证券从业资格考试《基础知识》真题及答案.docx

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证券从业资格考试《基础知识》真题及答案

2010年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案

　一、单选题（（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。

））

1、全国银行间同业拆借中心接受（）监管。

　　A.财政部

　　B.银监会

　　C.中国人民银行

　　D.证券会

2、证券市场是指（）。

　　A.证券投资者博弈的场所

　　B.证券发行与交易的市场

　　C.证券交易市场

　　D.证券发行市场

3、证券公司直接为投资者开立（）。

　　A.清算账户

　　B.银行账户

　　C.证券账户

　　D.资金结算账户

4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。

　　A.有资产的结算制度

　　B.无资产的结算制度

　　C.无负债的结算制度

　　D.有负债的结算制度

5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）。

　　A.不变

　　B.不确定

　　C.下跌

　　D.上涨

6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是（）。

　　A.议价方式

　　B.连续报价

　　C.集合竞价

　　D.公开竞价

7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有（）万元人民币以上的注册资本。

　　A.500

　　B.100

　　C.300

　　D.200

8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的（）清偿。

　　A.市值

　　B.份额

　　C.面值

　　D.固定股息率

9、指数型ETF能否成功发行与（）的选择有密切关系。

　　A.成分股票

　　B.基础指数

　　C.受托人

　　D.投资人

10、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。

　　A.证券服务机构

　　B.上市公司

　　C.发行人

D.证券投资者

11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。

　　A.基金受益人

　　B.基金发起人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为（）。

　　A.持有期收益率

　　B.名义收益率

　　C.到期收益率

　　D.实际收益率

13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。

　　A.美元

　　B.欧元

　　C.特别提款权

　　D.英镑

14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。

　　A.国际证券

　　B.特定证券

　　C.私募证券

　　D.固定收益证券

15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。

　　A.国债和公司债

　　B.国债和可转债

　　C.国债和政策性金融债

　　D.国债和权证

16、证券公司合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.股东大会

　　D.高级管理人员

17、扬基债券所吸收的主要是（）。

　　A.第三国资金

　　B.美国资金

　　C.国际金融机构资金

　　D.国际资金

18、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（）。

　　A.特定目的受托人

　　B.信用增级机构

　　C.资金和资产存管机构

　　D.发起人

19、北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于（）年。

　　A.1914

　　B.1918

　　C.1872

　　D.1920

20、我国现行的《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。

　　A.分为创新类和规范类

　　B.按照业务类型

　　C.分为综合类和经纪类

　　D.按照规模不同

21、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。

　　A.总经理

　　B.董事长

　　C.监事

　　D.独立董事

22、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。

　　A.股东

　　B.管理人

　　C.委托人

　　D.债权人

23、国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。

　　A.龙债券

　　B.武士债券

　　C.熊猫债券

　　D.扬基债券

24、凭证式国债属于（）。

　　A.上市证券

　　B.非上市证券

　　C.公司证券

　　D.公募证券

25、下列（）不属于证券市场中介机构。

　　A.证券公司

　　B.会计师事务所

　　C.证券业协会

　　D.律师事务所

26、根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了（），对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。

　　A.保险投资管理公司

　　B.保险基金公司

　　C.保险资产管理公司

　　D.保险信托投资公司

27、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。

在场外市场中，以各类（）为代表的非标准交易大量涌现。

　　A.奇异型期权

　　B.巨灾衍生产品

　　C.天气衍生金融产品

　　D.能源风险管理工具

28、法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

　　A.100A

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

29、股票的市场价格总是围绕其（）波动。

　　A.内在价值

　　B.清算价值

　　C.票面价值

　　D.账面价值

30、只能在期权到期日执行的期权属于（）。

　　A.看跌期权

　　B.欧式期权

　　C.看涨期权

　　D.美式期权

　　标准答案：

b

31、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

　　A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

　　B.公司解散清算

　　C.公司连续5年亏损

　　D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

32、我国主权财富基金的发端是（）。

　　A.中国投资有限公司

　　B.中国国际金融有限公司

　　C.QFII

　　D.QDII

33、从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（）。

　　A.偿还性

　　B.流动性

　　C.安全性

　　D.收益性

34、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种（）。

　　A.流通凭证

　　B.会计凭证

　　C.收款凭证

　　D.付款凭证

35、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（）。

　　A.债券交易期限

　　B.债券发行期限

　　C.利息偿还期限

　　D.债券到期期限

36、国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。

　　A.外国货币

　　B.国际通用货币

　　C.本国货币

　　D.本国货币或外国货币

37、外国债券的特点是（）。

　　A.发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家

　　B.发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家

　　C.发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家

　　D.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

38、在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。

　　A.附息债券

　　B.浮动利率债券

　　C.零息债券

　　D.息票累积债券

39、黄金基金是指（）。

　　A.以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金

　　B.以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金

　　C.以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金

　　D.以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金

40、下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（）。

　　A.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

　　C.参与分配清算后的剩余基金财产

　　D.分享基金财产收益

41、下列各项属于开放式基金特有的风险的是（）。

　　A.市场风险

　　B.管理风险

　　C.技术风险

　　D.巨额赎回风险

42、《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是（）。

　　A.基金之间相互投资

　　B.基金托管人、商业银行从事基金投资

　　C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

　　D.从事证券交易

43、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。

　　A.内置型衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.信用创造型的衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

44、金融期货一般不包括（）。

　　A.利率期货

　　B.货币期货

　　C.利率互换

　　D.股票指数期货

45、我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为（）。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

46、某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元，买1股新股需要5个优先认股权。

则附权优先认股权的价值为（　　）除权优先认股权的价值为（）。

　　A.0.5;0.4

　　B.0.5;0.5

　　C.0.4;0.4

　　D.0.4;0.5

47、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（）

　　A.交易双方均需开立保证金账户

　　B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求

　　C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求

　　D.交易双方均无需开立保证金账户

48、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.50

49、我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

　　A.5

　　B.10

　　C.30

　　D.60

50、中国存托凭证（CDR）是指（）。

　　A.在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

　　B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

　　C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券

　　D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

51、同场外交易市场相比，证券交易所（）。

　　A.本身并不买卖证券

　　B.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商

　　C.是证券发行的主要场所

　　D.交易手续简单方便、价格还可协商

52、关于证券承销方式，下列说法错误的是（）。

　　A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

　　B.发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销;二是委托他人代为销售为承销

　　C.股票发行一般以自销为主

　　D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种

53、根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是（）。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.监察委员会

　　D.董事会

54、证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括（）。

　　A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件’

　　B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　C.公司正陷入法律纠纷

　　D.公司最近3年连续亏损

55、一般情况下，长期附息债券多采用（）。

　　A.单一价格的荷兰式招标

　　B.多种价格的荷兰式招标

　　C.单一收益率的