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监理单位接收建设单位的委托，为其提供服务。

根据委托要求进行以下各阶段全过程或阶段性的监理工作。

2.2.1工程项目建设决策阶段

工程建设的决策监理，不是监理单位替建设单位决策，而是受建设单位委托选择决策咨询单位，协助建设单位与决策咨询单位签订咨询合同，并监督合同的履行，对咨询意见进行评估。

2.2.2工程项目建设勘测阶段

协助编制勘测任务书；

协助确定委托任务方式；

协助选择勘测队伍；

协助合同商签；

勘察过程中的质量、进度、费用管理及合同管理；

审定勘察报告，验收勘察成果。

2.2.3工程项目建设设计阶段

协助编制设计大纲；

协助确定设计任务委托方式；

协助选择设计单位；

与设计单位共同选定在投资限额内的最佳方案；

设计中的投资、质量、进度控制，设计付酬管理，合同管理；

设计方案与政府有关部门的协调统一；

设计方案审核与报批；

设计文件的验收。

2.2.4工程项目建设施工招标阶段

协助确定任务委托方式；

拟发招标通知；

组织编制招标文件；

组织编制标底；

审核标底；

勘察现场并解释标书；

协助组织开标、评标、并提出决标建议；

拟定施工合同，参与合同谈判与签订。

2.2.5工程项目建设施工阶段

协助建设单位与承包单位编写开工申请报告；

查看工程项目建设现场，向承包单位办理移交手续；

审查、确认承包单位选择的分包单位；

审查承包单位的施工组织设计和施工技术方案，下达单位工程施工开工令；

审查承包单位提出来的建筑材料、建筑物构配件和设备的采购清单；

检查工程使用的材料、构件、设备的规格和质量；

检查施工技术措施和安全防护措施；

主持协商建设单位、或设计单位、或施工单位、或监理单位本身提出的设计变更；

监督管理工程施工合同的履行，主持协商合同条款的变更，调解合同双方的争议，处理索赔事项；

检查完成的工程量，验收分部分项工程，签署工程付款凭证；

督促施工单位整理施工文件的归档准备工作；

参与工程竣工预验收，并签署监理意见；

审查工程结算；

编写竣工验收申请报告、参与竣工验收、协助办理工程移交；

在规定的工程质量保修期限内，负责检查工程质量情况，组织鉴定质量问题责任，督促责任单位维修。

2.3建设工程监理的性质

2.3.1建设工程监理的服务性

服务性是建设工程监理的根本属性。

建设工程监理是监理企业受建设单位委托而开展的一种高智能有偿性技术服务活动。

建设工程监理的主要手段是规划、控制、协调，主要任务是控制建设工程的投资、进度、和质量，最终应当达到的目的是协助建设单位在计划的目标内将工程建成投入使用。

2.3.2建设工程监理的独立性

监理的独立性首先是监理公司应作为一个独立的法人机构，与项目业主和承包商没有任何隶属关系，监理单位不属于业主和承包商签订合同中的任何一方，监理的独立性还指监理工程师独立开展监理工作即按照建设监理的依据开展监理工作、只有保持独立性，才能正确的思考问题，行使判断，作出决定。

2.3.3建设工程监理的公正性

公正性是咨询监理业的国际惯例，也是监理工作正常进行和顺利开展的基本条件，在我国，实施建设工程监理制的宗旨是建立适合社会主义市场经济的工程建设新秩序，为开展工程建设创造安定、协调的条件，为投资者和承包商提供公平竞争的条件。

