档案学期末考试重点整理.docx

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档案学期末考试重点整理

第一章导论

第一节档案

一、概述

（一）名称

雅称“档案”，在明末清初已被使用，《起居注册》中首次提出“档案”一词。

俗称“档子”“牌子”；相关名称，又称“兰台”。

（二）含义

档案，是指过去和现在的国家机构，社会组织及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值，各文字、图表、声像等不同形式的历史纪录。

《中华人民共和国档案法》

（三）属性

1.原始记录性（基本属性）

2.信息性

（1）原始性

（2）丰富性（3）回溯性

3.知识性

（1）原型

（2）孤本（3）继承

（四）国家档案全宗及档案种类

1.含义国家档案全宗，是指归国家所有、由国家统一管理的全部档案的总和。

2.种类

（1）建国后的档案（建）

（2）民国政府档案（旧）

（3）革命政权档案（革）

（五）档案的分类

1.来源：

国家机关、党派团体、企业、事业、名人档案等。

2.内容：

普通、专门

3.载体形式甲骨、纸质、羊皮

4.记录信息形式：

文字、图表、音像、电子

5.时间：

历史、现代

6.所有权：

国家、集体、个人所有档案

7.我国最常见的档案分类：

（1）文书档案：

党务、政务档案等

（2）科学技术档案：

科学研究、基本建设、生产技术档案等

（3）专门档案：

人事、会计、公安档案等

文书是档案的前身，档案是文书的归宿。

（六）档案的作用

山西档案：

再现刘湖南就义壮举；陈独秀被捕：

留下的指纹记录

（七）档案的基本价值

1.凭证2.情报

（八）实现档案价值的规律性

1.档案作用的时效律和扩展律

第一价值（对机关的作用）和第二价值（对社会的作用）的交融，体现出多元化的扩展，而档案管理中“高龄案卷应当受到尊重”。

2.档案机密性递减规律和社会性递增规律

3.档案行政作用弱化律和科学作用强化律

4.档案发挥作用的条件律

（1）档案利用实践（档案价值实现的最基本条件）

（2）档案发展水平（3）社会档案意识（4）档案管理水平

第二节档案学

一、概述

（一）名称“档案学”一词，是德国档案学家约瑟夫.奥格所著的《一种档案学理论思想》一书中首次提出的。

（二）含义档案学，是一门研究档案基本理论和档案工作实务的综合性应用学科。

（三）研究对象

1.档案基本理论

2.档案工作实务：

包括档案的收集、整理、鉴别、检索、保管和保护、利用、统计、编研等。

（四）性质1.综合性2.应用性

二、档案学的科学体系

（一）档案基础理论研究

（二）档案学史研究

（三）档案学应用理论研究

（四）档案应用技术研究

（五）档案学与其它学科之间的交叉与边缘性研究

第二章档案机构的设置

第一节档案保管机构

一、档案室

1.含义：

是各机关、企事业单位、团体统一保存、管理档案的内部机构。

2.类型：

普通、科技、音像、人事、综合、联合档案室

二、档案馆

（一）含义：

档案馆是属于党和国家的科学文化事业机构，是永久保存档案的基地，是科学研究和各方面利用档案史料的中心。

（二）职责

中央和县级以上地方各级档案馆，是集中管理档案。

（三）类型

1.中央档案馆

1）中央档案馆

2）历史档案馆（第一、第二历史档案馆）

3）专业档案馆

2.地方档案馆

1）综合档案馆

2）专业档案馆：

如省、市城市建设档案馆、邮电档案馆等

3）单位档案馆

三、其他机构

一）文件中心二）档案寄存中心

三）档案事务所

四）地方档案行政管理部门

五）机关、团体、企事业单位和其它组织的档案机构

第二节档案管理机构

一、构成

（一）国家档案行政管理机构

（二）地方档案行政管理部门

（三）机关、团体、企事业单位和其它组织的档案机构

二、职责

三、档案行政管理机构的设置原则、领导体制以及各个机构的关系

（一）设置原则：

统一领导，分级管理

（二）领导体制：

集中式管理

（三）各个机构的关系

上级档案行政管理机构与下级档案行政管理机构：

业务指导与监督的关系

第三章档案工作的管理

第一节档案工作的性质

一、管理性

（一）专业性

（二）科学性

二、服务性：

目的性条件性

三、政治性：

工具性、机要性、真实性→据实立档、秉笔直书

第二节档案工作的内容

一、广义

二、狭义

（一）档案的实体管理

（二）档案的开发利用

第三节档案工作的原则

一、统一领导和分级管理（组织原则、管理体系）

二、维护档案的完整与安全（档案工作的基本要求）

三、便于社会各方面的利用（根本目的、检验档案工作的主要标准）

第四节档案工作的发展规律

一、档案工作的分化与整合规律

二、档案工作的智能化发展规律

三、档案工作发展与社会环境变化的互动性规律

四、档案工作的社会化发展规律

二十世纪中国档案界“四大发现”

