证券交易5.docx

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证券交易5

一、单项选择题（60题）

1、狭义的有价证券是指（　　）。

A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券

2.公司证券包括（　　）。

A、公司债券、商业票据等B、银行汇票、金融债券等

C、股票、公司债券及商业票据等D、股票、金融债券等

3.股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。

A、A股和B股B、流通股与非流通股C、普通股与优先股D、可交易股与不可交易股

4、一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格（）。

A、不变B、不确定C、下降D、上升

5、截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（）人民币。

A、1万亿元B、2万亿元C、5万亿元D、8万亿元

6、一般来说，中央银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格（）。

A、下降B、不变C、上升D、不确定

7、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A、1/3，1/3B、1/3，2/3C、2/3，2/3D、2/3，1/3

8、储蓄债券属于（）。

A、实物国债B、实物债券C、非流通国债D、流通国债

9、股东权利中，最重要的是（）。

A、剩余财产分配权B、优先认股权C、利润分配权D、公司决策参与权

10、下列不在记名股票股东名册必须记载事项之列的是（）。

A、股东联系方式B、股东所持股份数及取得日期C、股东所持股票编号D、股东姓名或名称及住所

11、《证券法》（2006年）规定公开发行公司债券，应当符合股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于（）元。

A、人民币一千万;人民币三千万B、人民币三千万;人民币五千万

C、人民币三千万;人民币六千万D、人民币五千万;人民币一亿

12、证券市场的基本功能不包括（　　）。

A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功能D、资本配置功能

13、世界上第一个证券交易所是（　　）。

A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所

14、2003年5月27日，（　　）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。

A、华欧国际B、长江巴黎百富勤C、瑞士银行D、高盛高华

15、记名股票遗失，（　　）。

A、股东资格消失B、股东权利消失C、股东可以向公司申请补发股票D、股东不可以向公司申请补发股票

16、股票的帐面价值是人们分析（　　）的重要指标。

A、票面价值B、清算价值C、实物价值D、投资价值

17、我国的境外上市外资股以（）标明面值，以外币认购。

A、人民币B、美元C、港币D、日元

18、在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。

A、国务院B、国有资产管理部门C、国有投资公司D、资产经营公司

19、股东权利的转让（　　）。

A、可以只转让股票而保持股东权利B、可以只转让股东权利而不转移股票

C、股东权利与股票同时转让D、股东权利与股票不相关

20、债券的票面价值中，要规定票面价值的（）。

A、币种、利率B、币种、金额C、利率、金额D、期限、利率

21.。

债券代表其投资者的权利，这种权利称为（　　）。

A、债权B、资产所有权C、财产支配权D、资金使用权

22.。

债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（　　）。

A、券面形态B、发行方式C、流通方式D、偿还方式

23.政府债券不是（　　）。

A、有价证券B、虚拟资本C、筹资手段D、所有权凭证

24.《证券公司监督管理条例》于（）起实施。

A、2006年10月1日B、2007年6月1日C、2007年10月1日D、2008年6月1日

25.。

优先股票的“优先”主要体现在（　　）。

A、对企业经营参与权的优先B、认购新发行股票的优先

C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D、股息分配和剩余资产清偿的优先

26.一般来讲，公司债券与政府债券相比（　　）。

A、公司债券风险小，收益低B、公司债券风险大，收益高

C、公司债券风险小，收益高D、公司债券风险大，收益低

27.我国首次发行境内外币金融债券的发行主体是（　　）。

A、中国国际信托投资公司B、中国投资银行C、中国工商银行D、国家开发银行

28.基金的投资收益分配原则是（）。

A、按基金投资者的投资资金比例进行分配B、基金管理人承担投资损失，收益归投资者

C、按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D、按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配

29.投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行（　　）。

A、拍卖交易B、竞价交易C、议价交易D、平价交易

30.封闭式基金的封闭期限是指（）。

A、基金从成立起到终止之间的时间B、从开始认购到全部份额认购完成时的时间

C、从终止时开始清算到清算完毕之间的时间D从每年的1月1日到该年的12月31日

31.证券投资基金资产的名义持有人是（　　）。

A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人

32、假设某基金2002年7月某估价日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，管理费率为1%，则该月应提取的管理费为（）。