我国《建筑法》第三十四条明确规定，工程监理单位应当依照监理单位的委托，客观，公正地执行监理任务。

2.3.4建设工程监理的科学性

工程监理是向业主提供的一种高智能的技术服务，这就决定了它应当遵循科学的准则。

技术和科学是密不可分的。

工程建设监理的对象是专业化和社会化的承包商，他们在各自的领域长期进行承包活动，在技术上和管理上都达到了相当高的水平。

工程建设监理的主要任务也决定了它的科学性。

监理的主要任务是在预定的投资、进度、和质量目标内实现工程项目。

监理工程师只有采用科学的思想、理论、方法、手段才能完成监理任务。

2.4工程建设监理单位的资质与管理

监理单位的资质，主要体现在监理能力及其监理的效果上，所谓监理能力，是指能够监理的工程建设项目的规模和复杂程度。

监理效果，是指对工程建设项目实施监理后，在工程投资控制、工程质量控制、工程进度控制等方面取得的成果。

监理单位是智能型企业，提供的是高智能的技术服务，监理单位对人才的素质要求高，其资质构成要素主要有以下几方面

a）监理人员要具备较高的工程技术或经济专业知识。

每一个监理人员不仅要具备某一专业技能，而且要掌握与自己本专业相关的其他专业方面以及经营管理方面的基本知识，成为一专多能的复合型人才。

b）专业配套能力。

工程建设监理活动的开展需要多专业监理人员的相互配合。

一个监理单位，应当按照它的监理业务范围的要求来配备专业人员。

同时，各专业都应当拥有素质较高、能力较强的骨干监理人员。

c）技术装备。

监理单位应当具有一定数量的检测、测量、交通、通讯、计算等方面的技术装备以便于及时真实地记录、检查，高效率地开展监理活动。

d）管理水平。

监理单位的管理水平，首先要看监理单位负责人和技术负责人的素质和能力。

其次，要看监理单位的规章制度是否健全完善。

监理单位的管理水平主要反映在能否将本单位的人、财、物的作用充分发挥出来，做到人尽其才，物尽其用。

e）监理经历和业绩。

一般来讲，监理单位开展监理业务的时间越久，监理经验越丰富，监理能力也会越高，监理的业绩就会越大。

监理经历是监理单位的宝贵财富，是构成其资质的因素之一。

3我国工程建设监理现状分析

3.1政策分析

1998年《建筑法》颁布施行，基本确立了建设监理的法律地位；

2000年1月30日《建设工程质量管理条例》正式施行，明确了监理单位有质量管理的责任和义务；

2001年5月1日《建设工程监理规范》正式执行，进一步规范了监理工程师的工作方法和流程；

2004年2月1日又颁布实施了《建设工程安全生产管理条例》，明确了监理人员有安全管理的责任和义务；

同时，在《刑法》中对监理也有相应的质量安全责任条款。

这些法律及规范的颁布施行，涵盖了建管、设计、业主、监理、施工、检测、材供等单位责任主体各方共同必须执行的法律规范和标准，按理说对责任主体各方均具有相应的约束力，但实际上国家至今并未把监理在法律上确立为真正意义上的独立第三方。

【3，4】

3.2现状分析

我国工程建设监理是改革开放以后发展起来的新兴行业，对提高工作质量，控制投资和工期起到了重要作用，为推动我国的经济建设作出了不小的贡献。

但是我国现阶段工程监理不到位，监理难以充分发挥作用等问题，直接或间接地影响着监理行业的发展。

在工程建设监理实践中我也深刻感觉到我国监理制度起步晚，监理水平低，监控力度不够，计划经济体制思想和传统的习惯方式仍束缚着市场监理模式的发展。

与国外监理工程师相比，无论在监理制度、监理工作水平、监理责任心和监理宗旨方面存在着明显的差距。

4北昌回迁安置区工程监理问题与研究

4.1北昌回迁安置区项目介绍

本工程位于廊坊市金光道以南五号、六号地块，建筑占地面积10.641478公顷，为廊坊市北昌回迁安置区工程,场区内拆迁满足施工要求。

5-1楼：

地下2层，地上24层，建筑面积：

18169㎡，5-2楼：

地下2层，地上18层，建筑面积：

12532㎡，5-3楼：

地下2层，地上24层，建筑面积:

