备考《证券市场基础知识》模拟题及参考答案一Word文档格式.docx
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A.将收益用于指定的社会公益事业的基金
B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资、以求保值增值
D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者
10.股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）
A.无记名股票
B.记名股票
C.普通股票
D.优先股票
11.下列关于无面额股票说法错误的一项是（）
A.无面额股票只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B.无面额股票也称为比例股票或份额股票。
C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增加。
D.根据我国的《公司法》规定，我国不允许发行这种股票
12.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为（）
A.公司资本公积金
B.股票帐户
C.盈余公积
D.留存收益
13.普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件,说法错误的是（）
A.普通股票股东要求分配公司资产的权利是任意的
B.普通股票股东要求分配公司资产必须是在公司解散清算之时
C.我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。
D.公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东。
14.关于股票是证权证券说法错误的一项是（）
股票代表的是股东权利
它的发行是以股份的存在为条件的
股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
股票的作用是创造股东的权利
15.关于记名股票说法错误的一项是（）
A.记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。
很多国家的公司法都对记名股票的有关事项作出了具体规定。
B.一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名
C.如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称
D.按照我国《公司法》规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。
股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，可以另立户名或者以代表人姓名记名。
16.以下对普通股票股东的义务说法错误的一项是（）
A.我国《公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程
B.依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。
D.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，可以避免承担赔偿责任
17.（）是债权人到期追索本金和利息的依据
A.债券的到期期限
B.债券的票面价值
C.债券的票面利率
D.债券发行者名称
18.债券与股票有着很多相同点，其中不包含（）
债券与股票都属于有价证券
债券与股票都是筹措资金的手段
债券与股票收益率相互影响
债券与股票的风险相同
19.在日本发行的外国债券称为（）
A.扬基债券
B.武士债券
C.熊猫债券
D.无国籍债券
20.发行（）常被政府用作弥补赤字的主要方式
A.国债
B.金融债券
C.公司债券D.财政债券
21.（）是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券，亚洲债券的供给方大都来自亚洲经济体，而其需求方则来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者
A.亚洲债券B.欧洲债券
C.外国债券D.龙债券
22.按投资标的划分，可分为（）
A.契约型基金和公司型基金
B.封闭式基金和开放式基金
C.国债基金、股票基金、货币市场基金
D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
23.对公司型基金，说法错误的有（）
A.公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上不具有独立法人地位的股份投资公司
B.公司型基金以发行股份的方式募集资金
C.投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东
D.凭其持有的股份依法享有投资收益
24.对于契约型基金与公司型基金，说法错误的有（）
A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；
公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本
B.契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者既是基金的委托人，即基于对基金管理人的信任，将自己的资金委托给基金管理人管理和营运，又是基金的受益人，即享有基金的受益权。
公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
C.契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。
D.契约型基金和公司型基金依据的资金的性质相同
25.下列关于封闭式基金，说法错误的有（）
A.封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B.金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C.基金份额持有人可申请赎回的基金
D.封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间
26.关于封闭式基金与开放式基金，下列描述错误的有（）
A.封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B.封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。
开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少。
C.开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。
D.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；
投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。
27．（）是指本身即为独立存在的金融合约
A.独立衍生工具B.嵌入式衍生工具
C.交易所交易的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
28.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（）
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.大西洋期权
29.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）
A.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权
B.看涨期权和看跌期权
C.欧式期权、美式期权和修正的美式期权
D.单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权
30.2006年5月，中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》（证监基金字［2006］93号），准许基金投资包括符合（）、中国银监会相关规定的信贷资产支持证券
B.中国建设银行
C.中国农业银行
D.中国人民银行
31.目前资产证券化产品的投资主体主要是（）
A.个人投资者
B.机构投资者
C.国有企业
D.外资企业
32.下列不是2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点有（）
A.发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加
B.机构投资者范围增加
C.一级市场交易尚不活跃
D.二级市场交易尚不活跃
33.下列不属于CDS交易的危险的是（）
A．具有较高的杠杆性
B．由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额
C．由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。
D．具有较高的跨期性
34.下列说法错误的是（）
A．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
B．看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权
C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同
35.我国的股票发行实行（）
A.核准制
B.注册制
C.标准制
D.公开制
36.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月
A.3
B.6
C.9
D.12
37.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）
A．证券发行人
B.证券投资者
C．证券中介机构
D.监管部门
38.我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
A.200
B.300
C.400
D.500
39.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意（）在主板市场内设立中小企业板块，并核准了《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.大连商品交易所
D.郑州商品交易所
40.（）是整个证券市场的核心
A．证券交易所
C．证券发行人
D.证券公司
41.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则（）
A．涨跌幅限制
B.价格决定
C.大宗交易
D.报价方式
42.关于股份有限公司申请股票上市，说法错误的是（）
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B．公司股本总额不少于人民币3000万元
C．公开发行的股份达公司股份总数的30％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
43.（）成立于2005年8月25日，是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司
A.中证指数有限公司
B.恒指服务公司
C.中央国债登记结算有限公司
D.三元证券投资顾问有限公司
44.（）对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定
A.公司法
B.证券法
C.证券交易所管理办法D.证券公司监管条例
45.《证券法》规定将证券公司的（）最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩
A.实收资本
B.注册资本
C.国定资产
D.注册资金
46.司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。
证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（）亿元
A.2
B.3
C.4
D.5
47.（）是自营业务的最高决策机构
A.董事会
B.投资决策机构
C.服务机构
D.自营业务部门
48.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标是指证券公司内部控制的（）
A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.独立性
49.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.中国证监会
50.证券公司应当按照（）规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国人民银行
51.（）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人
A.证券公司
B.证券服务机构
C.证券登记结算公司
D.资信评级公司
52.（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
53.2001年3月30日，（）成立，这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成
A.中央证券登记结算有限公司
B.深圳证券登记结算公司
C上海证券登记结算公司
D.中国证券登记结算有限责任公司
54.为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，（）于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
A.中国证监会
B.国务院证券委员
C.中国人民银行
55.对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件，错误的是（）
A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；
同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；
其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
B.有500万元人民币以上的注册资本
C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D.有公司章程
56.《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于1998年12月29日第（）届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过
A.八
B.九
C.十
D.十一
57.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
58.中国证券业协会采取（）的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会
A．团体制
B.网络
C．会员制
D.单一制
59.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记
A．5
B.7
C．10
D.15
60.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收
A．基金公司
B．中国证券登记结算有限责任公司
C．证券交易所
D．中国证监会
二、不定向选择题（其中1～20题为每题1分，其余40题每题0.5分，多选或少选均不得分）
1.货币证券主要包括（）
A.商业证券B.银行证券C.商品证券D.货币证券
2.证券市场的特征包括（）
3．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。
A股票
B.债券
C.其他证券
D.公司证券
4．证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（）
A.层次结构
B.多层次资本市场
C.品种结构
D.交易场所结构
5．证券市场从无到有，主要归因于以下（）
A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
B.证券市场的形成得益于股份制的发展
C.证券市场的形成得益于证券资本的积累
D.证券市场的形成得益于信用制度的发展
6．证券交易所其主要职责有（）
A.提供交易场所与设施
B.制定交易规则
C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性
D.确保市场的公开、公平和公正。
7．下列选项中，那些是”国九条”的内容（）
A.充分认识大力发展资本市场的重要意义
B.推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
C.健全资本市场体系，丰富证券投资品种
D.加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平
8．下列关于企业年金说法正确的是（）
A.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。
B.企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。
C.企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定：
①投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20％。
D.企业年金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50％。
下列关于股票说法正确的是（）
股票作为一种所有权凭证，有一定的格式。
股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
股票应载明的事项主要有：
公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号
股票由法定代表人签名，公司盖章。
发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。
10．（）是影响投资者对将来股价预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因
A.宏观经济
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.公司经营状况
11.宏观经济影响股票价格的特点是（）
A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大。
12.我国国家股资金来源，主要来源的三个方面（）
A.私有资产改组为股份公司时所拥有的净资产
B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。
D.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
13.股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）
A.资产收益
B.对公司财产的直接支配处理
C.重大决策
D.选择管理者
14.关于股票收益性描述正确的是（）
股票的收益只来源于股份公司
其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利
股票收益性指股票可以为持有人带来收益的特性
收益性是股票最基本的特征
15.关于股票流动性描述正确的是（）
A.股票的流动性是指投资者在较少资本损失的前提下将股票变现的特性
B.通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票
C.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大的冲击
D.买卖盘各价位之间的人价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击出会比较小，股票流动性就比较强
16.关于股票是综合权利证券说法正确的是（）
股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券
物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券
债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券
股票持有者作为股份公司的股东，享有独立的股东权利
17.下列描述中，关于记名股票说法正确的有（）
A.记名股票的转让必须依据法律和公司章程规定的程序进行，而且要服从规定的转让条件
B．一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的姓名或名称、住所记载于公司的股东名册
C．对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。
除了记名股东以外，其他持有者（非经记名股东转让和经股份公司过户的）不具有股东资格。
D．我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；
转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。
18.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）
A.所借贷货币资金的数额
B.借贷的时间
C.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）。
D.借贷的地点
19.影响债券利率的因素，主要有（）
A.借贷资金市场利率水平
B.筹资者的资信
C.债券期限长短
D.资金使用方向
20.为什么说股票风险较大，债券风险相对较小，是因为（）
A.债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；
股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后。
B.倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后
C.在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；
而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大
D.债券是一种所有权凭证，股票是一种债权凭证
21.在我国发行的凭证式国债和储蓄国债（电子式）相同点是（）
A.在商业银行柜台发行
B.都不能上市流通
C.都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证
D.免缴利息税
22.欧洲债券的特点是（）所使用的货币可以分别属于不同的国家
A.债券发行者
B.债券持有人
C.债券发行地点
D.债券面值
23.关于债券的票面价值，下列说法错误的有（）
A.债券的票面价值是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额
B.在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准
C.确定币种主要考虑债券的发行对象。
一般来说，在本国发行的债券通常以国际通用货币（美元）作为面值的计
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