国外知识产权壁垒对中国外贸的影响Word下载.docx

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1以知识产权壁垒的概念特征

知识产权壁垒是指由一国实施或支持的以保护知识产权为名对含有知识产权的商品的进口限制措施，或者凭借所拥有的知识产权优势滥用知识产权，对国际贸易造成不合理障碍的其他措施。

它是在保护知识产权名义下对含有知识产权的商品如专利产品贴有合法商标的商品以及享有著作权的书籍唱片计算机软件等实行进口限制或凭借拥有知识产权优势超出知识产权法所授予的独占权或有限垄断权的范围不公平或不合理地行使知识产权实行“不公平贸易”。

图表1-1知识产权壁垒框图

资料来源：

XX百科

由图1-1可知，知识产权壁垒具有一定的时间性地域性再加之其分布的技术领域可见知识产权壁垒尽管是无形的却是客观存在的。

2知识产权壁垒的表现形式

（一）由专利权构成的技术性贸易壁垒。

发达国家运用自身强大的技术优势制定一系列技术标准，从而筑起由专利权构成的技术性贸易壁垒。

发达国家的高新技术发明者往往都有极强的保护知识产权意识，其技术成果往往都被专利技术所覆盖。

（二）知识产权保护的滥用。

知识产权保护的滥用是相对于知识产权保护的正当行使而言的，它是指知识产权的权利人在行使其权利是超出了法律的范围和界限，导致对该权利的不正当利用，损害他人利益和社会公共利益的行为。

（三）注册陷阱。

典型的注册陷阱是设置专利网，即企业的某个技术获得专利后，以其为基本专利，将改进技术和外围相关技术均申请专利，形成一个由基本技术同改进技术、外围相关技术共同构成的专利网，从而形成本企业强项技术的专利壁垒，使竞争对手无法突破。

（四）知识产权的“内部化”。

知识产权内部化是指一些发达国家的跨国公司为保持在高技术领域的垄断优势，其高技术或含有技术专利的商品、专有技术的商品主要流向拥有多数或全部股权的国外子公司，即使在技术创新成果与企业现有经营不相吻合的情况下，企业也往往不是轻易地单方面出让该项技术成果，而是将它作为交叉许可的筹码以换取自己所需要的其他企业的技术成果。

3我国企业遭受知识产权壁垒的现状

目前，全世界90%以上的专利掌握在发达国家手中，而我国的企业为了发展，就不得不每年为这些专利掌握者缴纳巨额的专利费用，由此，就极大地增加了我国企业的成本，从而降低我国企业的利润。

根据调查研究显示，目前我国约有60%的企业不同程度地遭遇过国外的专利技术壁垒，而这使得我国企业每年的出口额损失在500亿美元左右。

而国外技术贸易措施给我国企业造成的机会贸易损失更是高达1470亿美元。

由此，不得不说，发达国家的知识产权壁垒对我国企业乃至国家的发展起到的负面作用非常巨大，而我国企业在面对这些知识产权壁垒的时候往往显得比较无奈，有些企业甚至选择了听之任之的态度，这无疑会对我国外贸发展产生巨大的打击。

4我国企业遭受知识产权壁垒的实例分析

根据一份2007年的附加值研究报告显示，一台451个零件的ipod播放器，在美国的每台零售价为299美元，其间，美国本土企业和工人获得了163美元每台的附加值，这包括苹果公司的80美元，分销和零售商的75美元，零部件制造商的8美元。

而中国作为制造商，只能获得4美元每台的加工费，但每台ipod出口到美国，却能使中国对美国的贸易顺差增加150美元。

由此可见，知识产权壁垒影响到了我国高新技术产品出口贸易结构的升级。

在以高新知识产权壁垒获得高昂的利润的同时，美国还经常以各种条款手段来限制我国贸易的发展，谈到这里，就不得提到美国经常以通过发起337条款的名义对我国进行的贸易调查。

图表2-1美国对我国发起337调查的案件数量

由图表2-1可知，美国对我国发起337条款的数量连年增加，这也是发达国家通过各种知识产权壁垒对我国企业国际贸易造成打击的实例，由此可见，发达国家的各类条款所形成的技术贸易壁垒必将严重影响到我国企业的对外贸易出口。