19306㎡，6-1楼：

地上18层，地下2层，建筑面积：

13040.50㎡，6-2楼：

80063.5平方米，5#地下车库，建筑面积：

9507㎡，6#地下车库，建筑面积：

6235㎡，地上为板式住宅，为剪力墙结构,建筑设防烈度为八度。

5-1楼地下室二层，地下二层层高3.10m，地下一层层高3.10m，其余楼层层高2.80m，裙房层层高4.2+3.60*2m，5-2楼地下室二层，地下二层层高3.10m，地下一层层高3.10m，其余楼层层高2.80m，5-3楼地下室二层，地下二层层高3.10m，地下一层层高3.10m，其余楼层层高2.80m，6-1楼：

地下室二层，地下二层层高为3.10m，地下一层层高为3.10m，其余楼层层高2.80m，6-2：

地下室二层，地下二层层高3.10m，地下一层层高3.10m，其余楼层层高为2.80m。

本工程建筑结构形式为剪力墙，建筑耐火等级为二级，地下层一级，设计使用年限为50年，建筑抗震设防烈度为8度，屋面防水等级为Ⅱ级，地下室防水等级一级。

本工程拟于2012年02月01日开工，2013年12月31日结束，工期约850天。

工程质量目标为合格工程。

4.2施工阶段监理工作程序图

图1

4.3项目监理部的组织机构

根据本工程特点以及建设工程组织管理模式，结合找监理单位的情况，确定本工程采用直线制监理组织形式，如下图所示：

刘培荣

项目总监理工程师

暖通专业

给排水专业

电气专业

土建专业

图2

5从北昌回迁安置区调研发现的问题

5.1监理市场竞争机制不规范

尽管我国颁布的《建筑法》中明确了国家推行建筑工程监理制度,但社会认同度低的局面不是一蹴而就就能解决的。

实习所在的廊坊市博科项目管理有限公司，其监理资质虽然在同行业比较领先，但是由于监理体制问题，监理取费仍然偏低。

建设单位对监理制不认同,却又迫于工程管理制度的要求不得不聘请监理,于是就想办法压低监理费用,以极低的监理费用来换取名义上的监理工作形式。

一些服务水平和技术水平都较低的监理企业大量生存于市场中,这些企业获取客户的手段主要是压低监理费或通过已有的社会关系排挤同行,越来越多的低层次监理企业给市场带来企业主动竞相压价的歪风,即使政府明确规定了监理费的最高和最低标准,但终究无法消灭合同等技术手段的存在基础,于是市场的公平竞争机制被破坏。

监理招投标市场无法完全体现公平原则。

理论上讲,完全公平竞争的服务市场是不可能存在的。

监理工作是技术服务性工作,技术服务无法用完全统一的标准来衡量,建设单位很难从监理单位的资质、业绩、拟派人员的资历等硬指标中完全判断出一个监理单位提供的服务好坏,因此监理作为服务,它的招投标过程存在严重的信息不对称，监理市场竞争机制还不规范。

5.2监理的主体地位不突出

在工程施工过程中,建设单位、施工单位和监理单位三个参建主体中,监理单位的主体地位最不突出。

建设单位作为项目法人,即投资主体,拥有绝对的主体地位和控制权。

施工单位作为施工任务完成的主体,合同金额大,其行为决定了工程施工进展情况和投资完成情况能否最终达到建设单位的投资要求,在某种意义上施工单位的工作好坏直接主导着工程施工过程,因此其主体地位也不容置疑。

