收益
D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
[解答]基金管理人的义务主要有：
（1）按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。
（2）及时、足额向基金持有人支付基金收益。
（3）保存基金的会计账册、记录15年以上。
（4）编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。
（5）计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。
（6）基金契约规定的其他职责。
A项属于基金托管人的义务。
11.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持______原则。
A.投资人利益优先
B.全面性
C.客观性
D.及时性
[解答]基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
12.基金托管人的权利不包括______。
A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
B.保管基金的资产
C.监督基金管理人的投资运作
D.获取基金托管费用
[解答]基金托管人的权利主要有：
（1）保管基金的资产。
（2）监督基金管理人的投资运作。
（3）获取基金托管费用。
13.基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存______年。
A.5
B.10
C.15
D.20
[解答]基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
14.基金份额持有人的权利不包括______。
D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
[解答]根据《中华人民共和国证券投资基金法》第四十七条的规定，基金份额持有人享有下列权利：
15.封闭式基金在基金合同期限内______。
A.基金规模可以增加
B.基金规模固定不变
C.基金规模不断变动
D.基金规模可以减少
B
[解答]封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，不得申请赎回的基金。
16.下列不属于基金销售机构的是______。
A.商业银行
C.专业基金销售机构
D.中国证券业协会
[解答]《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定，基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
17.按运作方式的不同，证券投资基金可分为______。
A.债券基金、股票基金与货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金
[解答]按运作方式的不同，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。
18.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向______进行注册。
A.中国证监会派出机构
B.国家工商行政管理总局
C.中国证券业协会
D.中国人民银行
[解答]《证券投资基金销售管理办法》第五十四条规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
19.公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，以下说法正确的是______。
A.基金管理人可以将其自身财产混同于B基金财产进行管理
B.基金管理人可以将其自身财产混同于A基金财产进行管理
C.基金管理人应当公平对待A、B两只基金
D.基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金进行运作
[解答]选项A、B、D均为基金管理人的禁止行为，C选项正确。
20.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及______规定的其他证券及其衍生品种。
A.财政部
B.证券行业协会
C.中国人民银行
D.国务院证券监督管理机构
21.按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人的利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款以外，还应______。
A.严重警告
B.撤销基金从业资格
C.市场禁入
D.行政拘留
[解答]《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十一条规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
违反规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；
没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；
情节严重的，撤销基金从业资格。
22.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当______。
A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告
[解答]基金托管人如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
23.《中华人民共和国证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有______。
A.契约型
B.盈利性
C.确定性
D.独立性
[解答]基金财产的独立性体现在四方面：
基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。
基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。
非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。
基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。
24.关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是______。
A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务
[解答]机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持投资人利益优先原则，故A项说法错误。
25.设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求是______。
A.不低于5000万元人民币
B.不低于1亿元人民币
C.不低于3亿元人民币
D.不低于5亿元人民币
[解答]设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
26.下列说法错误的是______。
A.基金合同应当约定基金的运作方式
B.基金运作方式除封闭式、开放式外，还可以采用其他方式
C.封闭式基金份额持有人在基金合同期限内不得赎回基金
D.开放式基金份额总额是固定的
[解答]开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
27.基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处______万元以上______万元以下罚款。
A.3；
30
B.5；
C.3；
50
D.5；
[解答]基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。
28.下列说法错误的是______。
A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册
B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管
C.非公开募集基金应当由基金托管人托管
D.私募投资基金可以进行公开宣传
[解答]私募投资基金特别强调必须向具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，所以不能进行公开宣传。
29.非公开募集基金募集完毕，______应当向基金业协会备案。
A.基金经理
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
[解答]非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。
30.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以______万元以上______万元以下罚款。
B.10；
100
D.10；
[解答]未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款。
31.______是基金一切活动的中心。
[解答]基金份额持有人是基金一切活动的中心。
32.基金管理公司违反规定，擅自变更持有______以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
[解答]基金管理公司违反规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
33.基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得______倍以上______倍以下罚款。
A.1；
5
B.2；
C.1；
10
D.2；
[解答]《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
34.设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近______年没有违法记录。
A.1
B.2
C.3
D.5
[解答]设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。
35.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得______倍以上______倍以下罚款。
[解答]未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。
36.基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处______万元以上______万元以下罚款。
[解答]基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款；
情节严重的，责令其停止基金服务业务。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。
37.非交易过户对于赠予情形，目前仅受理经______民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。
A.省级（含）以上
B.市级（含）以上
C.县级（含）以上
D.中央
[解答]非交易过户对于赠予情形，目前仅受理经省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。
38.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是______。
A.取消注册资本的金额限制
B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本
C.最近3年没有违法记录
D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿
[解答]根据《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；
取得基金从业资格的人员达到法定人数；
董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；
有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；
法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
39.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表______以上基金份额的持有人参加。
A.60%
B.50%
C.35%
D.20%
[解答]《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
40.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是______。
A.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销
B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销
C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销
D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行
[解答]根据《中华人民共和国证券投资基金法》第六条的规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；
不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
根据第七条的规定，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
41.下列关于公开募集基金的说法，不正确的是______。
A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册
B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金
C.向特定对象募集资金累计超过100人
D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管
[解答]根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五十条的规定，公开募集基金，应当经国务院证券监管理机构注册。
未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。
前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。
公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。
42.下列关于基金财产的说法，不正确的是______。
A.基金财产的债务由基金财产本身承担
B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C.基金管理人、基金托管人不得将来基金财产归入其固有财产
D.基金财产不属于其清算财产
[解答]根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五条的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
43.下列选项中，说法正确的是______。
A.非公开募集基金，可以通过报刊电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
B.证券的代销、包销期限最长不得超过60日
C.监事会中公司职工代表的具体比例由《中华人民共和国公司法》规定
D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
[解答]根据《中华人民共和国证券投资基金法》第九十一条的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
故选项A不正确。
根据《中华人民共和国证券法》第三十三条的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
故选项B不正确。
根据《中华人民共和国公司法》第五十一条的规定，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。
监事会中的职工代表由公司职工通过
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