吉林省下半年证券从业资格考试证券投资基金概述模拟试题文档格式.docx

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A．市盈率法和市净率法B．市净率法和相对估值法C．相对估值法和现金流量贴现法D．现金流量贴现法和重置成本法

3.开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过__个月。

A．1B．2C．3D．4

4.通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。

A．T+1B．T+2C．TD．T+3

5.公开原则的核心要求是__。

A．参与交易的各方应当获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．实现市场信息的公开化D．上市公司对重大事项及时向社会公布

6.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。

A．1.7568B．1.8182C．1.8926D．1.9866

7.基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。

托管费的来源有__。

A．股息B．利息C．基金资产D．投资者缴纳

8.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。

A．营业税B．消费税C．企业所得税D．印花税

9.在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。

A．登记结算公司B．客户委托的证券经纪公司C．证券交易所D．客户的开户银行

10.如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。

A．负斜率，下凸B．负斜率，上凸C．正斜率，上凹D．正斜率，下凹

11.（）在核算时并不直接计人费用类科目，而是反映在相对应的证券投资成本中。

A．基金管理费B．基金交易费C．基金托管费D．基金运作费

12.下列对社会公益基金认识不正确的是__。

A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金

13.保本基金将大部分资金投资于__。

A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与保本期一致的债券

14.存在以下__情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

15.确定资产类别收益预期的计算公式是：

（）.A．历史数据法B．情景综合分析法C．截面分析法D．因素分析法

16.以下属于控制权变更型资产重组的是__。

A．公司的分立B．资产配负债剥离C．收购公司D．股权的无偿划拨

17.违约风险模型考察的是__受到公司特定违约风险影响的后果。

违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。

A．债券收益B．投资收益C．实际收益D．预期收益

18.我国利润表一般采用__格式。

A．单步式B．多栏式C．多步式D．单栏式

19.关于最优证券组合，下列说法正确的是__A．最优证券组合是收益最大的组合B．最优证券组合是效率最高的组合C．最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合D．相较于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高

20.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是__。

A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国结算公司

21.全额包销方式未售出部分由——持有。

A．发行人B．发起人C．承销商D．董事会

22.公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。

A．担保金额B．最近1期末经审计的净资产C．最近1期末经审计的总资产D．债券总值

23.根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为__ETF。

A．股票型、债券型B．抽样复制型、完全复制型C．股票型、完全复制型D．抽样复制型、债券型

24.根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。

A．1B．2C．3D．5

25.确定资产类别收益预期的计算公式是：

（）.A．历史数据法B．情景综合分析法C．截面分析法D．因素分析法

26.关于金融债券担保，下列说法错误的是（）。

A．对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求B．对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保C．对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保D．经中国银监会批准的财务公司，可以免于担保

27.居民储蓄存款是居民__扣除消费支出以后形成的。

A．总收入B．工资收入C．可支配收入D．税前收入

28.我们所说的证券市场具有高风险主要是指__。

A．市场风险B．交易风险C．管理风险D．经营风险

29.目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。

A．价格优先和时间优先B．平仓优先和时间优先C．价格优先和平仓优先D．申报优先和价格优先

30.__对人民币债券发行利率进行管理。

A．中国证监会B．财政部C．中国人民银行D．中国银监会

31.营业部提供的信息与咨询服务不包括__。

A．向投资者推荐业绩优良的股票B．简单介绍技术分析软件使用方法C．向投资者提示人市风险及防范措施D．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

32.在证券清算和价款清算中，可以合并计算是__。

A．同一清算期内发生的不同种类的证券B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款C．不同清算期内发生的相同种类的证券D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款

33.证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起__个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A．5B．10C．20D．30

34.下列衍生工具中，__不属于风险收益对称型金融衍生工具。

A．期权合约B．互换合约C．期货合约D．远期合约

35.转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（）签署。

A．发行申请人B．发行申请人和主承销商C．发行申请人或主承销商D．主承销商

36.深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为__。

A．10.0%B．7.2%C．7.3%D．15.0%

37.根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报__备案。

A．交易所会员大会B．交易所理事会C．中国证监会D．交易所董事会

38.根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。

A．40元/户B．100元/户C．400元/户D．免开户费

39.业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括__。

A．责任性差错B．事故性差错C．出纳差错D．技术性差错

40.下列关于股票性质的描述，正确的是__。

A．股票是设权证券B．股票所代表的权利本来不存在C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

41.__年被称作“中国资产证券化元年”。

A．2007B．2006C．2005D．2004

42.机构投资者买卖基金的税收不包括（）。

A．增值税B．营业税C．印花税D．所得税

43.《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。

A．所得税B．印花税C．营业税D．增值税

44.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是__。

A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易

45.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。

A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查B．证券公司自愿加入证券业协会C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

46.证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决__A．买卖何种证券的问题B．投资何种行业的问题C．何时买卖证券的问题D．投资何种上市公司的问题

47.规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期问没有利息支付的债券是__。

A．贴现债券B．单利债券C．息票累积债券D．累进利率债券

48.询价对象在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

A．4B．3C．2D．1

49.根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。

A．严格保荐制度B．弹性保荐制度C．终身保荐制度D．规范保荐制度

50.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。

A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素