监理单位作为工程建设市场的三大主体之一，理应发挥重要作用。

但监理单位由于合同金额小、不直接投资，加上我国多年来形成的重施工、轻管理的陈旧思想，其主体地位仍很难得到保证，甚至被边缘化。

实习所在的项目中，建设单位认为监理在工程施工过程中只起到控制质量的作用,建设单位在施工中也忽视监理单位的存在，在廊坊市北昌回迁安置区五六号地块集水坑放线过程中，建设单位甚至直接向施工单位下达指令，越过监理直接管理施工过程，然而在工程进展不顺利时，集水坑放线出现了错误，却追究监理单位的工作责，监理单位无法正常行使权力却不能免责。

这使监理单位在施工单位的工作开展中造成很大的问题和阻碍，对监理行业将产生不利影响。

【5】

5.3监理企业的管理体制不能适应市场

如今很多的监理公司为股份制民营公司，是股东和雇员的关系，除了股东和监理工程师较为固定外，其他监理的流动性较大，实习所在的单位廊坊市博科工程项目管理有限公司也是股份制民营公司，在实习三个月所在的北昌回迁安置区的这段周期内，就轮换了很多的监理人员，有监理人员跳槽情况，也有公司将项目上监理人员调走去另外项目的情况，还有投标承诺人员和实际到场人员不符合的情况，导致体制出现不和谐。

另外，还有所在的监理备案人员和实际在场进行监理的人员严重不符的情况。

5.4监理单位与业主之间的问题。

大多数的业主单位，并不具备工程项目管理能力，对建设程序，尤其是监理制度并不了解。

但很多不愿放弃对项目的管理权力，害怕损害了自己的利益，从而出现了很多不规范的行为。

业主行为规范与否，直接关系到工程建设项目能否顺利进行，建设目标能否如期实现。

有的业主对监理工作干预较多，有的业主不通过监理工程师直接给承包商下达指令，造成不必要的纠纷和误解。

其实，监理工程师应该是工程建设项目现场的唯一管理者，业主委托了监理，就应由监理工程师去实施对工程建设项目的监督与管理，业主的意见和决策均应通过监理工程师贯彻实施，而业主所要做的，是如何做好对监理工作的管理，而非直接对工程建设项目的管理。

而在现在的建设行业中业主行为不规范，是一个普遍的现象。

5.5监理人员的业务素质参差不齐

实行监理行业准入制度以来，我国监理队伍的相应专业知识和基本素质，有了很大的提高。

部分监理工程师，从全国执业中获得；

近年，部分省、市，经过主管部门考核，很多从事监理工作的人员，获得监理工程师的职业资格。

但是，从整体素质而言，仍然还不能适应监理市场的需要。

一方面现有的监理从业人员，大部分都是半路出家，是从不同的专业转换而来，从施工单位、设计单位、建设管理部门、大专院校或其他下岗单位的转行或退休的监理人员，学历相差悬殊，且文化水平偏低的占绝大多数；