5我国遭受发达国家知识产权壁垒的内因

在探讨我国遭受发达国家知识产权壁垒原因的时候，首先应该考虑到的就是我国自身的政策原因。

我国出口产品面临发达国家知识产权壁垒的根本原因就在于我国企业目前所生产的出口产品技术含量较低，这也就说明我国政策对于生产高新技术及产品的企业的扶植力度依然不够。

其次，我国的出口政策导致我国产品的出口市场过于集中，主要集中在在欧，美，日三大经济体，毫无疑问的是这三大经济体在知识产权方面具有巨大的优势。

因此，当我国在向这三大经济体的出口过程中，无疑会经常面对这些国家的知识产权壁垒，他们也可以理所当然地通过这些知识产权壁垒来达到限制我国出口的目的。

再次，我国创新型人才的流失也是遭受知识产权壁垒的主要原因之一。

由于人才流失，会造成我国人才资源匮乏，而我国人才又多向海外发达国家地区流失，这会对我国的出口企业造成巨大打击，从而进一步为发达国家对我国的知识产权壁垒创造便利。

对此，我国企业自身也应该承担一定责任。

我国企业在开放的国际竞争大环境中表现出明显的弱势，具体表现为如下几个方面：

（一）企业专利总量不足，专利发明稀少，支柱产业与高新技术产业严重缺乏。

从总体上，我国企业专利所属行业一般又表现为传统行业，支柱产业与高新技术产业领域的专利十分匮乏。

（二）我国企业知名品牌少，品牌价值偏低。

2013年初，国际市场营销公司HDTradeServices最近对1500个美国人进行了调查，让他们举出最熟悉的中国品牌，竟有94％的美国人一个中国品牌也说不出来。

令人啼笑皆非的是，不少美国人甚至把日本的丰田、索尼、本田等误认为中国品牌。

而现代化的市场竞争集中表现为品牌竞争，以专利和商标为代表的知识产权是品牌深厚的支撑力。

由此可见，我国品牌含金量低，知名品牌少也是我国企业易遭遇发达国家知识产权壁垒的原因之一。

6我国遭受发达国家知识产权壁垒的外因

在贸易竞争自由化背景之下，由于我国在劳动力及资源方面具有显著的优势，就会对发达国家的贸易造成巨大的冲击，面对这种情况，发达国家的利益往往会受到损失，于是他们就开始寻求新的贸易保护方式，相比于发展中国家，由于发达国家在知识产权方面往往都具有巨大的优势，因此，他们开始创造知识产权壁垒，希望以此来在与发展中国家的贸易中占得先机。

发达国家常常利用其制定国际条约与协定时的强势影响，凭借其强大的技术优势，制定严格的知识产权保护制度。

实际上，部分发达国家已经把知识产权保护问题上升为一种非关税壁垒，它扭曲了国际贸易的发展，阻碍了国际贸易的自由化进程，阻碍了我国的经济发展及技术创新。

因此，即使我国出口产业在某些方面具有优势，而发达国家依然会以技术性贸易壁垒来阻碍我国企业贸易发展。

图表3-1近年来我国各类产品遭受发达国家技术性贸易壁垒状况

《宏观经济研究》2007年第11期

由图表3-1可知，由于我国作为农业大国，在农产品出口过程中普遍遭遇国外技术壁垒，向欧盟、日本和美国出口企业遭遇技术壁垒的比例分别达61%、50%和44%。

而作为高新产品的机电产品，在欧盟、澳大利亚、美国遭遇技术壁垒最多，向欧盟出口的企业100%遭遇技术壁垒。

由此可见，面对我国在资源与劳动力等方面的优势，发达国家不惜通过种种方式创造出技术性贸易壁垒来加以应对。

7应对发达国家知识产权壁垒的政策性策略

对于发达国家在与我国贸易过程中所创造的知识产权壁垒，我国遭受知识产权诉讼的案件几乎都是专利侵权诉讼，而涉案产品主要都集中为高新技术产品领域。

据统计，2009年以来，我国高技术产品出口表现明显弱于总出口，导致高新技术产品的出口占总出口的比重由2009年的31.4%降到2011年的28.9%，2012年上半年又进一步下降到28.5%。

因此，面对发达国家的知识产权壁垒，我国应该出台具有针对性的措施以积极应对。

（一）注意研究发达国家知识产权壁垒的特性，提高应对知识产权壁垒的意识。

对此，国家应出台相应政策，加大对此部分的科研投入，建立专门的机构人员对国外的知识产权壁垒进行研究，提高应对知识产权壁垒的意识，建立和完善相应的应急机制，完善法规及预警机制，通过对知识产权及专利信息的搜集、分析、预警，为企业提供相应的必要服务。

（二）为企业提供相应的资金及相关人员、技术的支持，在企业开发和形成自主知识产权的过程中，国家应通过多种途径为企业加大资金和技术人员的扶持力度，鼓励企业创新，鼓励企业培养自主型创新人才，建立相应的人才培养机制，以良好的条件留住人才，对高校和科研院所为企业进行定向研究专门提供经费，对有技术创新的企业进行相应的奖励。

