新制度经济学Word文件下载.docx

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产权的内涵：

①产权本质上是一种社会工具；

②产权是关于财产使用的制度；

③产权是附着在财产上的一系列权利的集合。

总来来看，产权作为一种排他性的权利，是调节人与人之间利益关系的根本制度；

在社会规范的约束下，不存在至高无上的无限制地使用财产的权利（约束性）。

产权的基本属性：

排他性、可分割性、可交易性

产权的功能：

产权的功能源于资源的稀缺性。

①激励和约束功能；

②外部性内在化；

③资源配置功能。

产权的起源：

指的是人类历史上最初的产权的建立或形成，是人类社会从无产权到有产权的变化。

产权的形成机制：

贝茨构造了一个以博弈分析为特点的、关于产权制度形成机制的分析模型。

谈判合作前

谈判合作后

家庭Y

侵犯

不侵犯

家庭X

（4,4）

（18,2）

（0,0）

（2,18）

（10,10）

总之，产权作为一种社会关系，其从无到有，是人与人之间互相博弈形成相应共识的过程。

产权的类型：

①私有产权（权利主体为个人的权利）、②共有产权（产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体）、③集体产权（产权的主体是一个集体，行使对资源的各种权利的决定必须由一个集体做出）、④政府产权（产权由政府拥有）、⑤公有产权（产权由社会全体成员共同拥有）。