1.故宫内阁大库档案

★八千麻袋事件（明大内阁档案库）

2.河南安阳甲骨档案

3.敦煌莫高窟藏经卷档案（世称“敦煌遗书”）

4.居延汉简

第四章档案工作法制化、标准化、信息化

第一节法制化

（一）档案工作法制化的构成

1.档案法律由全国人大极其常委会制定

如《中华人民共和国档案法》自1988年1月1日起施行

5.档案行政法规由国务院制定发布

《中华人民共和国档案实施办法》1999年发布

（二）执法

手段：

档案行政裁决（仲裁）；档案行政处罚；档案行政奖励；档案行政强制执行；档案行政复议；档案行政诉讼。

第二节档案工作的标准化

第三节档案工作的信息化P505~526

国家图书馆“四大镇馆之宝”：

《敦煌遗书》《赵承进藏》《永乐大典》《四库全书》

档案实体管理的内容主要包括档案的收集、整理、鉴定、保管和统计。

第五章档案的收集P68

第一节概述

档案的收集是档案室（馆）接收、征集档案和有关文献的活动。

档案收集工作的内容主要包括以下三个方面：

（1）机关、企事业单位档案室对本单位需要归档档案的接收。

（2）档案馆对所辖区域内现行机关、企业、事业单位和撤销单位的具有永久、长期保存价值档案的接收。

（3）对中华人民共和国成立以前各个历史时期形成档案的接收和征集→（针对散存、散失的）。

档案收集工作的基本要求

（一）及时、全面地把档案收集进馆（室）

（二）加强馆（室）档案来源的调查研究与指导工作

（三）推行入馆档案的标准化

（四）保持全宗的不可分散性和全宗群的相对完整性

档案收集工作的特点

1.预见性和策划性

2.针对性和及时性

3.系统性与完整性

第二节丰富和优化馆藏

一、档案馆藏结构的基本成分P86

二、意义P76

（一）丰富数量–基础

（二）优化质量--提高

三、原则

1.完整性原则2.系统性原则3.实践性原则4.价值性原则5.特色性原则

四、标准P80

五、优化档案馆藏的指导思想

1.反映和维护一定范围内的历史真实面貌

2.适应利用需求

3.力求质量与数量的统一

第三节档案室的收集工作

一、含义归档是办理完毕且具有保存价值的文件经系统整理交档案室保存的过程。

二、规章

（一）《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》

（二）《国有企业文件材料归档法》

归档时间，是指文书处理部门或有关业务部门将需要归档的文件向档案室移交的时间。

机关文书部门或业务部门一般应在第二年上半年向档案部门移交档案。

四、范围

五、时间P94

特殊情况：

专业档案、秘密档案、驻地分散在外的个别业务单位档案、特殊载体档案等。

电子公文一般应在办理完毕后及时向机关档案部门归档。

第四节档案馆的收集工作

一、馆藏档案四个来源：

（一）现行机关档案源

（二）撤销机关档案源

（三）组织和个人保存的散失档案

（四）档案馆之间交接的档案

二、接收档案的范围《各级国家档案馆手机档案范围的规定》

三、档案馆对现行机关档案的接收P104

（一）接收档案的要求

1.完整性2.真实性3.地方性4.坚持质量验收5.清点核对

（二）接收档案的时间期限

逐年接收和定期接收两种

中央级、省级、设区的市级，满20年；

县级，10年。

