证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试题及解析doc.docx
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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试题及解析doc
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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试题及解析
考试时间：
120分钟考试总分：
100分
题号
一
二
三
四
五
总分
分数
遵守考场纪律，维护知识尊严，杜绝违纪行为，确保考试结果公正。
证券从业《证券市场基本法律法规》真题及解析单项选择题
1．某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。
A.监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.罚款
【答案】：
D
【解析】：
证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，考试100，超高通过率的职称考证平台，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。
2．根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）
A.稳健
B.有偿
C.自愿
D.诚实信用
【答案】：
A
【解析】：
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
4．下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）
A.证券公司可以为股东融资提供担保
B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
【答案】：
C
【解析】：
有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
4．下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。
A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证
B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制
C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易
D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司
【答案】：
B
【解析】：
5．下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。
A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任
D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定
【答案】：
C
【解析】：
《证券法》适用：
1.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；2.政府债券、证券投资基金份额的上市交易；3.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定；4.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。
6．下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。
A.暂停从事相关业务
B.暂不受理主办券商出具的文件
C.通报批评
D.公开谴责
【答案】：
B
【解析】：
主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列自律监管措施：
（一）要求主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；
（二）约见谈话；（三）要求提交书面承诺；（四）出具警示函；（五）责令改正；（六）暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；（七）限制证券账户交易；（八）向中国证监会报告有关违法违规行为；（九）其他自律监管措施。
7．根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）
A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易
B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让
C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让
D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
【答案】：
A
【解析】：
公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。
8．关于法的概念，普遍的理解是（）。
A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。
B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。
C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。
D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。
【答案】：
D
【解析】：
结合国内外法学研究的成果，目前对“法”较为普遍的理解是：
法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。
9．根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）
A.监督
B.传达
C.培训
D.考核
【答案】：
D
【解析】：
证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。
10．下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（）
A.股份有限公司发起人数无上限
B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金
C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任
D.股份有限公司的资本划分为等额股份
【答案】：
A
【解析】：
股份有限公司的发起人上限是龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；
（二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；（三）投资相关的学习、工作经历及投资经验；（四）投资期限、品种、期望收益等投资目标；（五）风险偏好及可承受的损失；（六）诚信记录；（七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；（八）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；（九）其他必要信息。
1
4．上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。
A.证券自营
B.保荐
C.证券经纪
D.证券资产管理
【答案】：
B
【解析】：
上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。
1
5．根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）
A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%
B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%
C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%
D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
【答案】：
D
【解析】：
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：
第一，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
第二，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。
第三，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
第四，待有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。
第五，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的度等定期报告。
A.股东（大）会
B.董事会
C.经理层
D.监事会
【答案】：
C
【解析】：
风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况1
7．根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）
A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则
C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则
【答案】：
C
【解析】：
证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。
1
8．根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下股东出资设立
A.一百
B.二百
C.五十
D.二十
【答案】：
C
【解析】：
有限责任公司由50个以下股东出资设立1
9．股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举一名董事主持。
A.2/3
B.半数
C.1/3
D.全体
【答案】：
B
【解析】：
股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事主持。
度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（）
A.信息技术安全管理及信息技术审计
B.信息技术合规与风险管理
C.报告期内信息技术治理
D.选择信息技术服务机构开展合作情况
【答案】：
D
【解析】：
证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告，说明报告期内信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、信息技术审计等方面执行规定的情况。
证券公司提交报告的内容应当真实、准确、完整2
7．持有股票期权合约义务仓的投资者是（）
A.股票期权卖方
B.股票期权买方
C.股票期权结算参与人
D.做市商
【答案】：
A
【解析】：
义务仓就是说投资者卖出期权所获得了盈利，同时也需要对应的承担必须按约定承担的义务，简单点说就是接受别人按约定价格买入或卖出合约。
2
8．下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（）。
A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外
C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定
D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
【答案】：
C
【解析】：
证券公司对客户资料负有保密义务。
证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。
A错误；证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。
B错误；证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。
D错误。
2
9．下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。
A.证券公司代销的集合信托计划
B.证券公司代销的私募股权基金
C.证券公司代销的公募基金
D.证券公司代销的私
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