XX市度知识产权推进与专利资助专项资金绩效评价报告.docx
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XX市度知识产权推进与专利资助专项资金绩效评价报告
XX市2016年度知识产权推进与专利资助专项资金绩效评价报告
2018年12月
为加强财政支出绩效管理，提高财政资金使用效益，根据《湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见》（湘政发〔2012〕33号）、《XX市财政局关于印发2017年市本级财政资金绩效管理目标任务的通知》（常财办发〔2017〕19号）等文件，我所受XX市财政局委托，对2016年度XX市知识产权推进与专利资助项目进行了绩效评价，现将评价情况报告如下：
一、项目基本情况
（一）项目概况
为支持专利申请，鼓励发明创造，扶持专利技术实施，加速专利技术产业化，增强企业自主创新能力，促进我市技术创新和经济快速发展，由市科学技术局（以下简称市科技局）申报，经市财政局批复，设立XX市知识产权推进与专利资助专项资金，对全市范围内新授权发明专利、知识产权试点企业进行资助。
专项资金拨付使用依据为《XX市财政局关于批复2016年市直部门预算的通知》（常财办发〔2016〕5号）和《关于下达2016年知识产权专项经费的通知》（常财教指〔2017〕19号），其中在常财教指〔2017〕19号文中明确了知识产权试点企业的名单。
为加强专利资助专项资金（专项资金）的使用及管理，市财政局、市科技局联合出台了《XX市专利资助专项资金管理办法》（常财发〔2016〕5号），从资助范围、资助标准、资金申请与拨付、监督管理几个方面对专项资金的使用做出了规范。
在该办法第六条中明确规定，专项资金的使用范围包括专利授权资助（不含实用新型和外观设计专利）与知识产权中小企业试点资助。
其中专利授权资助资金使用人为本年度获得授权的发明专利权人，知识产权中小企业试点资助资金使用人为市财政局与市科技局共同确定的试点企业。
为配合知识产权试点示范项目的开展，XX市科技局出台了《XX市中小企业知识产权试点管理办法（试行）》（常科发〔2016〕5号），为通过政策引导和资金扶持，培育一批知识产权优势明显和自主创新能力较强的企业，在重点培育企业的筛选、拟实现的目标、管理及验收等流程方面都作了具体的规定。
（二）项目绩效目标
1.项目绩效总目标
支持专利申请，鼓励发明创造，扶持专利技术实施，加速专利技术产业化，增强企业自主创新能力，促进我市技术创新和经济快速发展。
2.2016年度项目绩效目标
支持专利申请，尤其是发明专利申请，提升专利申请量，专利申请量同比增长12%以上；促进企业知识产权规范化管理。
二、项目单位绩效报告情况
XX市科技局对2016年XX市知识产权推进与专利资助项目绩效进行了自我评价，对项目基本情况、绩效目标、实施情况、资金管理情况、绩效情况、存在问题及建议等进行了分析说明，自行评价得分94分，自评结果为“优”。
三、绩效评价工作情况
本所接到XX市财政局委托后，成立了绩效评价小组，结合项目情况制定了绩效评价方案。
根据拟定的方案，评价小组于2017年5月15日至5月23日，前往XX市科技局进行了现场评价及相关事宜的沟通。
评价小组采取座谈走访等方式了解情况，查阅收集了相关资料，具体包括立项申请文件、项目实施依据、资金支付凭证等，审查了账簿凭证。
在查看了项目具体实施情况后，共发放了40份调查问卷，截止到2017年5月23日，共收回有效调查问卷36份，回函率90%（详见附件2）。
四、绩效评价指标分析情况
（一）投入
1.项目立项
该专项资金属于2016年市本级一般公共预算项目支出，以常财办发〔2016〕5号和常财教指〔2017〕19号下达。
设立的项目绩效目标符合客观实际，发明专利资助和发明专利转入资助主要是为了降低企业专利申请成本负担，属于中短期目标，而知识产权试点示范项目主要是为了培育企业科技创新，扮演好服务型政府的角色，属于中长期目标，两项目标具体明确。
