新疆基金从业资格债券的种类考试试题Word格式.docx
《新疆基金从业资格债券的种类考试试题Word格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《新疆基金从业资格债券的种类考试试题Word格式.docx（7页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
4、公募基金的会计责任主体是__。
A．基金管理人B．基金托管人C．证券投资基金D．基金管理人和基金托管人
5、托管人内部控制的基础是____A：
环境控制B：
风险评估C：
控制活动D：
信息沟通
6、假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。
A．9月3日&
nbsp;
B．9月4日&
C．9月5日&
D．9月6日
7、封闭式基金溢价发行是指____A：
基金按高于面值的价格发行B：
基金按低于面值的价格发行C：
基金按等于面值的价格发行D：
以上都不是
8、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。
A．政府证券B．金融证券C．政府机构证券D．公司证券
9、封闭式基金应当采用__方式分红。
A．现金B．股利C．红利D．份额拆分
10、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。
A．基金合同B．基金销售业务流程C．招募说明书D．产品特征
11、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。
A．季度对账单B．基金账户卡C．基金通讯D．理财月刊
12、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。
A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
13、上证指数系列的第一只债券指数是__。
A．中国债券指数B．中证全债指数C．上证国债指数D．上证企业债指数
14、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。
A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大
15、下列职权中，应该由董事会行使的是____A：
主持公司的生产经营管理工作B：
决定公司内部管理机构的设置C：
修改公司章程D：
制定公司的具体规章
16、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券
17、__应取得中国证券业执业证书。
A．基金管理公司的全部基金销售人员B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员
18、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
19、下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
20、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。
1B：
2C：
3D：
5
21、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。
A．TB．T+1C．T+2D．T+3
22、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。
A．了解基金投资人的风险承受能力B．划分投资人的类型C．确定投资者的投资目标D．制定合适的理财方案
23、基金____是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
____A：
份额持有人B：
管理人C：
托管人D：
注册登记机构
24、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
A．1&
B．1.05&
C．1.13&
D．1.24
25、基金销售业务信息管理平台主要包括__。
A．前台业务系统B．后台管理系统C．监管系统信息报送D．应用系统的支持系统
26、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。
A．了解你的产品&
B．了解你的客户&
C．了解你的价值&
D．了解你的服务
27、证券的机构投资者主要有__。
A．政府机构B．金融机构C．企业和事业法人D．各类基金
28、基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A．15&
B．45&
C．60&
D．90
29、目前我国的基金会计核算细化到__。
A．日B．周C．月D．季
30、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。
A．3B．5C．10D．12
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是__。
A．安全保管基金财产B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C．按照规定监督基金管理人的投资运作D．编制中期和年度基金报告
32、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。
A．公司章程B．内部控制大纲C．公司基本管理制度D．部门规章制度
33、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内____但最长不得超过3个月。
不对外办理基金业务B：
不运作基金资产C：
只办理赎回，不接受申购D：
只接受申购，不办理赎回
34、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。
A．基金产品特征信息B．基金管理公司信息C．基金产品业绩信息D．基金经理和公司管理团队信息
35、通常，股票分割会导致股价__。
A．上涨B．下降C．不变D．上下波动
36、下列各项中，__属于基金定期报告。
A．基金年度报告B．上市交易公告书C．份额净值公告D．季度报告
37、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%
38、下列费用中，不属于基金运作费的是__。
A．开户费B．过户费C．审计费D．银行汇划手续费
39、基金信息披露费来源于__。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金资产D．投资者缴纳
40、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化
41、下列属于基金销售客户服务规范的有__。
A．明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B．业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为
42、下列选项中，属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。
A．基金概况B．持有人户数C．持有人结构及前20名持有人D．重大事件揭示
43、保险投资产品是以获得______为主要目标的理财产品，而基金是以获取______为主要目标的产品。
__A．保障；
投资收益B．保障；
利息C．保障与投资收益；
投资收益D．保障与投资收益；
利息
44、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。
A．资产类B．负债类C．资产负债共同类D．所有者权益类和损益类
45、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。
A．认股权证B．认购权证C．认沽权证D．备兑权证
46、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A．基金份额持有人的人数不少于两百人B．基金份额持有人的人数不少于一百人C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币
47、目前，我国基金管理人编制基金年报由____复核。
中国证监会B：
基金发起人C：
证券交易所D：
基金托管人
48、对__申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。
A．银行B．个人C．非金融机构D．保险公司
49、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定__。
A．扣款周期B．扣款日期C．扣款金额D．扣款方式
50、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。
A．短期债券B．实物债券C．凭证式债券D．记账式债券
51、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；
但约定的期限不得超过__，并应当在招募说明书中载明。
A．1个月B．2个月C．3个月D．6个月
52、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A．总资本和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
53、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%
54、基金管理公司的发起人自公司成立____年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资____年内不得转让。
1，1B：
2，1C：
2，2D：
1，2
55、按照《证券投资基金运作管理办法》规定，股票型基金的股票投资比重在__以上。
A．80%B．70%C．60%D．50%
56、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。
A．浮动利率债券B．息票累积债券C．附息债券D．零息债券
57、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。
A．仓位型跟踪误差B．费用型跟踪误差C．结构型跟踪误差D．交易型跟踪误差
58、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A．12.22%B．7.97%C．4.26%D．3.87%
59、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么____A：
组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平B：
组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平C：
组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：
组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
60、考察基金的综合表现，要求投资者综合考虑基金的__。
A．收益B．风险C．价格D．风险调整后收益
升级会员 