A、180万元B、150万元C、15万元D、12.5万元

33、基金的托管费用通常（）。

A、逐日计算并累计，按周支付给托管人B、逐周计算并累计，按月支付给托管人

C、逐日计算并累计，按月支付给托管人D、逐月计算并累计，按年支付给托管人

34、国务院于（）发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”），对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史意义。

A、2002年1月31日B、2003年4月30日C、2004年1月31日D、2005年4月30日

35、国债基金收益受货币市场利率的影响，具体表现为（　）。

A、市场利率下调，收益下降;市场利率上调，收益上升B、市场利率下调，收益上升;市场利率上调，收益下降

C、市场利率下调，收益上升;市场利率上调，收益上升D、市场利率下调，收益下降;市场利率上调，收益下降

36、外汇风险中最常见最重要的风险是（）。

A、商业性汇率风险B、金融性汇率风险C、违约性汇率风险D、政治性汇率风险

37、若期货保证金比例是5%，则期货投资者可以控制所投资金额的（）倍资产。

A、5B、20C、50D、100

38、1980年以来，金融衍生工具的创新成果极为丰富，最基本的创新类型是（）。

A、股权创造型B、风险管理型C、增强流动型D、信用创造型

39、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（　）来划分的。

A、时间标准B、基础工具C、合约履行时间D、投资者的买卖行为

40、股票价格指数期货是（　　）。

A、以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易B、以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易

C、以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易D、以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易

41、根据金融期货交易中的大户报告制度，通常交易所大户报告限额（）。

A、小于限仓限额B、等于限仓限额C、大于限仓限额D、小于或等于限仓限额

42、看跌期权也称为（　　）。

A、买入期权B、卖出期权C、欧式期权D、货币资产期权

43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。

A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权

44、金融期权的（　　）取决于期权的协定价格与基础资产的市场价格之间的关系。

A、市场价值B、内在价值C、时间价值D、票面价值

45、期权的权利期间与期权的时间价值存在（　　）的影响。

A、同方向但非线性B、同方向线性C、反方向但非线性D、反方向线性

46、《证券市场禁入规定》对组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，采取（）的证券市场禁入措施。

A、1-3年B、3-5年C、5-10年D、终身禁入

47、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。

某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。

次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。

计算该日修正股价平均数为　（　　）。

A、8.37B、9.13C、8.55D、8.85

48、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。

A、以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B、以股票发行量为权数，按算术平均法计算

C、以股票发行量为权数，按加权平均法计算D、以股票流通股数为权数，按算术平均法计算

49、深证成分股指数（）。

A、从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股B、从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股

C、以成分股的发行量为权数D、以成分股成交量为权数

50、我们通常所说的道-琼斯指数是指（　）。

A、道-琼斯股价平均数B、道-琼斯工业股价平均C、道-琼斯公用事业股价平均数D、道-琼斯运输业股价平均数

51、税后净利润分配的先后顺序为（）。

A、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金

B、公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息

C、盈余公积金、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息

D、公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金

52、2006年6月，（）印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展代客境外理财业务的方式、投资范围和托管资格管理等。

A、中国证监会B、中国银监会C、中国人民银行D、国家外汇管理局

53、美国存托凭证市场最突出的特点是（　　）。

A、风险性极大B、市场容量极大C、价格波动剧烈D、参与者有限

54、设一张债券的面额为1000元，期限是3年，年利率为6%，属于一次还本付息债券。

按照单利债券的计息办法，其到期时的利息是（　　）元。

A、180B、191.02C、185D、190

55、证券公司自营业务必须使用（　　）。

A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金

56、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（　　）。

A、所属证券公司不负责任，由其本人负责B、所属证券公司承担全部责任

C、证券登记结算公司负连带责任D、证券登记结算公司负全部责任

57、编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于（）。

A、操纵证券市场罪B、内幕交易罪C、诱骗他人买卖证券罪D、编造并传播证券交易虚假信息罪

58、我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（　）。

A、保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D、为证券市场融资功能和资源配置功能发挥提供法律保障，提高上市公司质量

59、指导证券市场健康发展的八字方针是（）。

A、监管、自律、规范、公平B、法制、自律、规范、公平

C、法制、监管、自律、规范D、法制、监管、自律、公平

60、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，净资本不得低于（）。

A、2000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元

二、多向选择题（60题）

61、有价证券是指（　　）的凭证。

A、标有票面金额B、证明持有人有权按期取得一定收入

C、持有人可以自由转让和买卖D、反映所有权或债权关系