（三）加强知识产权保护体系的建设。

在这方面，发达国家尤其是美国，为我国提供了经验。

如美国专门出台的《美国发明家保护法》及《创新保障法》，既保障了发明人的最大利益，又鼓励了企业的自主创新。

目前，我国虽已建立较为完善的知识产权保护体系，但在执行和落实上仍存在诸多问题。

因此，我国应建立充分符合国际规则的进出口贸易管理机制，完善知识产权相关的立法，并创造条件让其得以有效执行，强化知识产权部门法之间、知识产权法与行政管理法的有效衔接，提高措施之间的衔接效率，确保措施的有效执行。

8企业自身应对发达国家知识产权壁垒的策略

企业作为我国市场经济的主题，同时也是利用知识产权的主战场，20世纪90年代以来,外国公司针对我国提出的5年计划大量申请专利,在我国很多产业的未来发展领域设置了专利陷阱,封杀了我国企业自主开发技术,控制了这些产业的发展。

对此,我国企业及政府应充分认识到企业及民族工业受到的危机与挑战,真正树立起知识产权意识。

为充分应对发达国家的知识产权壁垒，我国企业应主动创造条件，争取与发达国家贸易竞争的优先权，对此，企业措施应表现在如下几个方面：

（一）加强企业的技术创新，拥有高新的自主知识产权。

企业的技术创新在国际贸易竞争中起着至关重要的作用，甚至成为了决定企业成败的核心因素。

对此，我国企业应该从两方面着手，一是完善相应的机制，加大投入，确保企业的技术创新优势，提高企业的核心竞争力。

另一方面，要有效利用企业自身所创造的知识产权，制定企业知识产权战略，以应对国外知识产权壁垒。

（二）企业要完善和增强应对发达国家知识产权壁垒的意识，当面对发达国家知识产权壁垒的时候，要冷静、积极地面对，而不能采取回避的态度。

企业自身也要建立和健全合理的预警机制，通过专业的技术和人才，对国外知识产权的专利信息进行搜集、分析及预警，这样可以避免企业在应对国外知识产权壁垒时的慌乱情绪。

（三）提高国内企业应对发达国家知识产权方面诉讼的积极性，以提高企业的诉讼获胜几率。

尽管我国企业目前面对知识产权壁垒的维权意识已有所提高，但与发达国家在我国的维权意识相比，仍显不足。

如在美国2011年的26起涉华337调查中，有10起美方并未将我国设为强制应诉方，这样就使得我国在此过程中处于了更不利的地位，因此，在面对知识产权壁垒的时候，我国企业在面对诉讼的积极性显得尤为重要。

（四）企业需深入了解和研究国际贸易规则。

对此我国企业有必要加强相关的人才培养，对主要贸易国有关知识产权的法律、实践也进行详细地了解、研判，并且掌握其主要法律规定、立法趋势及法院的判例,这样才能更大限度地避免撞入知识产权壁垒。

我国作为新兴的经济体，同时也是世界上最大的发展中国家，必须对发达国家的知识产权壁垒问题予以充分的认识，从宏观的国家政策方面，以及企业自身等方面加强对知识产权壁垒的进一步分析与了解，对其进行积极地应对，合理地分析，这样才能使得我国在国际贸易中占得先机，从而进一步促进我国国家经济的有序、健康发展。

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7～12

致谢

四年的读书生活在这个季节即将划上一个句号，而于我的人生却只是一个逗号，我将面对又一次征程的开始。

四年的求学生涯在师长、亲友的大力支持下，走得辛苦却也收获满囊，在论文即将付梓之际，思绪万千，心情久久不能平静。

在此，我要深深感谢我的导师陈永胜老师，因为本论文是在陈永胜老师的亲切关怀和悉心指导下完成的。

他严肃的科学态度，严谨的治学精神，精益求精的工作作风，深深地感染和激励着我。

感谢我的室友们，从遥远的家来到这个陌生的城市里，是你们和我共同维系着彼此之间兄弟般的感情，维系着寝室那份家的融洽。

四年了，仿佛就在昨天。

四年里，我们没有红过脸，没有吵过嘴，没有发生上大学前所担心的任何不开心的事情。

只是今后大家就难得再聚在一起吃每年元旦那顿饭了吧，没关系，各奔前程，大家珍重！

最后衷心感谢在百忙之中抽出时间参加答辩的各位专家、教授，谢谢你们！