《投资银行学》A卷Word格式.docx

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5.特别目的机构（SPV）

二、简答题（每题5分，共25分）

1.股份制现代投资银行组织的效率与一般独资投资银行组织相比其优势是什么？

2.报价驱动制度与指令驱动制度的区别是什么？

3.简述证券承销业务的风险。

4.请简述风险管理的过程

5.善意并购与恶意并购的区别

三、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下不属于投资银行业务的是（）

A证券承销B兼并与收购

C不动产经纪D资产管理

2.现代意义上的投资银行起源于（）

A北美B亚洲

C南美D欧洲

3.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（）

A超大型投资银行B大型投资银行

C次大型投资银行D专业型投资银行

4.我国证券交易中目前采取的合法委托方式是（）

A市价委托B当日限价委托

C止损委托D止损限价委托

5.深圳证券交易所开始试营业时间（）

A1989年10月1日

B1992年12月1日

C1992年12月19日

D1997年底

6.资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的关系（）

A委托一一代理

B管理一一被管理

C所有一一使用

D以上都不是

7.中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（）

8.客户理财报告制度的前提是（）

A客户分析B市场分析

C风险分析D形成客户理财报告

9.以下不属于投资银行业务的是（）

A证券承销B兼并与收购

C不动产经纪D资产管理

10.投资银行最本源、最基础的一项传统核心业务活动是（）

C证券经纪业务D资产管理

11.投资银行从事并购业务的报酬,按照报酬的形式不包括（）

A固定比例佣金B前端手续费

C成功酬金D合约执行费用

12.关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（）

A美国B英国

C德国D日本

13.哪一年中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成（）

A1982年1月B1983年1月

C1984年1月D1985年1月

14.制定收购价格的方法有很多，以下不属于目前国际上通用的实务上的方法是（）。

A账面价值法B还原价值法

C市场价值法D未来获利还原法

15.做市商制度的风险不包括（）

A存货价格风险B流动性风险

C制度风险D信息不对称风险

16.我国证券经纪业务的新动向不包括（）

A开拓网上交易业务B提供理财顾问服务

C提供私人银行服务D推行规范的经纪人制度

17.竞价方法包括的形式不包括（　　）。

Ａ网上竞价Ｂ机构投资者（法人）竞价

Ｃ券商竞价Ｄ市场询价

18.下列承销方式中，对投资银行来说，按其风险程度从大到小依次为（）

A代销，余额包销，全额包销

B代销，全额包销，余额包销

C余额包销，代销，全额包销

D余额包销，全额包销，代销

19.投资银行与商业银行的共同特点表现在（）

A收取手续费B取存贷差

C筹集中长期资金D充当资金媒介

20.用来风险转移的方法有（）

A期权交易B调换转移

C套期保值D以上都是

四、计算题（每题5分，共15分）

1．康达食品股份有限公司拟公开发行股票，发行日期拟定在2008年5月20日，公司年利润为3000万元，公司发行前总股本为10000万股，拟申请公开发行新股为4000万股，若将发行价定为4元，试计算其发行市盈率。

2．假设存在三种证券A、B、C，其当前价格及一年后可能且只能出现的两种情况分别为下表所示，请问如何进行无风险套利。

证券

当前价格

情况1

情况2

A

34

22

40

B

36

24

50

C

33

23

45

3．某一并购项目的交易金额为1000万美元，请根据莱曼公式计算投资银行应收取的佣金数额。

五、论述题（下列二题任选一题，共20分）

1、试论述并购的直接效应

2、试述投资银行进行风险投资的典型作业流程