2.资金落实
2016年知识产权推进与专利资助项目按进度拨付到位200万元，主要用于发明专利资助，2016年度共需资助发明专利216个，按《专利资助资金管理办法》第九条列明的3,000元/个的资助标准，合计应资助648,000元，2016年度实际支付1-9月份通过授权的发明专利189个合计567,000元，2016年度尚未支付的发明专利款项包括：
支付1-9月发明专利过程中有6个专利权人因账户错误未支付成功，其中有4个专利权人无法联系无须支付，另2个专利权人滞后支付；10-12月通过授权的专利21个计63,000元。
发明专利转入资助按常科函〔2016〕19号申请，转入专利220件，每件予以900元的资助，合计资助198,000元，资金拨付时间为2017年1月20日。
根据市财政局《关于下达2016年知识产权专项经费的通知》（常财教指〔2017〕19号），知识产权经费600,000元于2017年2月7日下达，知识产权试点企业实际收到款项的时间为2017年3月至7月。
具体项目支出情况如下表：
XX市知识产权推进与专利资助项目支出分类明细表
单位：
万元
财政资金总额
支出类别
支出标准
资助专利个数
支出金额
项目结转金额
项目结余金额
200
发明专利资助
3000元/个
189
56.7
6.9
56.6
发明专利转入资助
900元/个
220
19.8
知识产权试点示范
5万元/个
12
60
合计
421
136.5
6.9
56.6
预算资金200万元，实际到位资金200万元，资金到位率为100%；到位资金200万元，实际使用资金136.5万元，资金使用率为68.25%；2016年度应拨付给专利权人的资金为143.4万元，已拨付给专利权人的资金为76.5万元，资金使用及时率为53.34%，资金使用及时率计算指标分析如下：
项目名称
市科技局支付资金
及时到位资金
应到位资金
说明
发明专利资助
56.7
56.7
63.6
尚余10-12月资助金等6.9万2016年未支付
发明专利转入资助
19.8
19.8
19.8
已全部支付
知识产权试点示范
60
0
60
试点企业实际于2017年3-7月收到资金，不符合《资金管理办法》的规定
合计
136.5
76.5
143.4
（二）过程
1.业务管理
市科技局为配合知识产权试点示范项目的开展，出台了《XX市中小企业知识产权试点管理办法（试行）》（常科发〔2016〕5号），并与试点企业签订了合同书，针对不同的试点企业的具体情况确定了不同的知识产权创新目标，建立了业务管理制度，并规定了具体的项目质量要求和标准，规定发了项目质量检查、验收等必需的控制措施加强对企业创新方面的监督与控制。
由于知识产权试点示范项目资金于2017年3-7月间实际到位，经市科技局反馈，目前项目尚未实际完成，因而未能进行项目验收。
2.财务管理
市科技局与市财政局联合制定《XX市专利资助专项资金管理办法》（常财发〔2016〕5号）。
市科技局对项目资金设置了专门账户进行会计核算。
对发明专利资助项目，绩效评价小组检查了财政直接支付凭证，并抽查支付明细，与中国知网上专利权人名称、专利名称、授权期相核对，未发现弄虚作假骗取专项资金，截留、挪用、挤占专项资金或者其他违反财经纪律的行为；对发明专利转入资助项目，评价小组经检查支付款凭证，并抽查联系收款单位，款项已按市科技局确定的标准支付给转入专利的相关当事人；对知识产权试点示范项目，由市财政局下文给各区县财政局，各区县财政局直接拨付给各试点企业，核查发现，除一家试点企业于2017年7月7日收到款项外，其他企业2017年5月份以前山已收到资助款项。
（三）产出
1.专利申请增长率
为支持专利申请，鼓励发明创造，项目立项时，设立了专利申请增长率超过12%的目标，经市科技局汇总年度数据，2016年全市专利申请量为2795宗，相较于2015年度专利申请量2267宗增长23.29%，顺利完成项目年度计划指标。