公共物品：

是指这一种物品它一旦被生产出来，生产者就无法决定谁来得到它，同时，每个人对该产品的消费不造成其他人消费的减少。

第四讲

科斯定理：

如果市场交易费用为零，无论产权如何界定，都可以通过市场交易达到资源的最佳配置。

科斯第二定理：

当交易费用不为零时，不同的产权界定会带来不同效率的资源配置。

科斯第三定理：

产权的界定是市场交易的前提。

交易费用：

顾名思义就是进行交易活动所需的费用，即经济主体之间为进行产权的转让所需的费用。

交易费用的分类：

①谈判前的准备阶段的费用、②谈判与契约签订的费用、③契约签订后执行契约的费用。

影响交易费用的因素：

①交易的因素（资产专用性、不确定性、交易频率、竞争对手的数量）；

②人的因素（不完全信息、有限理性、机会主义）

外部性的治理：

传统的解决外部性的方法是：

管制、征收庇古税VS新的方法：

污染许可证交易制度。

①命令与控制政策：

直接管制，（例如：

限制排放的污染数量；

强制企业采取某种技术来减少排放量）

②以市场为基础的政策：

向私人决策者提供由他们自己来解决问题的激励。

（例如：

矫正性税收和补贴；

可交易的污染许可证）

第五讲

契约：

在自愿的基础上，交易双方为了进行交易而达成的协议，这个协议中交易双方分别承诺了各自的义务，并规定了作为交易标的具体的产权。

契约的作用：

①降低社会成本、②降低交易成本、③使交易得以达成的努力。

契约的类型：

古典契约（一切都在契约中以毫无争议的文字形式说明）

新古典契约（筹划时留有余地；

具有灵活性）

关系性契约（始终贯彻“适用性”原则，灵活性强，且一般不需要第三方加入）

契约治理结构：

市场治理、三方治理、双方治理、统一治理

交易、契约与治理结构的匹配：

投资特征

非专用

混合

专用

频

率

偶然

市场治理

三方治理

（新古典契约）

重复

（古典契约）

双方治理

（关系

统一治理

契约）

第六讲

“委托-代理”关系：

当交易的一方，将需要完成的某一项任务交给另一方，并给对方以相应的报酬时，我们认为，双方之间就形成了委托-代理关系。

“委托-代理”问题：

在信息不对称情况下，代理人偏离委托人的利益行事的问题。

委托-代理问题的类型：

①道德风险（事后行为）；

②逆向选择（事前行为）

“委托-代理问题”解决方法：

①充分信息②MBO收购③内部控制④报酬激励机制

完全契约理论：

在“可证实”前提下，以第三方裁决作为契约最终的治理安排，以此为主线设计相应的契约条款，认为契约的执行不是问题。

不完全契约理论：

在“不可证实”的前提下，不完全契约理论认为契约关系的维系和调整不能再依赖第三方的维系，而是更加重视交易双方的相互依赖和行为的互动性。

不完全契约理论产生的原因：

有限理性、交易费用大于零、机会主义行为。

准租金：

是指某项资产最优使用者超过次优使用者的价值，它产生于专用性资产。

治理结构的匹配问题：

交易者将会选择交易费用最小的契约安排和治理结构。

“新古典契约”类似于“完全契约”；

“关系性契约”则类似于“不完全契约”。

第七讲：

企业：

企业一般被看作一个经济组织，这个组织购买生产要素，组织产品生产，并把产品销售出去以赚取相应利润。

企业的性质：

契约的合约性质——契约之网。

“企业的边界”问题：

如果将企业作为与市场相并列的资源配置手段，那么企业的性质问题也就是在那些场合由市场来配置资源，那些场合由企业来配置资源，这就是“企业的边界”问题。

纵向一体化：

是指由中间产品联结的上下游企业合并为一的现象，即产业链条中相邻的企业合并起来，换言之，是企业边界延沿纵向产业链的延伸。

纵向一体化的作用：

节约交易费用。

要断定纵向一体化是否出现，需要解决的问题就是要判断两种交易的交易费用水平孰高孰低。

影响交易费用水平的首要因素就是交易中所涉及的资产的专用性水平。

资产专用性程度的提高，有利于强化企业内部的“权威”，但不利于企业间中间产品交易契约的“再调整”。

第八讲

团队生产：

指由各种生产要素所有者按照分工合作和专业化的原则组织起来参与生产活动。

团队生产的特征：

①使用几种类型的资源；

②团队生产所使用的所有资源不属于一个人；

③其产品不是每一参与的资源的分产出之和。

团队生产的问题：

团队生产优势促使企业组织的存在，但是团队生产的性质天然地产生两大难题——“协调”与“赏罚（计量）”→激励不足（外部化收益）和约束不足（外部化成本）问题

如何解决团队生产问题：

企业组织管理的重要职能就是要通过监督来解决“计量难题”。

①监督者获得“剩余所有权”；

②培养团队精神与忠诚精神。

第九讲

契约之网：

不同的要素所有者之间，相互签订交换契约，从而联合起来形成一个综合使用这些要素的生产团队，形成一张“契约之网”。

激励相容：

指在使代理人在追求自身效用最大化的同时，实现委托人的效用最大化。

公司治理的一般原则——激励与约束

（1）监督监督者：

①监督者的激励与约束：

赋予监督者以剩余索取权。

②培养道德文化—忠诚、团队精神。

（2）监督者如何监督：

监督者精心设计的激励契约：

实行分成制

分成制：

指代理人从委托人那里所获得的报酬分为固定报酬和可变收入部分，可变收入部分与代理人工作努力程度密切相关。

s=a+bf（x），（x为努力程度，f（x）为产出函数，0＜b＜1）

资本结构与控制权：

企业的金融资本结构不仅决定企业收入流的分配，而且决定企业控制权的配置。