（三）接收办法

逐年接收、分段（定期）接收，3~5年

《中华人民共和国国家标准》档案交接文据格式（见表格）

交接文据一式二份，分别由移交单位和接收单位保存；规格为297mm×210mm；交接性质分为移交、寄存、征购或收购、捐赠四种；数量以卷为单位，零散文件以长度米为单位，声像用张、盘。

四、档案馆对二级、三级单位形成档案的接收

五、档案馆对撤销机关档案的接收

六、档案馆对历史档案的接收

（一）意义P110

（二）收集历史档案的对象与途径

1.收集散存于一些国家机关、社会组织中的历史档案

2.征集收藏于个人手中的历史档案

3.征集少数民族地区的历史档案

4.收集党史征集办公室、政协文史组织及其他学术历史研究部门所征集到的历史档案

5.收集散失国外的历史档案

（三）接收和征集历史档案的方法

1.档案馆接收2.个人捐赠

3.档案馆代存4.有酬征集5.复制

第六章档案的整理P117~202

第一节概述

一、含义：

整理，是按照一定原则对档案实体进行系统分类、组合、排列、编号和基本编目，使之有序化的过程。

二、类型

1.系统排列和编目2.局部调整3.全过程整理

三、原则

1.充分利用原有的整理基础（档案界惯称“利用原基础”）

①提高对原来整理工作的认识②不要轻易打乱档案

2.保持文件之间的历史联系

①来源方面的联系②时间。

。

。

③内容。

。

。

④形式。

。

。

3.便于保管和利用

四、流程

（一）归档文件基本流程

装订→分类→排列→编号→编目→装盒

（二）机关的档案整理流程

确定分类方案→编写立卷类目→平时归卷→立卷（件）→案卷排列→给定档号→编制案卷目录

（二）档案馆的档案整理流程P123

归档文件整理规则（《文书学》P339及教程P143）

P310归档章规格为长45mm，宽16mm，分为均匀的6格，格式如下图：

全宗号

年度

室编件号

机构或问题

保管期限

馆编件号

第二节全宗

（一）含义：

全宗是一个国家机构、社会组织、个人形成的具有有机联系的档案整体。

它是档案馆档案的第一层分类、管理单位。

（二）类型

按全宗的单位和性质分：

组织和人物全宗

按范围和构成方式分：

独立~联合~汇集~档案汇集

一、区分全宗

（一）政权更迭及跨政权立档单位的区分全宗

（二）立档单位变化所引起的区分全宗

（三）临时性机构档案的区分全宗

（四）判定档案所属全宗

关键在于确定档案的形成者------立档单位

立档单位：

构成档案全宗的国家机构、社会组织或个人。

二、个人全宗

个人全宗是社会知名人士在其一生活动中形成的档案整体。

个人全宗不得收入公务活动中处理的官方文件原件。

三、全宗的补充形式（多选）

（一）联合全宗指两个或两个以上立档单位形成的、互有联系而不易区分全宗而作为一个全宗对待的档案整体。

（二）汇集全宗由若干个文件数量很少且具有某些共同特征或联系的小全宗组成的作为一个全宗对待的档案整体。

（三）档案汇集即由不同的立档单位形成的、按照一定特征集中起来的混合体。

四、全宗群

定义：

由若干个具有时间、地区、性质等共同特征的全宗组成的群体。

五、全宗的编号

编号方法主要有：

大流水编号法、体系分类编号法、分类流水编号法（如“党”“政”或“建”