职称差别很大，有高级工程师，也有刚走出校门的毕业生。

这样就导致了管理的不便和执行能力的下降。

而在施工现场中，部分监理人员事中、事前控制的能力偏差，关键部位、关键工序的监理旁站到位不到“点”。

在实习过程中发现，有的监理人员到施工现场隐蔽抽检、巡查时，经常可以听到他们的回答：

“施工单位还没有报验”，有的监理人员或在监理验收签认后，监督抽检发现并指出关键部位或关键工序的质量问题时，现场监理人员才会恍然大悟地告诉施工人员该如何工作。

这些关键部位、关键工序之所以出现质量问题，咎其责任主要应由施工方承担，但与监理旁站不到位有着直接的关系。

除此之外，在实习过程中还发现有的监理人员不写监理日志，甚至等工程竣工交资料时候才会在短时间内将监理日志东拼西凑的补齐。

【6,7】

5.6监理执业上的权力和责任不对等

在实际的监理过程中，监理的权力往往被削弱了很多，就建设费用控制这一项，工程的每一项进度款，都必须监理审核签字后支付。

但在实际中，财权都掌握在业主一边，业主拖延付款，监理不能过问，业主不违反合同能够及时的付给监理方监理费用，监理都已经谢天谢地了。

监理的监管职能在这样的制度下，已经被颠覆，无法施展其有效的职能，在现实的工作中，监理很难成为独立公正的第三方存在。

而安全监理并不是完全服务于业主的一种监理业务，更大程度上它是服务于社会的，监理单位作为社会中介机构来协助社会管理建设安全生产是无可厚非的。

但在建设管理条例中，对监理单位的安全生产责任过于重大，但在施工过程中，如果完全的对照安全生产的管理条例，或多或少的会存在不规范的地方和安全的隐患。

事实上，监理单位对安全监管的手段和权力是很有限的，相反责任和风险是很大的。

6从北昌回迁安置区得到的解决方法

6.1实现监理业务经营的多元化

现在建设行业内的工程咨询、监理、造价咨询、招标代理、设计审图、质量检测其实都应该是监理企业所应具备的职能。

这些职能可以广义上成为“监理”。

大型监理公司应该完善这些方面的职责。

并真正体现全方位全过程的服务，与国际接轨。

实行多元化经营，可以吸引相对素质较高的具有设计、造价、咨询等方面的人才加入到本行业中来，为业主提供高品质的技术咨询服务，也可以提高企业的竞争力。

6.2加强管理，提高综合素质，树立良好形象

6.2.1加强对监理企业的宏观管理

建筑市场的准入制度，给各地企业的流动、竞争带来了广阔的空间。

但是外来企业的名不副实的进入，不但不会促进竞争，反而会影响建筑市场的正常秩序，在对外地企业的监管上，一是准入等级制度，重点要核查总监理工程师、专业监理工程师等执业注册人员是否一致；

二是强化对监理执业人员的管理。

省、部级控制监理工程师的注册。

市（县、市）建设主管部门或行业主管部门等应对监理上岗人员进行备案登记管理，规定在一个单位的最低执业期限、流动报备管理等，减少或避免过于频繁的流动，保持监理人员的相对稳定性。

三是建立、健全连带责任制。

公司领导对总监，总监对各专业监理工程师，各专业监理工程师对一般监理人员，不仅要负管理上的连带责任，而且要负技术上的连带责任，提高业主和施工方对监理单位的信任度.

6.2.2制定合理的监理取费标准，制止不正当竞争

建筑产品是承包商生产出来的，监理业绩和信誉是靠规范操作建立起来的。

监理操作的很多，当前特别要重视规范监理取费标准。

市场竞争激烈，每一项工程都会有七八家甚至更多的单位竞相投标，这本是一件好事，但有的单位为了达到承揽工程的目的，采用一些不规范不正当的手段来提高竞争力，排挤别人，当前最突出的方式是主动压低取费标准。

这种行为，虽能揽到监理业务，但却给工程监理的实际操作留下隐患。

要知道，没有良好的成果最终是得不到业主的认同的。

低价的代价基本上都是“赔了夫人又折兵”，给所在单位的长远发展设下了绊脚石。

所以，合理取费标准是规范监理的基础，它能为项目实际监理创造必要的物质基础。

【8】

6.2.3加强对执业人员的培训，提高业务素质，是提高监理质量的有效途径

监理人员的素质是形象的窗口，企业要重视、加强对所属人员的培训。

从监理在施工现场反映的情况看，监理企业主要应抓好以下几个环节的工作：

a）及时、适时及做好施工图的熟悉、审阅工作

监理单位在收到全套施工图纸后，监理公司要组织各专业监理工程师认真审阅图纸，领会设计意图，熟悉图纸细节，明确工程监理的关键部位，对控制目标进行分解，编制分项工程、关键部位监理旁站规划及实施细则。

