中国移动工程合规性检查文档格式.docx

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年月日

设计批复

施工合同

合同/订单编号

签订价格

签订日期

监理合同

开工日期

完工日期

初验日期

终验日期

设

计

单

位

单位名称

单位资质

〔相关证书号码〕

设计负责人

个人资质

施

工

工程经理

监

理

总监理工程师

多家设计、施工、监理单位时可在背页另附

合规性行为检查

序号

关键环节

检查内容

检查结果

违规说明

1

立项阶段

是否有立项批复文件

2

工程立项决策流程是否履行审批程序、是否超越审批权限自行立项

3

是否有加盖设计咨询单位盖章的正式出版的工程建议书/可行性研究报告

6

设计阶段

设计单位、设计负责人的资质是否符合要求

7

是否有经过会签确认的设计会审纪要、设计批复文件；

是否有正式出版的设计文本

8

设计批复规模〔金额〕是否超立项批复

9

是否按照工程建设强制性标准进行设计

10

设计文件是否符合国家规定的设计深度要求，如设计方案是否能够指导施工、图纸是否清晰完整、预算费用记取是否符合定额要求等

11

设计文件是否注明工程合理使用年限

12

设计文件中是否包含与本工程无关内容

13

设计单位是否就审查合格的施工图设计文件向施工单位作出详细说明〔施工图设计交底记录〕

14

假设存在设计变更，是否履行设计变更程序

15

施工阶段

是否按照先勘察、后设计、再施工的原那么严格执行根本建设程序〔立项批复、设计文件、设计批复、开工日期〕

16

是否在开工前办理开工报告；

是否在开工7日前办理质监申报；

是否在工程完工后办理完工报告

17

是否按照设计文件要求进行请购或申领工程物资

18

是否办理到货验收报告；

剩余工程物资是否办理退库手续，是否建立材料平衡表

19

施工、监理单位资质是否满足要求；

是否在开工前请购施工、监理费用〔或签订施工、监理合同〕

20

是否编制施工组织设计；

是否明确施工管理组织机构，是否针对具体施工内容制定进度方案和实施方案，是否制定进度管理控制措施、质量管理控制措施和平安生产管理措施

21

必须实行工程监理的建设工程〔投资额三千万元以上〕是否实行工程监理

22

是否制定监理规划和实施细那么；

是否针对具体监理内容制定监理工作方法和措施

23

监理日志是否齐全；

施工过程中的关键部位、重点环节、隐蔽工程是否有旁站记录；

旁站、巡视和平行检验等监理记录是否与监理实施细那么的要求一致并符合标准要求

24

是否编制监理总结；

监理总结中是否对监理工作完成情况、各项控制措施执行情况以及发现的主要问题及处理情况做出详细说明

25

工程形象进度是否与工程实际进度和订单接收进度相匹配

26

交维转资

是否在工程到达预定可使用状态的1个月内完成转资

27

资产暂估通知书和暂估交付资产明细表是否经建设、维护和财务部门签字、盖章

28

暂估交付明细表中的资产名称、类工程节、规格型号等资产信息是否满足固定资产目录要求

29

初步验收

是否在完工后3个月内办理初验

30

是否组织验收测试并编制验收测试报告

31

初验会议纪要是否经相关部门会签确认；

初验报告、初步竣工决算报表和初验证书是否经相关单位签字盖章

32

初验报告中是工程物资使用情况是否和决算报表相符〔包括领用金额、使用金额、退库金额等〕

33

初验报告中建设规模描述是否和设计批复相符，开工、完工日期是否和开、完工报告日期相符

34

初步竣工决算金额是否超设计批复金额

35

试运行

是否编制试运行报告

36

竣工验收

是否在初验后3-6个月内办理终验

37

终验会议纪要是否经相关部门会签确认；

终验报告、正式竣工决算报表和终验证书是否经相关单位签字盖章

38

终验建设规模、正式竣工决算金额是否超设计批复

39

是否在竣工验收后15日内办理竣工验收备案

40

费用结算

是否有工程签证；

签证手续是否完整，是否存在越权审批签证或签证后补等问题

41

是否存在跨工程列支监理费或未按照实际监理范围进行支付监理费现象

42

审计归档

是否及时提请施工结算、决算审计〔工程初验/终验后10日内提请结算/决算审计〕

43

是否存在因送审资料无法满足审计要求而导致审计暂停的问题

44

工程档案归档是否及时、资料是否齐全

45

归档资料格式是否符合档案管理要求，是否存在无签字盖章、签字局部涂抹修改、关键日期未填写等问题

平安生产行为检查

是打✔，否打✘

参与工程的设计、施工、监理单位人员的资质是否符合要求

建设单位是否对参与工程的设计、施工、监理单位人员进行备案登记

建设单位是否与参与工程的设计、施工、监理单位施工平安相关人员签订施工平安生产承诺书

4

是否在工程开工前明确工程参建单位的平安生产责任〔平安协议〕

5

是否对涉及施工平安的重点部位和环节在设计文件中注明，并对防范生产平安事故提出针对性指导意见

设计交底记录中是否就平安风险防范措施向施工单位进行详细说明

工程概预算是否按照相关规定全额列出平安生产费用

施工合同/订单是否包含了平安生产费及相关支付条款，平安生产费是否按设计足额请购

施工监理单位企业负责人、施工单位工程经理、施工监理单位专职平安员是否取得相应级别的?

平安生产考试合格证书?

，是否在有效期内

施工单位是否制定本单位的平安生产责任制度和平安生产教育培训制度，并定期进行专项平安检查

施工单位所有管理人员和作业人员是否按规定每年至少进行一次平安生产教育培训

施工组织设计中是否设立平安生产管理机构，并配备专职平安生产管理人员

施工组织设计是否有针对性的编制平安技术措施、平安生产事故应急预案和施工现场临时用电方案

施工单位是否制定内部平安生产费用管理制度，平安生产费是否专款专用，是否配置足够的平安生产防护用具及设施

施工单位是否与施工人员签定平安责任书

施工单位是否为施工人员购置工伤保险和意外伤害保险

施工单位登高、电工、焊工等操作人员是否持有?

特种作业人员操作证书?

工程开工前，建设单位是否组织设计、施工、监理单位进行平安技术交底〔针对具体施工内容〕

施工前是否履行正式的派工手续〔建设、施工、监理单位签字盖章的纸质开工报告或纸质施工联系单〕，内容包括具体的施工内容、段落等

监理资料〔监理规划、实施细那么及总结〕是否包含平安生产监督的具体措施

监理人员是否对现场施工进行平安监理〔检查施工人员证书、平安设施器具检查、现场平安检查、平安技术交底、施工过程平安监理〕，是否有记录、照片