当契约不完全时，剩余控制权掌握在谁的手里对企业的行为与效率有着重要影响。

外部竞争压力：

经理市场的竞争通过筛选经理机制而对企业经营者产生激励。

产品市场的充分竞争则会直接将高效率的企业筛选出来，让其发展；

同时又将低效率的企业筛选出去，使其关闭。

资本市场竞争的实质是对公司控制权的争夺，其主要形式是接管。

第十讲

国家：

是指以暴力统治为基础的，公众基本认可并服从的，具有强制性公共权力并提供相应公共服务的，各类独立的专业的组织机构所构成的有机整体。

国家的起源：

专业的暴力组织和以其为基础的专业的公共权力机构的形成过程。

为什么有国家？

技术与需求范围的制约维护了庄园制的长期存在，然而，也是技术和各种资源的相对变化推动了民族国家的出现。

国家是如何形成的？

原始社会防止饥饿的保险→更为复杂的生存保险→国家。

成功的意识形态的特征：

能够解释历史；

具有灵活性；

能克服搭便车行为

政治市场分为：

初级市场、政策供给市场、政策执行市场

公共选择：

就是公民通过直接或间接的投票机制，对他们所需要的公共秩序、法律制度和国家安全等公共产品做出决策，并委派提供这些公共产品的政治家和官员执行这些决策的过程。

“诺思悖论”：

国家即是经济进步的关键，又是人为经济衰退的根源。

“唐斯假说”：

政治家或政党也是理性经济人，他们与消费者、生产者具有同样的行为动机，他们追求的选票和支持率的最大化。

第十一讲

制度变迁：

制度变迁是新制度产生、替代或改变旧制度的动态过程。

实质上是一种效率更高的制度对另一种制度的替代过程。

制度均衡：

是指改变现有制度安排的预期成本超过潜在收入，即处于帕累托最优的制度状态。

制度非均衡：

是指人们对现存制度的一种不满意或不满足，意欲改变而尚未改变的状态。

渐进式制度变迁：

所谓渐进式制度变迁是指变迁过程相对平稳，不引起较大的社会震荡，新旧制度之间的衔接较好的变迁方式。

激进式制度变迁：

是指在短时间内不顾各种关系的协调，采取果断措施进行制度创新或变革的方式。

需求诱致型制度变迁：

追求利益最大化的单个行为主体总是力图在给定的制度约束条件下，谋求确定预期对自己最为有利的制度安排和界定，一旦发现制度的不均衡，就会产生制度变迁的需求。

供给主导型制度变迁：

是在一定宪法秩序和行为的道德规范下的，权利中心提供新的制度安排的能力和意愿是决定制度变迁的主导因素，而这种能力和意愿主要取决于社会既得利益集团的权力结构或力量对比。

诱致性制度变迁：

诱致性制度变迁是指一群（个）人在响应制度不均衡引致的获利机会时所进行的自发性变迁，也就是，它是由一群人自发倡导、组织和实行的制度变迁。

强制性制度变迁：

强制性制度变迁指的是政府命令和法律引入和实施的变迁，一般把由国家或集团主导的制度变迁，称为强制性制度变迁。

制度变迁的产生有哪几种情形？

①原有的制度安排保存，产生新的制度安排，这样整个社会的制度结构就增加了新的构成因素，因而各种制度安排的地位也改变。

②原有的制度安排失去了存在的意义而消亡，这样整个社会的制度结构也发生改变。

③原有的制度安排演变为新的制度安排，也许它保留了旧制度安排的特征，但已不同于原有的制度安排。

④原有的制度结构中，各种制度安排的性质、种类不变，但相对地位发生变化，最后整个社会的基本制度或基础性制度的改变也属于制度变迁。

影响制度需求的因素：

①宪法秩序、③技术变化、④市场规模

影响制度供给的因素：

①宪法秩序、②制度设计成本、③现有知识积累及社会科学知识的进步、④实施新制度安排的预期成本、⑤现存制度安排、⑥规范性行为准则、⑦公众的态度、⑧决策者的净利益。

制度变迁的一般过程：

（1）形成制度变迁的初级行动集团；

（2）制定有关制度变迁的方案；

（3）确定变迁方案；

（4）形成次级行动团体；

（5）两个集团共同努力去建立新的制度安排，实现制度变迁。

广东如何推动制度变迁以实现其经济进一步的发展？

（1）坚持完善基本经济制度，激发市场主体活力

（2）完善现代市场体系，建立公平开放透明的市场规则

（3）创新行政管理职能和方式

（4）深化城乡一体化改革

（5）坚持改革开放，构建改革开放新体制

第十二讲

路径依赖：

是指一个具有正反馈机制的体系，一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳，就会沿着一定的路径发展演进，而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代。

奥尔森震荡：

为了打破路径依赖，一个社会往往需要经历一场强烈的外来冲击、政权更迭、或者战争之类的突发性事件的冲击，这就是所谓的“奥尔森震荡”。

新经济史学：

在新制度经济理论指导下量化历史。

“李约瑟之谜”的解答：

14C中国没有发生工业革命，关键在于没有建立有效的刺激人们创新并把风险降到最下限度的产权安排和制度体系。

合作社解体的解答：

从重复博弈到一次性博弈

制度演化的四个层次：

非正规制度→正规制度→执行和监督制度→自由市场经济制度

好的制度或有效率的制度需要四个构成要素：

效率、自由、民主与全体一致性、交易成本最小化

制度公平与制度效率的关系：

制度公平与制度效率是一个矛盾的统一体；

随着人类社会经济的发展和文明进步，制度公平与制度效率的一致性越来越多；

公平的制度不仅有利于效率的提高和社会和谐的发展，而且大大地降低了制度的实施成本和社会运行的交易成本。