在施工图审阅和监理时，要克服和消除“施工图是经过审查的”、只要“按图监理就可以”的思想。

要领会、理解设计说明中“未尽事宜按有关规范、标准施工”的深层含义，要善于在“纸上谈兵”时，事前发现诸如楼梯梯段净高不足、楼梯平台净宽不足等违反强制性标准、不符合规范规定且使用功能等设计疏忽，并在工程施工、隐蔽前发现、协调处理。

b）适时做好从业人员的不定期培训

当今是新知识、新材料、新技术在各行业速度极快的，不断更新思想，更新观念，更新知识，更新技术是各行各业生存的需要，不更新就意味着倒退，就意味着等待淘汰。

当国家对建筑业有新的法规、政策出台时，当某种现象已经成为行业的通病或顽疾时，当某工程质量事故造成重大损失和严重后果影响极大时，当国家对建筑新材料的使用、推广应用新操作技术，对规范、图集作较大调整时，监理企业要适时对从业人员进行短期的强化培训，可以起到立竿见影的效果；

从业人员要克服通过行业准入关就可万事大吉的思想，要及时、主动、尽快掌握相关的法规，不断拓宽知识面，掌握从业的基本技能。

c）落实旁站制度，保证关键部位、关键工序的工程质量

监理工作的重点要放在事前控制，这是监理职能的要求。

关键部位、关键工序的隐蔽、施工，监理人员要实行旁站、巡视或平行检查，不能等到即成事实，待施工质检报验后，才“秋后算帐”。

因为关键部位、关键工序一旦形成，轻则做返工处理（如钢筋尚未隐蔽）影响工期，重则违反强制性条文，留下工程质量隐患或永久缺陷。

一旦出现需要采取事后补救的情况，虽然主要责任在施工方，但也从侧面反映了监理的业务水平、监理的深度、事前控制等方面能力的不足。

所以，制定针对性强、符合所监工程特点的监理旁站计划，并在实际监理活动中予以落实，更好地体现监理企业综合水平和现场监理人员管理良好素质。

d）加强管理，严格验收程序

监理是受项目业主的委托，对工程建设项目进行监督管理的组织。

无论从隶属关系还是从合同关系上监理都不应为施工单位承担质检工作。

不能让施工企业的自检流于只作资料的形式。

监理每次验收时，只要发现其不合格分项超出抽检允许数量，就不要继续往下进行验收，要求其先进行整改。

整改合格后再次验收，监理除验收首次发现不合格项整改情况外，对所报验收段重新全面抽验。

以此类推，直到抽验合格为止。

这样可以避免施工单位只改正监理提出部位，而对其他部位不预检验及整改的弊病，从而督促其质检员认真验收。

【9】

6.2.4规范各方的主体行为

对业主，应该加强对他们进行有关政策、法律法规的教育和培训。

提高对建设监理制的认识，逐步使委托监理真正成为法规化、制度化的程序。

监理单位应遵纪守法，凭优质的监理服务，良好的信誉和市场竞争力来赢得广泛的市场。

健全监理市场的法规，加强政府的监督。

扶持监理行业健康快速的发展。

6.2.5成立行业协会，加强行为自律

各地区各部门应成立行业自律性组织，比如监理协会，协会成员应主要为监理行业的从业人员中资历较高的威望人事组成。

充分发挥监理协会的作用，加强行业的自律，制定一些有效的措施，来规范监理行业的行为准则和行为，打击不良行为，对好的行为进行表扬和奖励。

弘扬奉献和敬业精神。

遏制无序竞争和论压价等恶性行为。

6.2.6借鉴本行业的国外的先进做法

我国监理行业发展的时间较为短暂，制度还不够健全，我们应该学习国外先进的管理和监理制度，应多同国际进行交流，展开交流活动，也可以寻求和国外先进的监理公司进行合作，来提高我们监理行业的综合水平。

【10】

结论

建设监理工作是一项智力密集型服务工作，它需要各种专业技术、经济、法律、综合管理等多学科知识和技能的综合掌握，这就要求监理人员具有控制投资、管理合同和信息，调解经济纠纷的能力，不断提高自身素质