证券市场基本法律法规练习题103文档格式.docx

1、（5）基金份额申购、赎回价格。（6）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。（7）临时报告。（8）基金份额持有人大会决议。（9）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。（10）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。（11）国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。4. 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可处以_万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。A.10B.7C.5D.3解答 中华人民共和国证券投资基金法第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管

2、人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可处以5万元以下的罚款；5. 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以_为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款解答 中华人民共和国证券投资基金法第五条第一款规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。6. 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过_人。A.100B.150C.200D.300解答 中华人民共和国证券投资基金法第八十八条第一款规定，非公开募集基金应当向合

3、格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。7. 下列不属于基金托管人义务的是_。A.保管基金资产B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证C.保存基金的会计账册、记录15年以上D.执行基金管理人的投资指令解答 基金托管人的义务包括：（1）保管基金资产。（2）保管与基金有关的重大合同及有关凭证。（3）负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。8. 下列不属于基金份额持有人权利的是_。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额解答 基金份额持有人享有下列权利：（1

4、）分享基金财产收益。（2）参与分配清算后的剩余基金财产。（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。（7）基金合同约定的其他权利。9. 下列不属于基金份额持有人义务的是_。B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任解答 基金份额持有人必须承担以下义务：（1）遵守基金契约。（2）缴纳基金认购款项及规定费用。（3）承担基金亏损或终止的有限责任。（4）不从事任何有损基金及其他

5、基金投资人合法权益的活动。（5）法律、法规及基金契约规定的其他义务。10. 下列不属于基金管理人义务的是_。A.负责基金投资于证券的清算交割B.及时、足额向基金持有人支付基金收益D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值解答 基金管理人的义务主要有：（1）按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。（2）及时、足额向基金持有人支付基金收益。（3）保存基金的会计账册、记录15年以上。（4）编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。（5）计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。（6）基金契约规定的其他职责。A项属于基金托管人的义务。11. 基金销售机构在销售基金和相关产品的

6、过程中应当坚持_原则。A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性解答 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。12. 基金托管人的权利不包括_。A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产B.保管基金的资产C.监督基金管理人的投资运作D.获取基金托管费用解答 基金托管人的权利主要有：（1）保管基金的资产。（2）监督基金管理人的投资运作。（3）获取基金托管费用。13. 基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存_年。A.5B.10C.15D.20解答 基金客户身份资

7、料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。14. 基金份额持有人的权利不包括_。D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权解答 根据中华人民共和国证券投资基金法第四十七条的规定，基金份额持有人享有下列权利：15. 封闭式基金在基金合同期限内_。A.基金规模可以增加B.基金规模固定不变C.基金规模不断变动D.基金规模可以减少B解答 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，不得申请赎回的基金。16. 下列不属于基金销售机构的是_。A.商业银行C.专业基金销售机构D.中国证券业协会解

8、答 证券投资基金销售人员从业资质管理规则第三条规定，基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。17. 按运作方式的不同，证券投资基金可分为_。A.债券基金、股票基金与货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金解答 按运作方式的不同，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。18. 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向_进行注册。A.中国证监会派出机构B.国家

9、工商行政管理总局C.中国证券业协会D.中国人民银行解答 证券投资基金销售管理办法第五十四条规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。19. 公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，以下说法正确的是_。A.基金管理人可以将其自身财产混同于B基金财产进行管理B.基金管理人可以将其自身财产混同于A基金财产进行管理C.基金管理人应当公平对待A、B两只基金D.基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金进行运作解答 选项A、B、D均为基金管理人的禁止行为，C选项正确。

10、20. 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及_规定的其他证券及其衍生品种。A.财政部B.证券行业协会C.中国人民银行D.国务院证券监督管理机构21. 按照中华人民共和国证券投资基金法的规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人的利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款以外，还应_。A.严重警告B.撤销基金从业资格C.市场禁入D.行政拘留解答 中华人民共和国证券投资基金法第一百二十一条规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，

11、不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。违反规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格。22. 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当_。A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告D

12、.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告解答 基金托管人如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。23. 中华人民共和国证券投资基金法规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有_。A.契约型B.盈利性C.确定性D.独立性解答 基金财产的独立性体现在四方面：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等

13、原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。24. 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是_。A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监

14、会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务解答 机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持投资人利益优先原则，故A项说法错误。25. 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求是_。A.不低于5000万元人民币B.不低于1亿元人民币C.不低于3亿元人民币D.不低于5亿元人民币解答 设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。26. 下列说法错误的是_。A.基金合同应当约定基金的运作方式B.基金运作方式除封闭式、开放式外，还可以采用其他方式C.封闭式基金份额持有人在基金合同期限内不得赎回基金D.开放式基金份额总额是固定的解答 开放式基金是指基金份额

15、总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。27. 基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处_万元以上_万元以下罚款。A.3；30B.5；C.3；50D.5；解答 基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。28. 下列说法错误的是_。A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管C.非公开募集基金应当由基金托管人托管D.私募投资基金可以进行

16、公开宣传解答 私募投资基金特别强调必须向具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，所以不能进行公开宣传。29. 非公开募集基金募集完毕，_应当向基金业协会备案。A.基金经理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人解答 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。30. 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以_万元以上_万元以下罚款。B.10；100D.10；解答 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万

17、元以上30万元以下罚款。31. _是基金一切活动的中心。解答 基金份额持有人是基金一切活动的中心。32. 基金管理公司违反规定，擅自变更持有_以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。A.1%B.2%C.3%D.5%解答 基金管理公司违反规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。33. 基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得_倍以上_倍以下罚款。A.1；5B.2；C.1；10D.2；解答 中华人民共和国证券投资基金法规定，未经核准

18、，擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。34. 设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近_年没有违法记录。A.1B.2C.3D.5解答 设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。35. 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基

19、金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得_倍以上_倍以下罚款。解答 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。36. 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处_万元以上_万元以下罚款。解答 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。37

20、. 非交易过户对于赠予情形，目前仅受理经_民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。A.省级（含）以上B.市级（含）以上C.县级（含）以上D.中央解答 非交易过户对于赠予情形，目前仅受理经省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。38. 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是_。A.取消注册资本的金额限制B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本C.最近3年没有违法记录D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿解答 根据中华人民共和国证券投资基金法第十三条的规定，设立管理公开募

21、集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程；注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；取得基金从业资格的人员达到法定人数；董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。39. 召开基金份额

22、持有人大会，至少应当有代表_以上基金份额的持有人参加。A.60%B.50%C.35%D.20%解答 中华人民共和国证券投资基金法第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。40. 下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是_。A.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行解答 根据中华人民共和国证券投资基金法第六条的规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财

23、产的债权债务，不得相互抵销。根据第七条的规定，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。41. 下列关于公开募集基金的说法，不正确的是_。A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金C.向特定对象募集资金累计超过100人D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管解答 根据中华人民共和国证券投资基金法第五十条的规定，公开募集基金，应当经国务院证券监管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管

24、理人管理，基金托管人托管。42. 下列关于基金财产的说法，不正确的是_。A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金管理人、基金托管人不得将来基金财产归入其固有财产D.基金财产不属于其清算财产解答 根据中华人民共和国证券投资基金法第五条的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、

25、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。43. 下列选项中，说法正确的是_。A.非公开募集基金，可以通过报刊电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介B.证券的代销、包销期限最长不得超过60日C.监事会中公司职工代表的具体比例由中华人民共和国公司法规定D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记解答 根据中华人民共和国证券投资基金法第九十一条的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。故选项A不正确。根据中华人民共和国证券法第三十三条的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。故选项B不正确。根据中华人民共和国公司法第五十一条的规定，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过