2.发明专利授权增长率
“发明专利申请量并不是我国创新能力强的指标，我们更看重发明专利的授权量。
”中国科学院大学法律与知识产权系主任李顺德接受记者采访时表示。
因此，他认为，申请量世界第一的意义不应夸大，申请量的大幅提升从一个方面说明我们意识到知识产权的重要性，全社会专利申请的意识在增强。
但同时，我们从申请总量中也看到，体现基础性的、原创性创新的发明专利仍比较少，专利申请从数量大向质量高的转变仍有很长的路要走。
鉴于发明专利授权量不是预先设定的绩效目标，但对绩效目标的实施有重大影响，在本次绩效评分中赋予分值为3分。
2016年度专利授权中，发明专利授权量为216宗，相比于上年同期发明专利授权量273宗下降了20.88%，与总专利授权量下降指标整体相当,不能否认在专利申请量提高的情况下重视发明专利授权量的必要性。
3.知识产权验收合格率
按《资金管理办法》的规定申报流程，2016年知识产权试点项目确定了12家试点企业，并由市科技局与其签订了合同书，确定了不同的验收考核目标。
由于资金拨付文件于2017年2月7日（常财教指〔2017〕19号）下达，专项资金于2017年3月至7月间到达试点企业账户，2016年度的验收考核将于2017年底完成，2016年度的验收结果有待进一步考核。
基于上述情况，该指标在赋予分值为3分，因未进行考核，不扣分。
（四）效益
1.经济效益
在发明专利资助方面，2016年度专利申请同比增长12%，反映专项资助降低了专利权人申请成本，为实现支持专利申请、鼓励发明创造的总体目标及支持发明专利申请、提升专利申请量的年度目标发挥了作用。
在知识产权试点方面，市科技局在与试点企业签订的合同中，均设立了较为明确的量化目标，比如配备专业人数、知识产权培训次数及2017年度申请发明专利数量都做了具体的约定，有试点企业还承诺了在专利成果转化方面有60%以上的新技术产品具有自主知识产权，一年后拥有自主专利技术的产品销售收入达到一亿元以上等。
尽管实际执行结果还有待验证，从某种程度上也反映专项资金对促进企业科研发展及成果转化起到了作用。
同时根据调查问卷反馈的信息，获取专项资金的试点企业取得了良好的经济效益。
2.社会效益
在专项资助的同时，市科技局组织开展了知识产权进园区活动，活动调研走访企业100余家，开展宣讲培训11场次，市科技局判断可申请发明专利1100件，更多企业加深了对知识产权知识和相关政策的了解，知识保护意识得到提高，知识主权保护氛围更加浓厚。
专项活动配备专项资金形成良好的社会效益，根据调查问卷有效反馈，企业对专项资金产生的社会效益普遍满意。
3.可持续影响
经座谈讨论，市科技局表示专利申请量能实现持续增长，且由于专利申请至专利授权时滞的存在，目前专利授权量较低也只是暂时的。
根据调查问卷的有效反馈，试点企业对科技创新产生的可持续影响表示乐观，部分企业希望政府扶持补助作为一项长期的激励机制，从而形成长期的、可持续的影响。
4.服务对象满意度
根据调查问卷，试点企业对专项资金整体满意，但部分企业希望政府加强政策的宣传力度，最好将相关文件以书面的方式发放到相关企业。
五、综合评价情况及评价结论
知识产权推进与专利资助项目可划分为发明专利资助与知识产权试点示范两个主要明细项目，前者是为了降低企业专利申请成本，提高专利申请量，后者是为了加强知识产权到经济效益的转化，提高企业的竞争力。
结合项目目标来看，2016年度专利申请增长率为23.29%，完成专利申请增长率超过12%的目标。
由于知识产权试点示范资金于2017年3月至7月拨付到企业，项目将于2017年底进行验收，因此试点项目所产生的效益还有待进一步统计。
总体来说，群众反映良好，较好的完成了项目目标。
同时我们认为，每个授权发明专利的资助标准为叁仟元，试点企业为每个企业伍万元的
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